反恐手册A7.docx
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反恐手册A7
晨光印刷有限公司
反恐手册
手册发行编号：
A
手册版本编号：
7
手册持有编号：
ML-CM-01
受控副本以蓝色受控印章显示
生效日期：
2015年08月31日
编写：
王高雁
管理者代表
审批：
林嘉丽
总经理
禁止复印本手册或其任何一部分。
晨光印刷有限公司
反恐手册
章节号：
0.1手册发行：
A
章节标题：
目录生效日期：
2015.08.31
章节版本：
07第1页，共1页
内容
0.0大纲
0.1目录
0.2反恐宣言
0.3任命书
0.4组织与责任
0.5手册控制
0.6修订表
0.7发放表
1.0安全管理系统
2.0实体（物理）保安及门禁管理
3.0人事保安
4.0货物程序保安
5.0信息技术保安
6.0安全培训和反恐意识
7.0保安系统
8.0商业伙伴要求
9.0自我审核
10.0附件
修订情况
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
晨光印刷有限公司
反恐手册
章节号：
0.2手册发行：
A
章节标题：
反恐宣言生效日期：
2015.08.31
章节版本：
07第1页，共1页
晨光印刷有限公司
反恐宣言
任何形式和表现的恐怖主义都是人类和平与社会安全的严重威胁，对此已有不少惨痛事例发生。
我们深刻体会到反恐问题是一项长期的任务，涉及政治、经济、社会、法律的方方面面。
要加强反恐工作，就需要充分发挥法律的作用，采取更加一致的立场和行动，使其受到严厉谴责和坚决打击，做到预防与打击并举，标本兼治。
本公司正努力发展成为一个对国家和社会的经济发展、社会责任和环境保护都有积极影响力的公司，我们提倡文明之间的对话，文明之间的共存与合作；我们将积极参与反恐怖行动，紧密配合有关客户、政府机构有关反恐的计划，反对一切形式的恐怖主义。
工厂承诺所有与反恐（C-TPAT）相关活动、程序及记录都必须书面化执行。
总经理：
二零一五年八月三十一号
晨光印刷有限公司
反恐手册
章节号：
0.3手册发行：
A
章节标题：
任命书生效日期：
2015.08.31
章节版本：
07第1页，共1页
晨光印刷有限公司
C-TPAT反恐体系
管理者代表任命书
兹任命本公司王高雁女士为本公司C-TPAT管理者代表，负责并执行下列工作：
1） 负责向工厂内部传达C-TPAT的最新要求以及策划内部的自我评估审核；供应商、承办商、服务商的C-TPAT评估；
2） 负责根据自我评估、审核和调查所发现之缺点采取改善措施；
3） 负责为C-TPAT的推行和维持提供必需的资源
兹任命本公司李艳花女士负责本公司的：
a程序安全；b信息处理安全；c安全意识与警觉意识。
兹任命本公司林子燕先生负责本公司的：
d实体安全；e货物安全（存、取监控）；f人员安全。
兹任命本公司李醒琴女士负责与客户、海关等有关政府机构进行沟通联络；并负责本公司的：
g运输安全；h申报舱单程序。
以上任命自签署之日起生效，望各部门全力支持其工作，服从领导和指挥，确保公司C-TPAT反恐体系有效运行。
总经理：
日期：
2015.08.31
晨光印刷有限公司
反恐手册
章节号：
0.4手册发行：
A
章节标题：
组织与责任生效日期：
2015.08.31
章节版本：
07第1页，共2页
1.0组织结构
晨光印刷有限公司的反恐安全组织架构见附件1。
当发生较大的组织变化时，组织架构需更新，或至少要在每年的管理评审会上评审一次。
最新版本由文件控制中心保存，组织图由总经理审批。
2.0责任与权力
为了贯彻落实C-TPAT安全指引在工厂的执行,特制定各部门安全管理主要职责如下:
2.1保安部
2.1.1 负责维持车辆货物人员出入厂房的控制（查验、登记、核实等）；
2.1.2 负责厂房内的治安巡查和秩序维护，查验/监控员工出入厂房有无携带违禁物品，防止非授权人员、物品、交通工具进出厂房；
2.1.3装卸货物的监控,控制离职或解雇的员工非法进入；
2.1.4安全意识及消防培训的执行；
2.1.5控制外部非授权人员的非法进入。
2.1.6上级交待的其它安全管理工作。
2.2人事部
2.2.1负责员工的招聘及对员工入职时档案资料的确认；
2.2.2负责对员工的背景调查及对敏感工作岗位的人员定期的检查或再调查；
2.2.3制定相关的文明行为规范并对员工进行反恐意识方面的培训；
2.2.4负责对工厂锁匙/厂牌等公司证件的分发，回收的控制。
2.3出货部
2.3.1 负责监察货物的装卸和流动以及载货车辆在厂内的迁移；
2.3.2负责监察来料的接收、流转和货物的发放；
2.3.3 负责监察、调查、分析和报告货物的短缺和盈余；
2.3.4 负责封条的保管，正确使用与记录。
2.4体系组
晨光印刷有限公司
反恐手册
章节号：
0.4手册发行：
A
章节标题：
组织与责任生效日期：
2015.08.31
章节版本：
07第2页，共2页
2.4.1负责协助管理代表在工厂内推行实施C-TPAT；
2.4.2 负责定期执行C-TPAT的内部审核和跟进有关之改善措施；
2.4.3负责接待C-TPAT外部审核和跟进有关之改善措施。
2.4.4负责C-TPAT有关文件与记录的管理。
2.5电脑部
2.5.1负责安装有关的杀毒和监控程序以防止公司IT网络的非法进入；
2.5.2对公司电脑及相关操作进行监控,确保公司电脑网络的系统及数据安全；
2.5.3对操作人员进行信息技术安全的知识培训；
2.5.4对公司内电脑密码的定期更换；
2.5.5对使用电脑的离职使用人员的帐户及时清除权限与取消。
2.6船务部
2.6.1负责货运单证的准备和跟进装货情形；
2.6.2负责与海关/商检部门预先完成办理通关单之沟通联络。
2.7其他部门职责
2.7.1下班后锁好门窗、关闭水电；
2.7.2做好货物标识和保存，做好物品的流转控制以预防遗失/损坏；
2.7.3培训员工了解C-TPAT要求。
晨光印刷有限公司
反恐手册
章节号：
0.5手册发行：
A
章节标题：
手册控制生效日期：
2015.08.31
章节版本：
07第1页，共2页
1.1概述
本章节规定本企业反恐手册在编写、修改、换版、审批、发放、废除时必须遵守的
原则及管理办法。
其目的在于保证反恐手册的完整性、严肃性和有效性。
1.2职责
1.2.1总经理负责审阅与核准反恐手册。
1.2.2管理者代表负责反恐手册的组织编写及维持。
1.2.3管理部负责反恐手册的发放、保存及更新控制。
1.3发布状况
1.3.1反恐手册发布状况由封面页的发行编号和修订字母进行识别。
发行编号从A开始，
版本编号从1开始，顺序依次递增。
1.3.2反恐手册章节修订管制是依手册章节的版本号和发行字母来进行的。
1.3.3反恐手册版本号可以使反恐手册更改任何章节并同时保持不需改动的部分，任何
时候更改任何章节，反恐手册修订字母、目录、修订表都要做相应变更。
1.3.4当手册章节经过多次修改后，管理者代表决定重新发行号，更改手册发行号出版,
所有章节及版本编号都要重新改为“1”。
1.4发放控制
1.4.1反恐手册分“不受控”和“受控”两种。
1.4.2不受控副本须经管理者代表同意才可发放。
不受控副本没有特殊的副本号，但应
清晰地标上红色“不受控”字样。
1.4.3每个受控文件都要有一个蓝色的“受控文件”印章，并且每份受控文件都有一个
副本编号。
1.4.4文件控制中心根据管理者代表拟制的发放表进行发放控制。
2.0手册修改
2.1当反恐手册任何一章节需修改时，文件控制中心必须更新反恐手册修订表、首页以
及目录，并与修正章节一起发给受控副本持有者。
晨光印刷有限公司
反恐手册
章节号：
0.5手册发行：
A
章节标题：
手册控制生效日期：
2015.08.31
章节版本：
07第2页，共2页
2.2受控副本持有者收到已修正章节应立即在发放表上签字，同时将已作废的副本交文件控制中心处理。
2.3旧的正本反恐手册盖红色作废章，并交文件控制中心保存至作废后三年。
3.0定期审核
根据已批准的时间表对C-TPAT反恐体系进行定期的自我评审，其中必须对反恐手册的适用性进行评审，以确保反恐手册充分正确地描述公司反恐体系运行情况。
4.0参阅文件
安全文件记录控制程序
反恐安全自我审核程序
晨光印刷有限公司
反恐手册
章节号：
0.6手册发行：
A
章节标题：
修订表生效日期：
2015.08.31
章节版本：
07第1页，共1页
日期
手册发行
手册版本
章节
章节编号
修正细节
编写
审批
10/09/2007
03/06/2011
06/06/2012
02/11/2012
08/10/2013
25/08/2014
31/08/2015
A
A
A
A
A
A
A
01
02
03
04
05
06
07
所有
所有
所有
所有
所有
所有
所有
01
02
03
04
05
06
07
初版发行
改版发行
改版发行
新增书面化承诺
编辑性修改
编辑性修改
编辑性修改
张国辉
刘文辉
王高雁
王高雁
王高雁
王高雁
王高雁
林嘉丽
林嘉丽
林嘉丽
林嘉丽
林嘉丽
林嘉丽
林嘉丽
晨光印刷有限公司
反恐手册
章节号：
0.7手册发行：
A
章节标题：
发放表生效日期：
2015.08.31
章节版本：
07第1页，共1页
受控版本受控本持有者
正本文件控制中心
受控副本编号
董事
01总经理室
02管理者代表/行政部
03业务部
04PMC
05工程部
06制作部
07生产部
08品质部
09采购部
10机电部
11财务部
12厂长
晨光印刷有限公司
反恐手册
章节号：
1.0手册发行：
A
章节标题：
安全管理系统生效日期：
2015.08.31
章节版本：
07第1页，共2页
1.0总则
本公司在参考了“美国海关及商贸联合反恐计划”（C-TPAT）基础上按照本公司和所在地区的实际情况建立了反恐安全管理系统。
管理者代表负责反恐手册、公司反恐运作程序及内部标准的监控，管理部负责具体安全工作的指导与监督执行。
各部门领导负责工作指引、培训和属其职责范围内，其它与反恐安全系统相关活动的控制。
2.0反恐手册
管理者代表负责组织编制反恐手册、总经理负责审核批准后予以发放实施，反恐手
册的内容包括：
2.1反恐管理者代表的任命；
2.2公司安全组织架构和部门职责描述；
2.3对C-TPAT反恐体系程序文件的概括说明或引用；
2.4C-TPAT反恐体系过程及其相互关系的描述；
2.5有关手册定期评审、修改和控制的规定。
3.0文件化的保安政策和程序
本公司在以下方面/活动建立书面化保安政策和程序以确保符合“美国海关及商贸联合反恐计划”（C-TPAT）有关的要求，具体请参考《反恐安全政策》及附件2“反恐计划书”
3.1实体保安；
3.2门禁管理；
3.3人事保安；
3.4教育、培训及警觉意识；
3.5集装箱（货柜）保安；
3.6提货单及运输保安；
3.7出入货物管理。
晨光印刷有限公司
反恐手册
章节号：
1.0手册发行：
A
章节标题：
安全管理系统生效日期：
2015.08.31
章节版本：
07第2页，共2页
4.0文件控制
文件和资料在发布前应由授权人员审批。
应制定并可随时得到确认文件的现行修
订状态的控制清单或相应的文件控制程序，这种控制应确保：
4.1在对反恐安全控制起重要作用的各个场所，都能得到相应文件的有效版本。
4.2及时撤出作废的文件或以其它方式确保防止误用。
4.3保留必须的运行控制记录。
4.4必要时对文件进行评审与更新，并再次批准。
5.0安全记录控制
本公司制定《安全文件记录控制程序》对涉及安全记录的标识、贮存、检索、防护、保存期限和处置等做出规定，保存必要的记录以符合C-TPAT反恐体系规定的要求。
6.0支持程序
反恐安全政策
安全文件记录控制程序
晨光印刷有限公司
反恐手册
章节号：
2.0手册发行：
A
章节标题：
实体保安及门禁管理生效日期：
2015.08.31
章节版本：
07第1页，共2页
1目的
本章节规定公司在实体（物理）保安及门禁管理方面的控制要求以确保符合“美国海关
及商贸联合反恐计划”（C-TPAT）有关的要求。
2适用范围
本公司范围内的物理设施及有关的安全管控及门禁管理均适合之。
3职责
总经理及管理者代表负责资源的提供,保安部负责实体保安和门禁管理的检查执行,安全
主任负责监控。
4程序要求
4.1围栏：
在货物堆放及储存的区域周围应建有围栏；围栏内外应清除杂物如树木、植物等，以保证保安人员的视线无遮挡物，防止有人躲藏或爬入而无法及时发现；应定期对围栏进行检查，以确保围栏完整无损。
出口国际货物、国内销售货物、高价值的货物和危险货物应以内部围墙分开存放。
4.2进出口：
车辆及人员进入的大门必须有登记记录或监控措施；对进出的司机须验证其身份或驾驶证；正常的出入口数量应控制在最少的范围内。
4.3停车场：
访客及私人的车辆禁止停在接近货物堆放或储存的区域尤其货物装卸的区域。
4.4建筑物结构：
所有建筑物的结构应能防止非法闯入和防止从外面进入。
应定期组织人员对建筑物进行检查和维修，确保其完好无损。
4.5锁闭装置和钥匙保管：
所有窗户、大门和围栏必须有足够数量的锁闭装置；管理层或保安人员必须保管所有的锁和钥匙，确保锁和钥匙的使用及保管过程是安全的。
4.6灯光：
在出入口、紧急出口、装卸货区的出入口、货物堆放及储存区域、集装箱存放的地方、围栏和停车场/停车区域必须提供充足的灯光；确保闭路电视的影像清晰可见。
晨光印刷有限公司
反恐手册
章节号：
2.0手册发行：
A
章节标题：
实体保安及门禁管理生效日期：
2015.08.31
章节版本：
07第2页，共2页
4.7报警系统和闭路电视监控系统：
应装置有效的警报系统以防范和阻吓非授权人员
在非工作时间内进入货物装卸和存放区；在工厂的出入口包括人员进出口、紧急出口、装卸货区的出入口、拖车和集装箱的装卸区以及货物存放区需利用警报系统和闭路电视进行监控，以防止XX的进入；闭路电视录下的影像至少需要保持45天；录像带需每3-6个月更换一次，以确保录像质量或定期检查其质量；如设立保安人员站岗的，应对此岗位的任务和工作程序进行文件记录，文件应已于理解和定期更新。
4.8物品管理：
应制定政策阻止员工携带私人物品进入工作区域；检查员工的随身物品防止带入不明物品或擅自带走公司财物。
应抽查垃圾有无可疑物品存在，并对存放垃圾的地方和搬运垃圾的过程进行监控。
4.9进入管制：
4.9.1对于员工的进入管制，建立一套员工档案数据系统，并可作为进入管制和识别工具；员工进入厂区应佩带厂牌（厂牌上的照片应与本人相符），保安人员应禁止无厂牌者进入和对其进行盘问。
4.9.2对于访客的进入管制，访客进入工厂时必须经管理层批准并出示带有相片的个
人证件，以供识别和登记使用；所有访客在工厂范围内必须有保安人员或相关
工作人员陪同，并佩带访客证。
4.9.3对于邮寄品/邮件的管制，收到的邮包或邮件应在分发前定期进行检查。
4.9.4对于XX人员的管制，建立一套用以识别、查问和驱逐XX人员进入的管理程序。
4.9.5禁止无关人员进入装、卸货柜和货物堆放的区域
5.0支持程序
实体安全措施程序
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反恐手册
章节号：
3.0手册发行：
A
章节标题：
人事保安生效日期：
2015.08.31
章节版本：
07第1页，共1页
1目的
本章节规定在人事保安方面的安全控制要求以确保符合“美国海关及商贸联合反恐计
划”（C-TPAT）有关的要求。
2适用范围
包括人员招聘，背景调查，离职管理，培训等活动均适用之。
3职责
人事部负责本程序的执行，保安部协助人事部，管理部负责监控。
4程序要求
4.1应聘者的审核：
在雇佣前应对应聘者进行背景调查包括犯罪背景和申请资料,对职位申请信息如过往雇佣经历或证明进行查核。
（如前雇主或公民身份）的确认。
对现有员工应定期检查。
4.2背景的审核/调查：
对新员工的背景进行调查和研究，以确保其符合国家的法律法规；对身处敏感工作岗位的员工进行定期检查或重新调查如仓库和船务人员。
一旦雇佣，应依据员工职位的敏感性对在职的员工做定期查核和重新调查。
4.3雇佣关系的终止：
对离厂人员应制定有关程序以有效撤销其证件、设施和进入电脑
系统的使用权。
4.4管理政策：
根据有关要求制定明确的行为规范文明条例。
5支持程序
人力资源安全程序
离职雇员及终止合作商控制程序
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反恐手册
章节号：
4.0手册发行：
A
章节标题：
货物程序保安生效日期：
2015.08.31
章节版本：
07第1页，共2页
1目的
本章节规定在与货物有关的活动的监控要求以确保符合“美国海关及商贸联合反恐计划”（C-TPAT）有关的要求。
2适用范围
适用于货物收发、仓储、运输、集装箱保安、船务等活动及相关程序的控制。
3职责
3.1仓库负责有关货物收发、仓储的安全与数量的准确性；
3.2出货部负责集装箱保安，出货产品的装载与有关数据资料的提供；
3.3船务部负责与海关/商检部门预先完成办理通关单之沟通联络。
4程序要求
4.1收货及出货的管理：
公司制定书面的保安程序包括对进出货物的处理措施以防止非法物品、掉包和其它损失；指派专门的保安员对货物进出和装卸过程进行监控，以及有系统地监察和追踪货物的进出时间。
4.2仓储管理:
公司将私人停车区及装卸货区域及货物存放区隔离开来;对装卸货区进行分隔，并限制非授权人士进入；对非授权人员或身份不明的人员进入厂房及装卸货区的，制定有关的盘问和阻止程序。
4.2货物单据的保管：
建立载货单保管程序确保顾客准时及正确的收到数据；对有权接触和允许输入或变更交易数据的人员进行管制。
对于收到的货物必须有载货单，货物的重量、数量、标签和商标均为正确并且经过检验；核对运货单和包装单上的货物，当有超额、短缺、损坏或其它反常现象时应及时向管理层汇报；对于发出的货物必须有采购订单或发货单；对进出的货车、拖车和司机进行检查并登记在案。
4.3运输的管理：
正确储存空/重集装箱以及拖车，防止不明物品或违禁品混入，或集装箱内的物品被人盗窃。
确保司机的驾驶执照是否有效并把其执照号码及其车辆的号码登记在记录表上。
货车司机在发货或收货时必须鉴定货物有无异常；制定清晰
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反恐手册
章节号：
4.0手册发行：
A
章节标题：
货物程序保安生效日期：
2015.08.31
章节版本：
07第2页，共2页
的程序以规范如何汇报发现非授权人员，不明物料或不法行为以及如何汇报不准确的封条和遗失封条的处理方法；制定可靠的保安措施，确保供应链的货物运输、处理和存放的过程是安全无误的。
4.4货物差异的管理：
当货物出现差异或有异常情况时向海关或相关执法部门报告。
4.5集装箱保安
4.5.1总则：
由公司建立完整的集装箱使用管理程序；所有运载往美国的集装箱必须有保安功能较好的封条并符合现有的PASISO17712：
2013高度安全的封条标准；集装箱内不允许装载XX的物料；非授权人员不可进入集装箱内。
4.5.2集装箱的检查：
由公司制定完整的空柜检验程序，包括检查门锁机械装置的可靠性。
以确保货柜的完整性；确保使用的集装箱或拖车的结构密实并且状态良好；检查过程需包括以下几方面如柜头、左面、右面、顶部、底部、内/外门（柜门须有合法的锁闭装置）和外底盘；检验人员应在集装箱的检验单上签名确认。
4.5.3集装箱的封条：
由公司制定封条监管和使用的程序含不正确使用和遗失处理；包括如发现封条和/或货柜受损如何识别和报告美国海关和边境保护局或适当的国外权威机构。
管理部门须指派专人负责封条的监管工作；封条号码应准确无误地记录在运输单上。
4.5.4集装箱的储存：
集装箱必须储存在安全区域防止XX和非法操作；由公司制定有效的报告和制止XX进入的程序文件。
5支持程序
运输安全管制程序
货物过剩和短缺处理程序
货物凭据管理程序
收货和运输程
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反恐手册
章节号：
5.0手册发行：
A
章节标题：
信息技术保安生效日期：
2015.08.31
章节版本：
07第1页，共1页
1目的
本章节规定在电脑网络信息技术的监控要求以符合符合“美国海关及商贸联合反恐计
划”（C-TPAT）有关的要求。
2范围
适用于公司电脑（计算机）、服务器、网络及周边数码设备的管理及有关技术的保密。
3职责
3.1电脑室负责计算机及周边设备的管理；
3.2各部门主管/经理负责监控公司保密制度的执行。
4程序要求
4.1密码保护：
自动化操作系统必须有专人的账户和密码，并定期更改用户密码；必须对员工进行信息技术安全知识培训。
4.2监控措施：
由公司针对计算机保安系统制定标准的明文条例；安装有关的监控程序以便有系统去识别滥用信息技术的情况包括非法的进入公司IT网络、临时的或更改商业数据；对违反者进行相应的惩罚处分。
5支持程序
信息和技术安全控制程序
计算机安全管理制度
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反恐手册
章节号：
6.0手册发行：
A
章节标题：
安全培训和反恐意识生效日期：
2015.08.31
章节版本：
07第1页，共1页
1目的
本章节规定对员工进行反恐安全的培训以符合“美国海关及商贸联合反恐计划”（C-TPAT）有关的要求。
2范围
适用于公司全体员工的培训
3职责
3.1人事部负责新进员工的反恐安全和意识的培训；
3.2保安部负责物理保安、门禁管理、消防安全、紧急预案等方面的培训；
3.3各部门主管/经理负责本部门员工安全行为规范的培训。
4程序要求
4.1由公司建立反恐系统使保安人员知晓并能胜任工作；培养保安人员识别由恐怖分子或非法走私犯所带来的危险意识，此程序必须包括日常工作简报和走私记录，查封和通报恐怖分子在供应链的恐怖活动。
4.2由公司制定描述现实情况和如何汇报的程序；同时为身处重要岗位的员工如船务和仓库的人员提供额外的培训，特别是识别文件诈骗和计算机保安培训。
4.3培训员工的反恐意识包括防止非授权人员的进入，恐怖活动的威吓，如何维
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