监理三控精简笔记.docx

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监理三控精简笔记

项目可行性研究:

直接影响项目的决策质量和设计质量

项目决策:

主要是确定工程项目应达到的质量目标和水平

工程勘察、设计:

工程设计质量是决定工程质量的关键环节

工程施工:

是形成实体质量的决定性环节

工程竣工验收:

保证最终产品的质量

工程质量控制的原则（质量第一、人为核心、预防为主、合同、标准、科学、公平、守法）

⒈坚持质量第一的原则

⒉坚持以人为核心的原则

⒊坚持以预防为主的原则

⒋以合同为依据，坚持质量标准的原则

⒌坚持科学、公平、守法的职业道德规范

建设单位应当自建设工程竣工验收合格之日起15日内，将建设工程竣工验收报告和规划、公安消防、环保等部门出具的认可文件或者准许使用文件报建设行政主管部门或者其他有关部门备案。

建设行政主管部门或者其他有关部门发现建设单位在竣工验收过程中有违反国家有关建设工程质量管理规定行为的，责令停止使用，重新组织竣工验收。

与质量管理体系有关的记录：

合同评审记录、内部审核记录、管理评审记录、培训记录、文件控制记录

与监理服务“产品”有关的质量记录：

监理旁站记录、材料设备验收记录、纠正预防措施记录、不合格品处理记录

《卓越绩效评价准则》与ISO9000的比较相同点

基本原理和原则相同:

都是建立在全面质量管理的理论基础上，都采用PDCA循环基本原理

一些质量管理原则同时适用

基本理念和思维方式相同:

都尝试着把所有质量要求和组织的职能要求统一起来，异寓于同之中

都是面向顾客、面向过程和面向持续改进的

使用方法（工具）相同:

都使用相同的工具

㈠卓越绩效模式的基本特征

⒈强调大质量观由产品、服务质量扩展到工作过程、体系的质量，进而扩展到企业的经营质量。

⒉强调以顾客为中心和重视组织文化以顾客和市场为中心应该作为组织质量管理的首要原则。

⒊强调系统思考和系统整合

⒋强调可持续发展和社会责任

⒌强调质量对组织绩效的增值和贡献

偶然性原因:

影响因素的微小变化具有随机发生的特点，是不可避免、难以测量和控制的，或者是在经济上不值得消除，它们大量存在但对质量影响很小，属于允许偏差、允许位移范畴

系统性原因:

影响质量的人机料法环等因素发生了较大变化，如工人未遂守操作规程、机械设备发生故障或过度磨损、原材料质量规格有显著差异等情况发生时，没有及时排除

排列图法是利用排列图寻找影响质量主次因素的一种有效方法。

又叫帕累托图或主次因素分析图。

因果分析图法是利用因果分析图来系统整理分析某个质量问题（结果）与其产生原因之间关系的有效工具。

因果分析图也称特性要因图、树枝图或鱼刺图。

钢筋、钢丝及钢绞线检验与试验依据及内容钢材进厂时，应作力学性能和重量偏差检验。

检验内容：

产品出厂合格证、出厂检验报告、进厂复验报告。

主要力学试验包括：

拉力试验（屈服强度、抗拉强度、伸长率）；弯曲性能（冷弯试验、反复弯曲试验）。

必要时，还需进行化学分析。

钢丝、钢绞线、热处理及预应力螺纹钢筋复验方法

钢丝:

①每批钢丝应由同一钢号、同一规格、同一生产工艺的钢丝组成，并不得大于3t。

③力学性能的抽样检验。

应从经外观检査合格的每批钢统中任选总盘数的5%（不少于6盘）取样送检。

④屈服强度和松弛试验应由厂方提供质量证明书或试验报告单

钢绞线:

①每批钢絞线应由同一钢号、同一规格、同一生产工艺的钢絞线组成，并不得大于60t・

③力学性能的抽样检验。

应从每批钢絞线中任选3盘取样送检。

在选定的各盘端部正常部位截取一根试样，进行拉力（整根钢绞线的最大负荷、屈服负荷、伸长率）试验。

热处理钢筋:

①每批热处理钢筋应由同一外形截面尺寸、同一热处理工艺和同一炉罐号的钢筋组成，并不得大于6t。

③力学性能的抽样检验。

应从每批钢筋中任选总盘数的10%（不少于6盘）取样送检。

混凝土强度结构或构件混凝土抗压强度的检测，可采用回弹法、超声回弹综合法、钻芯法或后装拔出法等方法。

⑴回弹法：

回弹法适于检测一般建筑构件、桥梁及各种混凝土构件的强度。

⑵超声回弹综合法：

超声回弹综合法根据实测声速值和回弹值综合推定混凝土强度的方法，是目前我国使用较广的一种结构中混凝土强度非破损检验方法。

具有精度高、适用范围广等优点。

⑶钻芯法：

钻芯法可用于确定检测批或单个构件的混凝土抗压强度推定值、劈裂抗拉强度推定值以及混凝土构件的

抗折强度推定值。

是一种半破损检测方法。

工程勘察质量管理主要工作（工程监理单位）

⑴协助建设单位编制工程勘察任务书和选择工程勘察单位，并协助签订工程勘察合同。

⑵审查勘察单位提交的勘察方案，提出审查意见，并报建设单位。

变更勘察方案时，应按原程序重新审查。

⑶检查勘察现场及室内试验主要岗位操作人员的资格、所使用设备、仪器计量的检定情况。

施工图设计评审重点是：

使用功能是否满足质量目标和标准，设计文件是否齐全、完整，设计深度是否符合规定。

凡采用新工艺、新技术、新材料的工程，事先应进行试验，并应有权威性技术部门的技术鉴定书及有关的质量数据、指标，在此基础上制定相应的质量标准和施工工艺规程，以此作为判断与控制质量的依据。

如果拟采用的新工艺、新技术、新材料，不符合现行强制性标准规定的，应当由拟采用单位提请建设单位组织专题技术论证，报批准标准的建设行政主管部门或者国务院有关主管部门审定。

查验施工控制测量成果。

专业监理工程师应检查、复核施工单位报送的施工控制测量成果及保护措施，签署意见，并应对施工单位在施工过程中报送的施工测量放线成果进行查验。

由建设单位采购的主要设备则由建设单位、施工单位、项目监理机构进行开箱检查。

并由三方在开箱检查记录上签字。

对于进口材料、构配件和设备，专业监理工程师应要求施工单位报送进口商检证明文件，并会同建设单位、施工单位、供货单位等相关单位有关人员按合同约定进行联合检查验收。

联合检查由施工单位提出申请，项目监理机构组织，建设单位主持。

钢筋工程预留钢筋的位置应符合设计要求，预留钢筋的中心线位置允许偏差为5mm内。

箍筋的末端应按设计要求做弯钩；对一般结构构件，箍筋弯钩的弯折角度不应小于90°;对有抗震设防专门要求的结构构件，箍筋弯钩的弯折角度不应小于135°；圆形箍筋两末端均应做不小于135°的弯钩。

拉筋的末端应按设计要求做弯钩，并符合规范要求。

受力钢筋保护层厚度的合格点率应达到90%及以上。

当专业验收规范对工程中的验收项目未作出相应规定时，应由建设单位组织监理、设计、施工等相关

单位制定专项验收要求。

涉及结构安全、节能、环境保护等项目的专项验收要求应由建设单位组织专家论证。

专项施工方案的论证审査对于超过一定规模的危大工程，施工单位应当组织召开专家论证会对专项施工方案进行论证。

实行施工总承包的，由施工总承包单位组织召开专家论证会。

专家论证前专项施工方案应当通过施工单位审核和总监理工程师审查。

符合下列条件之一时，可按相关专业验收规范的规定适当调整抽样复验、试验数量，调整后的抽样复

验、试验方案应由施工单位编制，并报项目监理机构审核确认。

1）同一项目中由相同施工单位施工的多个单位工程，使用同一生产厂家的同品种同规格同批次的材料、构配件、设备。

2）同一施工单位在现场加工的成品、半成品、构配件用于同一项目中的多个单位工程。

3）在同一项目中，针对同一抽样对象已有检验成果可以重复利用。

分项工程质量验收合格应符合下列规定：

可按主要工种、材料、设备类别、施工工艺进行划分。

技巧（人材机工艺）

⑴所含检验批的质量均应验收合格；

⑵所含检验批的质量验收记录应完整。

单位工程质量竣工验收、检查记录

单位工程质量竣工验收记录表中的验收记录由施工单位填写，验收结论由监理单位填写；综合验收结论由参加验收各方共同商定，由建设单位填写，应对工程质量是否符合设计和相关标准的规定要求及总体质量水平作出评价。

工程竣工验

建设单位收到工程竣工报告后，应由建设单位项目负责人组织设计、勘察、监理、施工等单位项目负责人进行单位工程验收。

对验收中提出的整改问题，项目监理机构应督促施工单位及时整改。

工程质量符合要求的，总监理工程应在工程竣工验收报告中签署验收意见。

城市轨道交通建设工程所包含的单位工程验收合格且通过相关专项验收后，方可组织项目工程验收；项

目工程验收合格后，建设单位应组织不载客试运行，试运行三个月、并通过全部专项验收后，方可组织竣工验收；竣工验收合格后，城市轨道交通建设工程方可履行相关试运营手续。

施工单位对单位工程质量自验合格后，总监理工程师应组织专业监理工程师，对施工单位报送的验收

资料进行审查后，组织单位工程预验。

单位工程各相关参建单位须参加预验，预验程序可参照单位工程验收程序。

工程质量事故处理程序（质量事故24小时内报有关部门；安全事故1小时内报有关部门）

工程质量事故发生后，总监理工程师应签发《工程暂停令》，要求暂停质量事故部位和与其有关联部位的施工，要求施工单位采取必要的措施，防止事故扩大并保护好现场。

同时，要求质量事故发生单位迅速按类别和等级向相应的主管部门上报。

项目监理机构要求施工单位进行质量事故调查、分析质量事故产生的原因，并提交质量事故调查报告。

对于由质量事故调查组处理的，项目监理机构应积极配合，客观地提供相应证据。

工程质量事故处理的基本方法

基本方法:

工程质量事故处理方案的确定；工程质量事故处理后的鉴定验收

一般处理原则:

正确确定事故性质；正确确定处理范围

处理基本要求:

安全可靠，不留隐患；满足建筑物的功能和使用要求；技术可行，经济合理

非公司负债型融资:

亦称为资产负债表之外的融资，是指项目的债务不表现在项目投资者（实际借款人）的公司资产负债表中负债栏的一种融资形式，最多只以某种说明的形式反映在公司资产负债表的注释中。

对于项目投资者的价值在于使得这些公司有可能以有限的财力从事更多的投资,同时将投资的风险分散和限制在更多的项目之中。

选择最适用工程质量事故处理方案的辅助方法

试验验证:

对某些有严重质量缺陷的项目，可采取合同规定的常规试验以外的试验方法进一步进行验证，

以便确定缺陷的严重程度

定期观测:

有些工程在发现其质量缺陷时，其状态可能尚未达到稳定仍会继续发展，在这种情况下一般不宜过早作出决定，可以对其进行一段时间的观测，然后再根据情况作出决定。

有些有缺陷的工程，短期内其影响可能不十分明显，需要较长时间的观测才能得出结论。

对此，

项目监理机构应与建设单位及施工单位协商，是否可以留待责任期解决或采取修改合同，延长责任期的办法。

专家论证:

对于某些工程质量缺陷，可能涉及的技术领域比较广泛，或问题很复杂，有时仅根据合同规定难以决策，这时可提请专家论证

方案比较:

是比较常用的一种方法

㈠设备制造前的质量控制

⒈熟悉图纸、合同，掌握相关的标准、规范和规程，明确质量要求

⒉明确设备制造过程的要求及质量标准

⒊审查设备制造的工艺方案

⒋对设备制造分包单位的审查

⒌检验计划和检验要求的审查

⒍对生产人员上岗资格的检查

⒎用料的检查

㈡设备制造过程的质量控制

⒈加工作业条件的控制

⒉工序产品的检查与控制

⒊不合格零件的处置

⒋设计变更

⒌零件、半成品、制成品的保护

组织措施:

⑴在项目监理机构中落实从投资控制角度进行施工跟踪的人员、任务分工和职能分工。

⑵编制本阶段投资控制工作计划和详细的工作流程图。

经济措施:

⑴编制资金使用计划，确定、分解投资控制目标。

对工程项目造价目标进行风险分析，并制定防范性对策。

⑵进行工程计量。

⑶复核工程付款账单，签发付款证书。

⑷在施工过程中进行投资跟踪控制，定期进行投资实际支出值与计划目标值的比较；发现偏差，

分析产生偏差的原因，采取纠偏措施。

⑸协商确定工程变更的价款。

审核竣工结算。

⑹对工程施工过程中的投资支出做好分析与预测，

经常或定期向建设单位提交项目投资控制及其存在问题的报告。

技术措施:

⑴对设计变更进行技术经济比较，严格控制设计变更。

⑵继续寻找通过设计挖潜节约投资的可能性。

⑶审核承包人编制的施工组织设计，对主要施工方案进行技术经济分析。

合同措施:

⑴做好工程施工记录，保存各种文件图纸，特别是注有实际施工变更情况的图纸，

注意积累素材，为正确处理可能发生的索赔提供依据。

参与处理索赔事宜。

⑵参与合同修改、补充工作，着重考虑它对投资控制的影响。

一般计税方法:

一般纳税人;增值税=税前造价×9%;均以不包含增值税可抵扣进项税额的价格计算

简易计税方法:

小规模纳税人;增值税=税前造价×3%;均以包含增值税进项税额的含税价格计算

进口设备抵岸价=货价+国外运费+国外运输保险费+银外关消增=CIF+银外关消增

到岸价:

⑴货价离岸价（FOB价）

CIF⑵国外运费离岸价×运费率或运量×单位运价

⑶国外运输保险费（离岸价+国际运费）×国外保险费率/（1-国外保险费率）

到岸价×国外保险费率

银⑷银行财务费离岸价×银行财务费率

外⑸外贸手续费到岸价×外贸手续费率

关⑹进口关税到岸价×进口关税率

消⑺消费税（到岸价+关税）×消费税率/（1-消费税率）

增⑻增值税（到岸价+进口关税+消费税）×增值税率13%组成计税价格

基本预备费=（建筑安装工程费+设备及工器具购置费+工程建设其他费）×基本预备费率

项目资本金的来源项目资本金可以用货币出资,也可以用实物、工业产权、非专利技术、土地使用权作价出资。

对作为资本金的实物、工业产权、非专利技术、土地使用权,必须经过有资格的资产评估机构依照法律、法规评估作价,不得高估或低估。

以工业产权、非专利技术作价出资的比例不得超过投资项目资本金总额的20%,国家对采用高新技术成果有特别规定的除外。

强制确定法:

以功能重要程度选择价值工程对象：

先求出成本系数、功能系数，然后得出价值系数。

如果分析对象的功能与成本不相符，价值低的被选为价值工程的研究对象。

也可以运用于功能评价和方案评价

设计概算文件的编制应视项目情况采用三级概算（总概算、综合概算、单位工程概算）或

二级概算（总概算、单位工程概算）编制形式。

扩大单价法当初步设计达到一定深度、建筑结构比较明确时，可采用这种方法编制建筑工程概算。

实物量法编制施工图预算的步骤与预算单价法基本相似，但在具体计算人工费、材料费和施工机具使用费及汇总3种费用之和方面有一定区别。

实物量法编制施工图预算所用人工、材料和机械台班的单价都是当时当地的实际价格，编制出的预算可较准确地反映实际水平，误差较小，适用于市场经济条件波动较大的情况。

工程量计算以形成工程实体为准，并以完成后的净值来计算的。

轨道交通施工单位应在竣工验收合格后，签订工程质量保修书，自竣工验收合格之日开始履行质保义务。

建设单位应在竣工验收合格之日起15个工作日内，将竣工验收报告和相关文件，报城市建设主管部门备案。

设计差错盲目套用图纸，采用不正确的结构方案，计算简图与实际受力情况不符，荷载取值过小，内力分析有误，

沉降缝或变形缝设置不当，悬挑结构未进行抗倾覆验算，以及计算错误等。

量事故技术处理方案一般由施工单位提出，经原设计单位同意签认，并报建设单位批准。

对于涉及结构安全和加固处理等的重大技术处理方案，一般由原设计单位提出。

设备采购方案

建设单位直接采购:

项目监理机构要协助编制设备采购方案

总承包单位或设备安装单位采购:

项目监理机构要对总承包单位或安装单位编制的采购方案进行审查

设备采购方案要根据建设项目的总体计划和相关设计文件的要求编制，使采购的设备符合设计文件要求。

设备采购方案最终应获得建设单位的批准

工程质量事故处理程序

⑴工程质量事故发生后，总监理工程师应签发《工程暂停令》，要求暂停质量事故部位和与其有关联部位的施工，要求施工单位采取必要的措施，防止事故扩大并保护好现场。

同时，要求质量事故发生单位迅速按类别和等级向相应的主管部门上报。

⑵项目监理机构要求施工单位进行质量事故调查、分析质量事故产生的原因，并提交质量事故调查报告。

对于由质量事故调查组处理的，项目监理机构应积极配合，客观地提供相应证据。

⑶根据施工单位的质量调查报告或质量事故调查组提出的处理意见，项目监理机构要求相关单位完成技术处理方案。

质量事故技术处理方案一般由施工单位提出，经原设计单位同意签认，并报建设单位批准。

对于涉及结构安全和加固处理等的重大技术处理方案，一般由原设计单位提出。

必要时，应要求相关单位组织专家论证，以确保处理方案可靠、可行、保证结构安全和使用功能。

⑷技术处理方案经相关各方签认后，项目监理机构应要求施工单位制定详细的施工方案。

对处理过程进行跟踪检查，对处理结果进行验收。

必要时应组织有关单位对处理结果进行签认。

㈠驻厂监造对于特别重要设备，监理单位可以采取驻厂监造的方式。

㈡巡回监控对某些设备（如制造周期长的设备），则可采用巡回监控的方式。

㈢定点监控大部分设备可以采取定点监控的方式。

固定资产投资:

静态投资;建筑安装工程费、设备及工器具购置费、工程建设其他费和基本预备费

（工程造价）动态投资:

涨价预备费和建设期利息

投资估算应是建设工程设计方案选择和进行初步设计的投资控制目标；

设计概算应是进行技术设计和施工图设计的投资控制目标；

施工图预算或建安工程承包合同价则应是施工阶段投资控制的目标。

材料费

指施工过程中耗费的原材料、辅助材料、构配件、零件、半成品或成品、工程设备的费用。

⑴材料原价:

材料、工程设备的出厂价格或商家供应价格

⑵运杂费:

材料、工程设备自来源地运至工地仓库或指定堆放地点所发生的全部费用

⑶运输损耗费:

材料在运输装卸过程中不可避免的损耗

⑷采购及保管费:

为组织采购、供应和保管材料、工程设备的过程中所需要的各项费用。

包括采购费、仓储费、

工地保管费、仓储损耗

工程设备是指构成或计划构成永久工程一部分的机电设备、金属结构设备、仪器装置及其他类似的设备和装置

企业管理费:

⑴管理人员工资；⑵办公费；⑶差旅交通费；⑷固定资产使用费；⑸工具用具使用费；

⑹劳动保险和职工福利费；⑺劳动保护费；⑻检验试验费；⑼工会经费；⑽职工教育经费；

⑾财产保险费；⑿财务费；⒀税金；⒁城建税；⒂教育费附加；⒃地方教育附加；⒄其他

检验试验费指施工企业按照有关标准规定，对建筑以及材料、构件和建筑安装物进行一般鉴定、检查所发生

的费用，包括自设试验室进行试验所耗用的材料等费用。

不包括新结构、新材料的试验费，对构件做破坏性

试验及其他特殊要求检验试验的费用和建设单位委托检测机构进行检测的费用，对此类检测发生的费用，由

建设单位在工程建设其他费用中列支。

但对施工企业提供的具有合格证明的材料进行检测其结果不合格的，

该检测费用由施工企业支付。

适用领域:

BOT,主要用于基础设施或市政设施

PFI,应用面更广，如学校、医院、监狱等

合同类型:

BOT,特许经营合同

PFI,服务合同

合同期满处理方式:

BOT,特许经营期满后,必须无偿交给政府管理及运营

PFI,往往规定，如果私营企业通过正常经营未达到合同规定的收益,可以继续保持运营权

⒈联合试运转费:

在竣工验收前，进行整个车间的负荷试运转发生的费用（包括施工单位参加联合试运转人员的工支出大于试运转收入的亏损部分。

不包括应由设备安装工程费开支的单台设备调试费及无负荷联动试运转费用

⒉生产准备费:

生产职工培训费;生产单位提前进厂参加...

⒊办公和生活家具购置费

信贷方式融资是项目负债融资的重要组成部分,是公司融资和项目融资中最基本和最简单,也是比重最大的债务融资形式。

净现值指标考虑了资金的时间价值，全面考虑了项目在整个计算期内的经济状况；经济意义明确直观，

能够直接以金额表示项目的盈利水平；判断直观。

不足之处是，必须首先确定一个符合经济现实的基准收益率，而基准收益率的确定往往是比较困难的；

如果互斥方案寿命不等，必须构造一个相同的分析期限，才能进行方案比选。

此外，净现值不能反映项目投

资中单位投资的使用效率，不能直接说明在项目运营期各年的经营成果。

设备及安装工程概算的编制

预算单价法:

当初步设计有详细设备清单时，计算比较具体，精确性较高

扩大单价法:

当初步设计的设备清单不完备，或仅有成套设备的重量时，

概算指标法:

无法采用预算单价法和扩大单价法时

分部分项工程项目清单

分部分项工程项目清单为不可调整的闭口清单。

在投标阶段，投标人对招标文件提供的分部分项工程项目清单必须逐一计价，对清单所列内容不允许进行任何更改变动。

投标人如果认为清单内容有不妥或遗漏，只能通过质疑的方式由清单编制人作统一的修改更正。

清单编制人应将修正后的工程量清单发往所有投标人。

综合单价还应包括招标文件中划分的应由投标人承担的风险范围及其费用。

可调总价合同与固定总价合同的不同之处在于，它对合同实施中出现的风险做了分摊，发包方承担了通货膨胀的风险，而承包方承担合同实施中实物工程量、成本和工期因素等的其他风险。

成本加固定百分比酬金:

不利于鼓励承包方降低成本，很少被采用

成本加固定金额酬金:

也不能鼓励承包商关心和降低成本，但会有利于缩短工期

成本加奖罚:

可以促使承包方关心和降低成本，缩短工期，双方都不会承担太大的风险，应用较多

最高限额成本加固定最大酬金:

有利于控制工程投资，并能鼓励承包方最大限度地降低工程成本

⑴均摊法:

保养测量设备，保养气象记录设备，维护工地清洁和整洁等

⑵凭据法:

建筑工程险保险费、第三方责任险保险费、履约保证金等

⑶估价法:

为监理工程师提供测量设备、天气记录设备、通信设备等项目

⑷断面法:

主要用于取土坑或填筑路堤土方的计量

⑸图纸法:

混凝土构筑物的体积，钻孔桩的桩长等

⑹分解计量法:

为解决一些包干项目或较大的工程项目的支付时间过长，影响承包人的资金流动等问题

招标工程:

报价浮动率L=（1-中标价/招标控制价）×100%

非招标工程:

报价浮动率L=（1-报价值/施工图预算）×100%

现场签证的范围

⑴适用于施工合同范围以外零星工程的确认；

⑵在工程施工过程中发生变更后需要现场确认的工程量；

⑶非承包人原因导致的人工、设备窝工及有关损失；

⑷符合施工合同规定的非承包人原因引起的工程量或费用增减；

⑸确认修改施工方案引起的工程量或费用增减；

⑹工程变更导致的工程施工措施费增减等。

《建设工程工程量清单计价规范》规定：

发包人提供的甲供材料金额，应按照发包人签约提供的单价和数量从进度款支付中扣出，列入本周期应扣减的金额中。

进度款的支付比例按照合同约定，按期中结算价款总额计，不低于60%，不高于90%。

业主因素:

如业主使用要求改变而进行设计变更；应提供的施工场地条件不能及时提供或所提供的场地不能满足工程正常需要；不能及时向施工承包单位或材料供应商付款等

组织管理因素:

如向有关部门提出各种申请审批手续的延误；合同签订时遗漏条款、表达失当；计划安排不周密，组织协调不力，导致停工待料、相关作业脱节；领导不力，指挥失当，使参加工程建设的各个单位、各个专业、各个施工过程之间交接、配合上发生矛盾等。

进度控制的技术措施：

①审查承包