2011年6月证券从业资格考试证券基础考前模拟一及答案详解(含页码索引).doc

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证券从业资格考试基础考前模拟一

（含页码索引）

单选题

1、互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换（）的金融交易。

A现金流B利息C 本金D货币

教材页码：

第156页 参考答案：

A

答案解释：

互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。

2、如果市场是有效的，则债券的平均利率和股票的平均收益率（）。

A会大体保持相对稳定的关系B不相关C相等D不相等

第78页 参考答案：

A 答案解释：

如果市场是有效的，则债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系。

3、假设某公司股票的市场价格为15元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是（）。

A15B30C7.5D45

第167页 参考答案：

B答案解释：

转换价值=股票价格*转换比例=15*2=30

4、金融期权交易实际上是一种权利的（）有偿让渡。

A单方面B双方面C选择性D强制性

第159页 参考答案：

A答案解释：

金融期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。

5、根据中小企业板公司的特点，实行比主板市场（）的信息披露制度。

A更宽松B更严格C一样D不同

第202页 参考答案：

B答案解释：

根据中小企业板公司的特点，实行比主板市场更严格的信息披露制度。

6、我国目前对证券发行实行的是（）。

A核准制B注册制C审批制D备案制

第188、189页 参考答案：

A答案解释：

我国的证券发行实行核准制。

7、在债券合约中未规定利息支付的债券是（）。

A零息债券B附息债券C息票累积债券D浮动债券

第76页 参考答案：

A 答案解释：

这是零息债券的定义。

8、期货IB业务起源于（）。

A日本B英国C美国D中国

第258页 参考答案：

C

9、以下哪种风险不属于系统风险（）。

A信用风险B政策风险C经济周期波动风险D利率风险

第231、235页 参考答案：

A答案解释：

信用风险不属于系统风险。

信用风险是非系统风险。

10、为了增加国有商业银行资本金经国务院批准而特别发行的国债是（）。

A保值债券B国家建设债券C财政债券D特别国债

第87页 参考答案：

D 答案解释：

1998-2007年，财政部发行了两次特别国债。

11、深圳证券交易所综合指数不包括（）。

A中小企业板指数B深证综合指数C深证A股指数D深证B股指数

第216、217页 参考答案：

A

答案解释：

深圳证券交易所综合指数包括深证综合指数、深证A股指数和深证B股指数。

12、（）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。

A国务院B证监会C发改委D商务部

第28、29页 参考答案：

A

答案解释：

国务院于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。

13、股票基金的投资目标之一是侧重于追求（）。

A资本利得B股息C红利D控股权

第115页 参考答案：

A

答案解释：

股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。

14、证券公司经营融资融券业务，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括（）。

A融资专用资金账户B融券专用证券账户

C客户信用交易担保证券账户D信用交易证券交收账户

第257页 参考答案：

A答案解释：

融资专用资金账户是证券公司在商业银行开立的。

15、具有两种基础资产，可以择优执行其中一种的期权，称之为（）。

A百慕大期权B任选期权C障碍期权D平均期权

第163页 参考答案：

B

答案解释：

任选期权是指具有两种基础资产，可以择优执行其中一种的期权。

16、根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当（）。

A以单位利益优先B以客户利益优先

C确保客户的利益得到公平地对待D以自身利益优先

第350页 参考答案：

C

答案解释：

证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当确保客户利益得到公平对待。

17、股权式衍生工具的种类不包括（）。

A货币期货B股票期货C股票期权D股票指数期货

第139页 参考答案：

A 答案解释：

货币期货属于货币衍生工具。

18、交易者买入看跌期权，是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会（）。

A下跌B上升C不变D无法确定

第162页 参考答案：

A

答案解释：

交易者买入看跌期权，是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会下跌。

如果判断准确，可从市场上以较低的价格买入该项金融工具，再按协定价格卖给期权的卖方，将赚取协定价格与市价的差额；如果判断失误，将放弃行权，损失期权费。

19、股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。

A股份有限公司B有限责任公司C证券公司D合伙制企业

第38页 参考答案：

A 答案解释：

股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。

20、一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制。

A变化B固定C定期变化D与公司经营情况挂钩

第42页 参考答案：

B 答案解释：

一般情况下，优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产分配上比普通股股东享有优先权。

21、证券市场监管的原则，不包括以下原则（）。

A依法监管原则B保护投资者利益原则C三公原则D以自律为主原则

第317页 参考答案：

D 答案解释：

证券市场监管的原则包括依法监管原则、保护投资者利益原则、三公原则以及监督和自律相结合原则。

22、股票的市场价格由股票的价值决定，同时还受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是（）。

A供求关系B公司经营情况C投资者心理因素D宏观经济情况

第50页 参考答案：

A 答案解释：

股票的市场价格由股票的价值决定，同时还受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是供求关系。

23、全国银行间同业拆借中心接受（）监管。

A中国人民银行B中央国债登记结算有限责任公司C证监会D银监会

第205页 参考答案：

A 答案解释：

交易中心是中国人民银行直属事业单位。

24、已完成股权分置改革的公司，按照股份流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的是（）。

AA股B国家持股C国有法人持股D外资持股

第68页 参考答案：

A

答案解释：

有限售条件股份包括国家持股、国有法人持股、其他内资持股和外资持股。

无限售条件股份包括A股、B股、H股及其他。

25、在债券招标发行中，以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率的方式是（）。

A以收益率为标的的美式招标B以收益率为标的的荷兰式招标

C以价格为标的的美式招标D以价格为标的的荷兰式招标

第192页 参考答案：

A

答案解释：

以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率的招标方式。

26、债券持有人持有的规定了票面利率、在到期时一次性获得还本付息、存续期间没有利息支付的债券，称之为（）。

A浮动债券B息票累积债券C附息债券D零息债券

第77页 参考答案：

B 答案解释：

这是息票累积债券的概念。

27、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券和（）。

A专项债券B普通债券C固定利率债券D浮动利率债券

第88页 参考答案：

A 答案解释：

地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券和专项债券。

28、关于证券市场禁入，以下说法中错误的是（）。

A违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取1-3年的证券市场禁入措施

B违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3-5年的证券市场禁入措施

C行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5-10年的证券市场禁入措施

D违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施，或者一并依法进行行政处罚

第314页 参考答案：

A答案解释：

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3-5年的证券市场禁入措施。

29、我国证券公司的设立采取（）。

A审批制B核准制C注册制D备案制

第243页 参考答案：

A 答案解释：

我国证券公司的设立采取审批制。

30、有价证券本身（）。

A没有价值但有价格B有价值但没有价格C既有价值又有价格D既没有价值也没有价格

第1页 参考答案：

A答案解释：

有价证券本身没有价值，但可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。

31、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（）。

A金融互换B远期C期货D期权

第140页 参考答案：

A 答案解释：

这是金融互换的定义。

32、封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资者出资比例进行公正合理的分配。

A基金总资产B基金净资产C基金总收益D基金利润

第114页 参考答案：

B答案解释：

封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按投资者出资比例进行公正合理的分配。

33、按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是（）。

A股权类远期合约B债券类资产的远期合约C远期利率协议D远期汇率协议

第145页 参考答案：

C答案解释：

按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是远期利率协议。

34、证券公司可依法以（）参与本公司设立的集合资产管理计划。

A自有资金B营运资金C营业外收入D利润

第254页 参考答案：

A答案解释：

证券公司可依法以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。

35、我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于（）。

A内幕交易B操纵市场C泄露信息D事后处理

第329页 参考答案：

B 答案解释：

此题考查对操纵市场的理解。

36、向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是（）。

A存券银行B托管银行C中央存托公司D证券公司

第171页 参考答案：

A 答案解释：

存券银行负责向ADR的持有者派发美元红利或利息，并