资产转让协议 C.docx

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资产转让协议C

资产转让（商业）协议

协议双方

[]

及

[]

[日期]

目录

1.定义1

2.出售和购买4

3.资产4

4.负债7

5.所有权转让及损失风险7

6.签署和成交日7

7.购买价格10

8.对额外雇员的培训11

9.调拨雇员12

10.有关协议13

11.声明与保证13

12.违约责任14

13.不可抗力14

14.竞业禁止和保密14

15.转让15

16.法律管辖15

17.争端解决15

18.通知16

19.权利放弃17

20.完整协议17

21.对本协议的修正和修改17

22.协议的分割17

23.生效17

24.合同份数18

附件11:

卖方的保证19

附录列表

附件1资产转让协议

附件2设备和机器

附件3A自签字日期起的业务预付开支、预付款和收费

附件3B自成交日起的业务预付开支、预付款和收费

附件4A自签字日期起的客户合同

附件4B自成交日起的客户合同

附件5A自签字日期起的其他合同

附件5B自成交日起的其他合同

附件6A自签字日期起被排除的机器、设备、家具和装修

附件6B自成交日起被排除的机器、设备、家具和装修

附件7库存

附件8A自签字日期起的承继负债

附件8B自成交日起的承继负债

附件9雇员

附件10A过渡性服务协议

附件11卖方保证

本商业转让协议（以下简称“本协议”）由下列双方于[●]年[●]月[●]日签订：

（“卖方”）

注册地址为：

（“买方”）

注册地址为：

.

以下合称买卖双方为“双方”，或单独称“一方”。

鉴于：

买方为在[●]行业生产和销售产品的[●]公司，并有意在中华人民共和国（以下简称“PRC”或“中国”）境内设立一家外商独资企业（以下简称“WFOE”）生产和销售该产品；

卖方为在中国成立的一家外商投资企业，为[●]行业提供[●]生产服务。

卖方当前的一部分生产经营系为[●]有限公司（以下简称“目标客户”）提供一系列产品的生产（以下简称“业务”）；

根据本协议规定的条款，买方同意自卖方购买且卖方同意向买方出售该业务及与该业务有关的资产（以下简称“资产”）；

双方认可并同意，在该WFOE成立之后，买方将通过转让和更新将其在本协议下的所有权利和义务转让予该WFOE。

现双方根据本协议下的条款，达成如下协议：

1.定义

在本协议中，除非有其他的明确规定或依上下文显而易见有其他的规定，下列以粗体表示的术语的含义如下所列。

其中，单数形式（如有）应包括复数意义，反之亦然。

凡提及附件和条，均指本协议的附件和条，除非另有明确的规定。

1.1“额外的机器和设备”含义如第6.7（e）条下所示。

1.2“额外人员”含义如第8.3条下所示。

1.3“协议”本协议及其附件。

1.4“会计准则”国际财务报告标准（IFRS）。

1.5“资产”第3.1条所述的依照本协议的规定被同意出售和购买的资产。

1.6“承继的负债”含义如第4.1条下所示。

1.7“业务”含义如本协议的前言部分所述。

1.8“营业日”指在中国或[买方来源地]银行为普通银行业务提供服务的某天（非星期六或星期日）。

1.9“业务记录”卖方与业务有关的所有技术和商业信息及记录，包括：

（a）所有的会计账簿、工资记录、收入记录、股票以及其他记录和价目表；

（b）客户、顾客和业务供应商的名录；

（c）将在成交时被调拨至买方的所有卖方雇员（包括额外人员）；

（d）所有其他的会计、财务、市场营销、销售、供应、人事、管理和技术信息，通信和资料；

（e）原始合同；

（f）与应收账和／或任何承继负债有关的所有通信；以及

（g）所有的图纸、软件、磁盘和其他与业务有关的材料，如有。

（h）所有可适用的税和海关记录；

（i）在上述各种情况下，无论该信息或记录等以何种形式或媒介所持有或记录。

1.10“买方”含义如本协议的前言部分所述。

1.11“计算”含义如的7.2条所示。

1.12“中国”指中华人民共和国。

1.13“保密信息”指不为一般公众或与本协议各方或各方的关联方无关联的人士所知的、关于本业务及资产的任何口头或书面的任何种类或性质的任何和全部信息、以及与本协议的标的及其谈判有关的所有信息。

1.14“成交”指如第6.3条所规定的交易的完成。

1.15“成交日”指[●]之日，或如第6.2条规定的成交的所有先决条件均被满足或豁免（视情况而定）的第五（5）个营业日之后的日期，或双方约定的任何其他日期。

1.16“商业合同”指“商业合同”以及“其他合同”。

1.17“客户合同”含义见第3.1（g）条下的规定。

1.18“海关保税物品”指由卖方没有缴纳中国关税和进口税而进口并在五（5）年期内受中国海关当局监督和控制的某些资产。

1.19“预付款”含义见第7.7条的规定。

1.20“截止日期”指[●]日期或双方书面同意的任何其他日期。

1.21“设备和机器”含义见第3.1（c）条的规定。

1.22“被排除的资产”含义见第3.2条的规定。

1.23“独立审计师”含义见第7.4条的规定。

1.24“与业务有关的技术”指开展业务经营所要求的技术、贸易秘密、保密信息、计算机软件、技术信息和数据。

1.25“库存”含义见第3.1（e）条的规定。

1.26“经理”含义见第8.1条的规定。

1.27“资产净值”含义见第7.1条的规定。

1.28“其他合同”含义见第3.1（h）条的规定。

1.29“一方”含义如本协议的前言部分所述。

1.30“PRC”指中华人民共和国。

1.31“溢价”含义见第7.1条的规定。

1.32“购买价格”指根据第7条的规定购买资产和业务的总价。

1.33“有关协议”含义见第10条的规定。

1.34“签字日期”指本协议的签字日。

1.35“目标客户”含义见本协议前言部分的规定。

1.36“调拨雇员”含义见第9.1条的规定。

1.37“过渡性业务协议”指本协议的附件10A所述的过渡性义务协议。

1.38“卖方”含义见本协议前言部分的规定。

.

1.39“卖方保证”含义见本协议第11.1条的规定。

1.40“WFOE”含义见本协议前言部分的规定。

1.41“WFOE的工作要约”含义见第9.2条的规定。

2.出售和购买

2.1依本协议的条款，卖方现同意在成交日出售且买方同意在当日购买业务和资产。

2.2为实现在免于缴纳中国关税和进口税的情况下，卖方向买方转让海关保税物品（如有），卖方与（买方应促使）WFOE应签订如本协议附件1的资产转让协议。

海关保税物品的价格应依有关的法规以及（如可适用）卖方记录的账面价值来确定。

3.资产

3.1资产

资产包括：

（a）卖方与业务有关的商誉；

（b）业务记录；

（c）按本协议的附件2规定的、与在签字日期以及成交日所经营业务有关的设备和机器（以下简称“机器和设备”），包括与业务有关的IT设备、家具和装修；

（d）卖方根据第6.7（e）条的规定购买的额外机器和设备（如有）；

（e）当前的资产，即现有的原材料、已完工和部分完工的存货及在制品（包括包装、容器和促销材料）（以下简称“库存”）；

（f）本协议附件3A中所列的与业务有关的所有预付开支、预付款、收费和费用。

自签字日起，附件3A所列的为初步清单，在签字日至成交日的时期内买方将予以审议，审议后被更新的清单将成为本协议的附件3B；

（g）本协议附件4A中所列的客户合同（以下简称“客户合同”），包括与客户合同有关的保证或担保权。

自签字日起，附件4A所列的为初步清单，在签字日至成交日的时期内买方将予以审议，审议后被更新的清单将成为本协议的附件4B；

（h）本协议附件5A中所列的卖方的供应和其他合同、协议以及其他文件（以下简称“其他合同”）。

自签字日起，附件5A所列的为初步清单，在签字日至成交日的时期内买方将予以审议，审议后被更新的清单将成为本协议的附件5B；

（i）与业务有关的技术；

（j）仅用于有关业务的信息技术系统，包括所有的软硬件；以及

（k）为开展在签字日及成交日所经营的业务所要求或所需的所有其他资产，但第3.2条规定的被排除的资产除外。

3.2被排除的资产

下列各种资产及财产被排除在本协议下转让的范围之外，并保留为卖方的财产（“被排除的资产”）：

（a）主要也用于卖方除业务以外的其他用途的硬件和其他IT设备；

（b）本协议附件6A所列的机器、设备、家具和装修。

自签字日起，附件6A所列的为初步清单，在签字日至成交日的时期内买方将予以审议，审议后被更新的清单将成为本协议的附件6B；

（c）现金和现金等价物；以及

（d）仅与转让之外的协议相关的所有库存和设备。

3.3第三方同意

如任何资产利益的转让所要求的任何第三方同意不能在成交日当天或之前令买方以合理的满意获得，则卖方及买方应作出各自合理的努力以在成交后尽快获得该第三方的同意。

从成交直至上述同意或合意令买方以合理的满意度获得且资产的全部利益被转让至买方时止，卖方应被视为替买方拥有有关资产的利益，而买方应有权使用和享有该资产并获得来自该资产的收益（如有）。

如果关于某可适用的资产所必须的任何同意或合意，在成交后[三（3）个月]或以内（或买方自由决定的任何更长时期以内）被拒绝给予或未能获得，则如买方以书面形式在此日期或之前通知卖方，该资产应被视为排除在本协议的销售范围之外，卖方因此应赔偿买方因之而遭受的所有损失，包括但不限于因购买替代该资产的任何资产所遭受的损失。

3.4库存的转让

双方应不迟于成交日的五（5）个营业日前共同进行库存盘点，并在不晚于此后的两

（2）个营业日内书面确认将被转让的那些库存。

本协议的附件7列出了[●]日期的库存。

3.5客户合同和其他合同的转让

客户合同以及其他合同（以下简称“商业合同”）应在成交日被转让至买方。

卖方承诺采取所有必须的行为，以便有效转让上述商业合同。

买卖双方应就与上诉商业合同转让有关的具体事务达成一致以便买方自成交日起获得商业合同的全部利益。

如任何第三方拒绝转让某商业合同至买方，则卖方应就此商业合同担任买方的代理，但应获得对因此而直接支付的费用的补偿，同时买方应获得此类商业合同下的所有和任何利益和收入并承担义务。

卖方应负责商业合同的适当履行，直至成交日，此后买方应负责其适当履行。

3.6客户权利请求

卖方应负责成交日前的任何客户权利请求，此后则归买方负责。

3.7海关保税物品的转让

买方应完成在中国海关和／或税务机关的所有必要手续，以获得免于缴纳与海关保税物品有关的中国海关关税和进口税的相关权利。

卖方不负责缴纳与本协议下的海关保税物品的转让有关的任何中国海关关税、进口税或类似税。

4.负债

4.1买方仅自成交日起承担本协议附件8A所列出的负债（以下简称“承继负债”）。

自签字日起，附件8A所列的为初步清单，在签字日至成交日的时期内买方将予以审议，审议后被更新的清单将成为本协议的附件8B。

4.2无论性质如何，没有包括在承继负债内的所有卖方负债，被排除在本协议下的转让范围之外（以下简称“被排除的负债”）。

5.所有权转让及损失风险

5.1在成交时，对资产、业务及承继负债的全部和不受限制的所有权均应从卖方转移至买方。

5.2买方应最晚于成交日把资产从卖方处运出。

5.3卖方应拆卸并打包资产，以便买方能最晚于成交日运输资产至买方处。

卖方应负责与拆卸和打包资产有关的费用，并对资产的所有损失以及因拆卸、打包和储存资产所致的人身损害负责。

卖方应对就在卖方处因拆卸、打包和储存资产所致的损失或人身损害而提起的任何权利请求，赔偿买方并使买方不因此权利请求而受损失（但损失或人身损害可归因于买方的行为、不履行、疏忽或不作为的除外）。

5.4买方应对与资产的运输有关的费用负责，并对资产运输中资产的全部毁损、灭失或人身损害负责。

买方应对就在买方处因拆卸、打包和储存资产所导致的损失或人身损害而提起的任何权利请求，赔偿卖方并使卖方不因此权利请求而受损失（但损失或人身损害可归因于卖方的行为、不履行、疏忽或不作为的除外）。

6.签署和成交日

6.1生效日期

本协议自签署之日起生效。

6.2最后期限日和先决条件

本协议下的业务及资产转让成交，取决于下列条件在成交日前被完成或被双方豁免（视情况而定）：

（a）卖方已按照相关法律法规的规定在提交中国审批机关审批之前向债权人发出通知书，并在全国发行的省级以上报纸上发布了公告；

（b）有关的中国审批机关已经批准该WFOE的设立；

（c）国家工商局或其地方机构已经给该WFOE颁发了营业执照；

（d）双方已为本协议下交易的合法有效完成获得了有关政府机关的任何其他必须的授权、审批和同意（如有）；

（e）买方、该WFOE和卖方已签署各方之间的转让和更新协议，本协议下买方的所有权利和义务均据此被转让至该WFOE；

（f）迄今没有发生任何重大不利影响，或存在可能合理据信将单独和共同导致重大不利影响的此类事件或情形；

（g）本协议中买卖双方的声明和保证，一如在成交日及其后所作出的一样，在所有重要方面均真实准确。

一旦某先决条件被满足，一方应尽快将此情况通知对方。

如一个或多个先决条件在最后期限日结束时仍然未能被满足；或该条件在最后期限日或之前变得不可能被满足，一方可以豁免该条件但在该先决条件变得不可能被满足后[五（5）个]营业日之内未被豁免，则本协议应自动立即终止各方除在第14条（竞业禁止和保密）、第15条（转让）、第16条（法律管辖）、第17条（争端解决）、第18条（通知）、第19条（权利放弃）、第20条（完整协议）和第22条（分割性条款）之外的权利与义务。

提前终止不影响此前买卖各方的权利和义务。

6.3成交

成交应自成交日北京时间[●]开始，在[卖方]的办公室进行。

所有与成交有关的行为和交付，均应被视为同时作为一个单一交易的一部分而发生。

在所有的行为和交付已完成之前，任何行为或交付均不应被视为已完成。

6.4成交时卖方的义务

在成交时，卖方应或应使下列各项交付至买方：

（a）卖方董事会授权卖方签订并履行本协议下义务的一份会议记录，该记录已被卖方的董事确认为真实和完整；

（b）卖方应向买方出售并转让有关资产；

（c）买方可能合理要求以完成有关资产的出售和购买的各类文件；

（d）关于某一资产的所有权的所有文书和文件（如有），以及授予买方根据第3条的规定对有关资产的全部合法和受益性所有权所要求的任何权利放弃、同意或其他文件；及

（e）卖方被合法授权的代表应签署有关协议。

6.5成交时买方的义务

在成交时，买方应向卖方交付以下各项：

（a）买方董事会授权买方签订并履行本协议下义务的一份会议记录，该记录已被买方的董事确认为真实和完整；及

（b）WFOE董事会授权WFOE签订并履行本协议下义务的一份会议记录，该记录已被WFOE的董事或秘书确认为真实和完整；

（c）卖方可能合理要求以完成有关资产的出售和购买的各类文件；

（d）买方应，或应使WFOE，在成交时依以下第7条的规定向卖方支付溢价；且

（e）WFOE被合法授权的代表应签署有关协议。

6.6尽力条款

双方应作出各自的最大努力，使任何和所有合适的、必须的和可推荐的行为得以采取，以使前述第6.2条规定的针对成交的所有先决条件均被尽快满足，并使上述第6.4条和第6.5条规定的所有行为和交付得以恰当和及时的采取。

如直至[●]之日成交尚未发生，且成交未发生不是因为一方的任何不当或不作为所致，则各方均可书面通知对方撤销本协议，但不得损害对方依本协议或依法律可获得的权利或救济。

6.7即将成交

本协议签署后直至成交日，卖方：

（a）应继续遵照有关法律的规定正常营业，营业方式应与签字日前实质相同，以便作为存续企业保持业务和盈利；

（b）应以与签字日前实质相同的方式占有、管理、使用和维护业务和资产；

（c）应自签字日起维持业务和资产的价格，但正常的损耗除外；

（d）应以书面方式及时通知买方业务或资产的任何重大不利改变；

（e）未决买方事先的书面允许，不应购买与业务有关的任何额外机器和设备（以下简称“额外的机器和设备”）；

（f）应向买方及买方授权的任何人提供

（1）获得使用所有的账簿和记录、文件、信息、数据和财务，包括与业务有关的法定的公司记录簿、备忘录、合同、客户名录和供应商名录的全部许可；以及

（2）在资产仍属于卖方财产时，自由使用该资产的许可；

（g）如无买方事先的书面允许，不应修正客户合同或签订与业务有关的任何重要合同；并

（h）不得向任何第三方出租、抵押、质押、转让或以其他方式处置业务或资产。

7.购买价格

7.1业务的购买价格应为成交日的资产账面净值，减去当日的承继负债（以下简称“资产净值”），并加上[●]美元（“溢价”），该溢价应按签字日美元对人民币的汇率进行转换。

适用的汇率为签字日上午10：

00或左右对美元的[●]外汇参考价格。

7.2卖方应在成交起[●]个营业日内向买方交付成交日的资产净值结果（“计算”），以便确定资产净值。

计算应会计准则进行。

7.3如买方不同意卖方的计算，买方应于收到计算结果后[●]个营业日内向卖方提交书面通知，包括

（1）争议金额；及

（2）争议依据，可能要求有文件予以证明。

如在上述期间内买方未能提交有关通知，则应视为买方已接受计算结果。

7.4除非卖方已经在收到买方的上述通知起[●]天内接受了该书面通知，否则买方的通知应被视为受到了争议。

该争议应由买卖双方共同指定的独立审计师解决（以下简称“独立审计师”）。

如双方不能就独立审计师达成一致，则应依任一方之请求而由[●]指定。

7.5独立审计师应以英文作出最终的书面裁决，并在被指定后的三十（30）个营业日内向双方通知该裁决。

双方有权向独立审计师提交陈述，并应按照独立审计师的可能合理要求，向独立审计师提供支持和文件以便其作出裁决。

独立审计师的裁决对双方具有约束力，且双方无权将此裁决按照以下第17条的规定进行仲裁。

7.6独立审计师的费用和收费应按双方的主张被独立审计师所支持的比例进行分担。

7.7自本协议签署之日起[●]个营业日内，买方应，通过银行转账或双方约定的其他方式，支付溢价的[●]％作为预付款（以下简称“预付款”）。

7.8在成交日，买方应使WFOE通过银行转账或双方约定的其他方式向卖方在中国境内的账号支付溢价。

自收到溢价起[●]个营业日内，卖方应通过银行转账支付（或促使支付）与押金相等的金额至买方。

7.9自最终确定资产净值起[●]个营业日内，买方应促使WFOE通过银行转账或双方约定的此类其他方式，向卖方在中国境内的账号支付资产净值。

7.10卖方应立即将预付款退还至买方，当且仅当

（1）由于卖方违反其在本协议下的义务而导致成交没有发生或

（2）卖方的任何声明或保证被发现为虚假声明或保证。

7.11双方应依有关中国法律缴纳各自在本协议下的有关税款。

8.对额外雇员的培训

8.1自签字日至成交日，买方应有权指派经理（以下简称“经理”）以监督卖方的产品生产。

经理可以就产品的生产工艺提出建议，但卖方拥有最终的决定权。

8.2如经理是从本地聘任，则其报酬应依第9.3条处理。

如经理并非中国居民，则其报酬，包括保险、住宿等，应由买方直接支付。

8.3为便利义务的顺利转让，买方可规定由卖方聘任一些额外员工（以下简称“额外员工”）于卖方处，上述额外员工以后将被买方雇用。

一旦卖方（应有权以任何理由拒绝任何被建议的额外员工）批准，上述额外员工将以买卖双方同意的条件被卖方雇用。

8.4买方应偿还卖方与额外员工和经理（如有）有关的任何和全部费用，包括工资、保险、餐饮住宿（如有）、社会福利支付等。

卖方应向买方提供发票，写明与每个额外员工和经理（如有）有关的上述费用的总额。

，且买方应在收到上述发票的十四（14）日内偿还卖方的所有此类费用。

8.5额外员工和经理应被卖方雇用为临时员工，并在成交日当天或之前由WFOE雇员（按照第9条的规定进行）。

8.6自向WFOE（按照第9条的规定）调拨额外员工起一

（1）个月内，卖方应向WFOE提供有关该额外员工费用的最终发票。

9.调拨雇员

9.1卖方应允许且买方应雇用，被卖方聘用的与附件9所列业务有关的那些人员及被卖方聘用的经理（如有），以及在成交日仍然为卖方所雇用的额外员工（以下统称“调拨雇员”）。

买方应自成交日起雇用调拨雇员，雇用条件不低于此前卖方的条件。

9.2卖方应在WFOE获得营业执照后尽快，并最迟于成交日，通知自成交日起终止其与调拨雇员的雇用关系，买方应向每个调拨雇员发出于成交日生效的正式工作要约（以下简称“WFOE的工作要约”）。

卖方应以最大的合理努力劝服每名调拨雇员按照前述条件接受WFOE的工作要约。

9.3WFOE的工作要约应列明其工作的具体条款，包括每个调拨雇员的拟定工资及奖金等，膳宿安排（如有）及福利待遇等。

WFOE的工作要约条件应不低于此前卖方向每个调拨雇员提供的工作条件。

9.4WFOE应与接受了WFOE的工作要约的调拨雇员按照有关的中国法律签订雇用合同。

上述雇用合同一旦生效，调拨雇员即不再是卖方的雇员且不应再在卖方处工作，但已获得卖方的书面事先允许后为拆卸和向WFOE的生产场所运输资产的除外。

如某雇员不接受WFOE的工作要约，则卖方并无义务终止与该雇员的雇用关系。

9.5卖方应负责自身因按照第9.2条的规定终止与调拨雇员的雇用关系而致的所有费用和开支。

9.6买方应确保WFOE完成向其调拨上述雇员所需的所有登记和注册手续，且如卖方要求，向卖方提供相关证明。

9.7双方同意，一旦被调拨至WFOE，则调拨雇员应为WFOE的唯一责任。

WFOE应对调拨雇员自接受WFOE的工作要约后，调拨雇员因其与WFOE之间的任何争端和／或调拨雇员在WFOE处开始工作后出现的任何事件所引起的责任或所提起的权利请求，对卖方进行赔偿并使卖方不因此受任何损失。

10.有关协议

成交时，买方应使WFOE与卖方签订如下协议（“有关协议”）：

（a）过渡性业务协议；及

（b）[●]协议

11.声明与保证

11.1卖方的保证

卖方根据附件11中列明的、与本协议下拟向买方出售和转让的业务和资产有关的条款，向买方作出声明和保证（以下简称“卖方的保证”）。

卖方应向买方声明并保证，依在成交当时的事实和条件，卖方的保证将真实、准确的，且为此目的，卖方的保证应被视为在成交时得到重申，就如在卖方保证中所明示或暗示提及的本协议签字日均被成交日所取代。

卖方的每一个保证均应被解释为一个单独的保证，除非本协议明确另有其他规定。

卖方的每一个担保均不受本协议其他规定的限制，包括卖方的其他保证。

11.2买方的保证

买方根据其在本协议下的义务的下列保证条件，向卖方作出声明和保证（以下简称“买方的保证”）。

买方向卖方声明并保证，买方正在设立WFOE，且将作出商业上合理的最大努力以尽快完成WFOE的批准和成立。

买方应向卖方声明并保证，依在成交当时的事实和条件，买方的保证将真实、准确的，且为此目的，买方的保证应被视为在成交时得到重申，就如在买方保证中所明示或暗示提及的本协议签字日均被成交日所取代。

11.3双方的进一步声明

双方进一步互相作出