建筑工程内部承包管理制度.docx
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建筑工程内部承包管理制度
建筑工程内部承包管理制度（试行）
为加强中标后建筑工程内部承包的组织实施与监督管理，明确职责分工，控制工程风险，确保内部承包的质量和安全，特制订本制度。
一、适用范围
本制度所称的内部承包工程是指公司参加绍兴市公共资源交易中心招投标的建筑项目，招投标中标后，经公司领导审批同意将该项目包给相应的施工单位或个人（以下简称承包人）。
二、管理职责
1、招投标办公室编制内部承包项目招标文件，组织内部承包项目招（议）标及合同谈判，负责办理合同会签等手续。
2、土建公司及下属各部门是公司内部承包项目日常管理的负责部门，参与内部承包项目的招投标事宜，审核内部承包项目内部承包合同；负责参与图纸会审、工程验收；负责审核中标单位编写的施工组织设计、进度计划、工程变更联系单等，负责工程施工质量的检查及监督；对内部承包项目的安全、质量、工期、文明施工等全面负责，参加内部承包项目质量及工程量的检查验收，负责监督审核付款及结算手续。
3、财务处负责审核招标文件，参与招标、议标评标，审核内部承包项目内部承包合同，审核内部承包项目的进度款，查询督促建设单位帐款及时到帐，以及依据公司领导的审批完成支付结算等工作。
4、督查处负责审核招标文件，参与招标、议标评标，审核内部承包项目内部承包合同，以及对进度款、结算款等费用审核，同时检查对承包队伍的安全资质、安全措施、民工工资管理进行审查与监督。
5、质安处负责审核招标文件，参与招标、议标评标，负责检查内部承包项目的质量、安全、文明施工工作，负责内部承包图纸会审、工程验收；负责内部承包项目的民工工伤保险等相关工作。
监督内部承包各分部分项技术资料及施工图、竣工图、联系单等一切关于项目的档案资料。
6、资料科负责监督审阅工程各分部分项技术资料及施工图、竣工图、联系单等一切关于项目的档案资料，负责做好各类工程技术资料的存档。
7、法务办负责审核内部承包项目招标文件、内部承包项目内部承包合同、安全施工责任书等文件，负责对内部承包的法律风险控制。
8、预算处负责审核工程变更联系单、进度款审核以及预决算审核等工作。
三、内部承包项目的提请
由招投标办公室根据参加绍兴市公共资源交易中心招投标的中标结果，报董事长进行审批是否外包，经董事长审批同意后，正式启动内部承包项目招标程序。
四、内部承包项目的招标
1、由招投标办公室负责编写内部承包项目招标文件，招标文件包括正文和附件。
正文包括：
招标内容、招标范围、项目简介、工期、质量要求、造价要求、投标须知、投标截止日期、开标时间和地点、评标办法、违约责任及特别约定、相关规范、投标文件格式，招标文件正文参照《内部承包项目招标文件》（附件1）。
附件包括：
施工图纸、拟签《工程项目内部承包责任制协议》（附件2）、《工程项目安全施工责任书》（附件3）。
2、招投标文件经土建公司、督查处、质安处、财务处、法务办审核后，报分管领导进行审批后，由招投标办公室牵头，其它部门配合提供好的承包人，由土建公司等部门负责邀请相关承包人进行发布招投标文件，并负责做好跟踪工作，由各相关承包人按招标文件规定缴纳投标保证金，并在规定的时间内提交标书或报价文件，标书或报价文件必须以密封的形式提交，并且由投标人进行签字盖章。
3、选择考察承包人，对于已缴纳投标保证金的投标人，由招投标办公室组织土建公司、督查处、财务处等相关处室对其进行资质、信誉、施工能力、业绩等情况进行考察，作为择优选定承包人的依据之一。
4、由招投标办公室负责组织土建公司、督查处、质安处、财务处、法务办进行开标及议标会议，对于投标人提出的报价经过分析比较，就承包范围、工期、造价、质量、付款条件、违约责任等细节进行协商，结合对各投标人考察结果，择优选定承包人，填写《内部承包项目开标结果审批表》（附件4），经土建公司、督查处、质安处、财务处、法务办、招投标办公室会签后，报分管领导进行审核后，上报董事长进行审批。
5、合同签订，由招投标办公室负责按公司合同会签流程，起草内部承包项目内部承包合同，经各部门会签后，上报董事长进行审批后，负责与中标人进行签订。
合同原件一份交集团办公室进行存档、一份交财务处，另将复印件发至土建公司、督查处、质安处、资料科、法务办、预算处等处室。
6、承包人确定后，由土建公司等部门负责监督和管理。
五、内部承包的日常施工管理
1、内部承包项目由承包人自行组织施工队伍，自行负责材料采购、施工进度安排、质量与安全管理等工作，自负盈亏。
在日常施工过程中，负责与建设单位做好沟通工作。
2、承包人必须严格按国家建设规范、建设单位的制度或规定、进度、质量、安全、文明施工、民工工资五项制度等及内部承包项目内部承包合同中的相关要求进行施工。
3、土建公司作为内部承包项目日常施工的监督管理部门，负责监督和协助承包人做好与建设单位关系的维护，同时，对于承包人上报的各类施工组织设计、施工计划进行审核把关，对施工单位上报的工程变更联系单由土建公司及预算处负责审核把关，需要加盖公司公章的，则按公司印章审批流程进行办理，不得出现中标人代表公司的实质性内容，同时对于所有加盖公章的文件做好复印备份工作，同时由承包人向公司出具《用印承诺书》（附件5）。
4、土建公司负责定期和不定期对施工现场进行监督检查，对于承包人违反建设工程施工验收规范、安全生产操作规定、建设单位制度或公司规章制度或质量、安全、文明施工不符合规定的行为，严格按照内部承包项目内部承包合同做好依据和证据的收集工作，并根据相应条款追究承包人的相关责任。
5、质安处负责定期和不定期对施工现场的质量、安全、文明施工进行监督检查。
6、资料科负责工程技术资料监督、审阅、存档工作，确保资料的真实、有效。
7、承包人在开工前必须向公司提供壹套施工蓝图。
各分部（基础、主体、竣工）验收前通知公司质安处，对该工程进行预验收，验收通过后必须把验收该分部的技术资料全部上交公司资料科审核，所提供的技术资料必须为原件。
竣工前，承包人必须向公司提供贰套完整的工程技术资料（其中一套为原件），叁套竣工图、联系单需按时间先后顺序统一归类、编号并装订成册，所提供的资料必须为原件；技术资料需编制目录由承包人签字确认，并出具《无条件补足资料承诺书》（附件6）。
8、督查处负责对内部承包民工工资进行管理和监督，承包人必须遵守公司劳动用工五项制度，具体如下：
（1）建立花名册制度
承包人是本工程的劳动用工管理和工资支付的直接责任人，对工程中使用的各类人员都必须建立《花名册》（附件7）。
花名册必须有以下内容：
姓名、性别、身份证号码、岗位、进工地时间、合同起止时间、离开工地时间。
花名册根据工作人员的进出，随进随建。
承包人确保每位民工都必须持有身份证，各类人员的身份证必须留有复印件由公司保存，工程结束后花名册交由公司保存。
（2）劳动合同制度
民工进场3日内签订好《建筑业劳动合同》（附件8），如个别民工不愿签订劳动合同，则不得进场施工。
同时对所有民工做好三级安全教育，并让民工在登记卡上签名。
（3）考勤制度
承包人必须真实记好每天每位民工的出勤工帐，编制《民工考勤表》（附件9），考勤表必须上墙公示、便于民工核对工帐，并按月上报公司督查处，考勤表上列明的民工必须向公司督查员提供身份证复印件，承包人必须如实记录每天民工出勤情况，并接受公司督查员的清点监督，每月底承包人把工帐统计好签字后，提交公司督查处复核。
（4）劳动计酬手册制度
民工劳动合同签订好后，领取《劳动计酬手册》（附件10）、一人一册、民工本人保管，及时准确计录本人出勤工数，工作内容和工作量。
每月汇总核定应得工资，工资发放时由公司督查处填写工资发放数额。
并由民工本人确认签字。
工资结清后、手册交由公司督查处保管，督查处整理收集齐全后统一交档案室存档。
（5）工资发放制度
①、劳动者必须凭本人身份证和劳动计酬手册领取工资，领取工资后必须在《工资单》（附件11）上和计酬手册上进行确认签名。
任何人不得代领、代签。
工资发放记录在考勤栏上公布。
、每年春节前，承包人必须自筹资金确保本班组民工工资全部结清并支付，做好每个民工的《年度工资结清承诺书》（附件12），并由承包人负责将承诺书原件上交督查处。
、承包人必须对施工民工进行严格管理，特殊工种的民工必须持证上岗。
凡是在工地上出现由民工闹事、民工罢工等导致工程不能顺利施工的现象发生，乙方应支付公司经济和信誉损失，承包人按参与每人200元/人·次支付违约金。
、工地内不准发生无计划生育,违者支付违约金10000元。
同时，不准让不参与生产的女性和小孩进入施工现场。
禁止用煤气灶、煤饼炉自行烧茶烧饭。
（6）公司有权对承包人民工工资发放情况进行监督和管理，承包人必须服从公司提出的民工工资管理要求，若承包人拒不执行公司要求，公司有权派人对承包人民工工资进行管理，承包人须支付公司10000元/月的民工工资管理费用。
（7）如劳动或建管部门有新规定出台，按新规定执行。
六、内部承包项目的资金管理
（一）内部承包项目的投标保证金管理
1、对于参加公司组织的内部承包项目招投标的承包人缴纳的保证金，中标后可转为履约保证金，未中标的根据招标文件的规定及公司关于投标保证金管理制度的规定由未中标人填写保证金退还申请表经审批后，退还给未中标者。
2、履约保证金根据具体项目进行确定，若履约保证金大于投标保证金的，由中标人在签订内部承包项目内部承包合同前，补足差额部分。
3、内部承包项目的投标保证金按内部承包项目总额的3％－5％进行缴纳，具体金额结合项目实际情况在投标文件中予以规定。
（二）内部承包项目的工程款管理
1、工程款支付以建设单位实际支付进度为准，即工程款全额汇入公司帐户后，承包人方可向公司提请工程款。
2、承包人不得以任何理由向建设单位擅自领取工程款。
3、承包人向公司提请工程款的额度必须按比例扣除依据合同约定的工程管理费、税金及民工应发工资等款项。
4、承包人向公司领取工程款时，必须向公司提供按合同约定比例的材料发票及工资单，包括劳动用工五项制度规定要提交的花名册、考勤表、劳动合同、劳动计酬手册等必要的资料，并在提供的每张材料发票上签字确认，且向公司出具《提供票据承诺书》（附件13），承诺其所提供的发票真实有效，符合税务机关的相关要求，否则由其承担一切经济责任及法律责任。
5、依据合同约定，其他由承包人承担的费用、由公司代缴代扣的费用或公司为承包人垫付的费用，在每次工程款支付时公司予以扣除。
如果确实有公司漏项的款项在结算时予以扣除。
6、施工期间所发生的所有用电、用水、业务等费用由承包人自行承担。
7、公司按合同约定收取工程管理费及税金，项目的盈亏由承包人自已负责。
（三）内部承包项目工程款审批流程
1、进度款审批流程：
（1）由承包人填写《内部承包项目进度款申请单》（附件14）同时按合同约定的比例附上材料发票、人工工资单，包括劳动用工五制度规定要提交真实的花名册、考勤表、劳动合同、劳动计酬手册等必要的资料，经土建公司、质安资料处、督查处等部门审核并填写当期是否有各类扣款及扣款金额后上报财务处。
（2）由财务处核实建设单位是否将工程款全额汇入公司帐户后，检核相关材料发票和人工工资单并核算应扣除的费用后，由承包人签字后，上报分管领导审核后报董事长进行审批。
（3）经董事长审批后，由承包人到财务处办好手续后，由财务处出纳负责将审批的款项通过银行转帐的方式将款项打到承包人个人的帐号。
2、结算款审批流程：
（1）承包人在进行结算款审批流程前必须向公司提供该工程的整套工程档案资料及叁套竣工图，经公司资料科、档案室认可后并办好相关移交手续，具体详细《资料移交目录表》（附件15），同时必须向督查处补足民工工资五项制度中规定的需提交的所有资料，方可进入结算款审批流程。
（2）由承包人负责与建设单位做好结算工作，包括一切结算文件的准备、送审等，如涉及工程审计的，则由承包人与建设单位确定工程审计单位，做好审计工作，同时，承包人在向公司提交送审资料盖章时，必须签署《结算资料送审承诺书》（附件16）和签订结算送审《补充协议》（附件17）后，方可予以盖章及同意送审。
（3）在公司与建设单位结算完成后，由承包人填写《内部承包项目竣工结算审签单》（附件18），填写项目名称、开工日期、竣工日期、合同金额、结算金额、工程主要内容、设计变更内容及造价等内容，上报公司土建公司、督查处、质安处、资料科。
（4）由土建公司、督查处、质安处、资料科负责审核相关联系单等内容后，检查确认是否存在违纪违章行为扣款以及是否实际扣除等情况进行签字确认后上报预算处。
（5）由预算处负责审核后上报法务办。
（6）由法务办负责对所有工程结算资料进行合法性审核，无误后上报财务处。
（7）由财务处负责核实建设单位实际支付到帐的款项、已支付给承包人的款项、应扣工程管理费和税金、已扣工程管理费和税金、其他应扣费用合计、其他已扣费用合计、建设单位应扣保修金、已扣保修金、本次结算应付金额等内容后上报分管领导进行审核后上报董事长进行审批。
（8）经董事长审批后，由承包人到财务处办好手续，且出具工程款已全部结清、《民工工资清承诺书》（附件19）后，由财务处出纳负责将审批的款项通过银行转帐的方式将款项打到承包人个人的帐号。
（四）内部承包项目质量保修金管理
1、内部承包项目质量保修期满后，由承包人即承包人填写《质量保修金退还申请单》（附件20）上报给土建公司。
2、由土建公司核实承包人有无履行质量保修义务，如存在应由承包人履行而实际未履行的，导致建设方扣款或由公司代替承包人履行质量保修义务的，由土建公司负责核算因履行质量保修而花费的人工、材料费用后，签署意见后上报财务处。
3、由财务处负责审核建设单位质量保修金是否全额汇款到帐、核算应扣应摊费用后填写应退质量保修金金额后上报分管领导审核。
4、经分管领导审核后由财务处上报董事长进行审批。
5、经董事长审批后，由承包人到财务处办理好相关手续后，由财务处出纳负责将审批的款项通过银行转帐的方式将款项打到承包人个人的帐号。
七、档案工作必须同步做好，资料存档标准必须符合国家相关标准及档案馆相关要求。
八、本制度由招投标办公室、土建公司共同负责解释，经公司制度调研与建设领导小组讨论通过发布之日起实施，修改亦同。
九、附件
附件1《中标后的内部承包项目招标文件》
附件2《工程项目内部承包责任制协议》
附件3《工程项目安全施工责任书》
附件4《内部承包项目开标结果审批表》
附件5《用印承诺书》
附件6《无条件补足资料承诺书》
附件7《工程民工花名册》
附件8《建筑业劳动合同》
附件9《考勤表》
附件10《劳动计酬手册》
附件11《工资表》
附件12《年度工资结清承诺书》
附件13《提供票据承诺书》
附件14《内部承包项目进度款申请单》
附件15《资料移交目录》
附件16《结算资料送审承诺书》
附件17《补充协议》
附件18《内部承包竣工结算审签单》
附件19《民工工资结清承诺书》
附件20《质量保修金退还申请单》
集团有限公司
2012年9月20日
附件1：
中标后的内部承包项目招标文件
工程名称：
集团有限公司
前附表
序号
内容
1
工
程
综
合
说
明
工程名称：
建设地点：
工程范围：
设计单位：
监理单位：
质量标准：
招标工期：
2
投标人要求：
3
投标有效期为天（日历天）
4
投标文件份数：
商务标份，其中正本份
5
投标文件递交至：
6
单位地点：
7
投标截止日期：
8
联系人：
9
联系电话：
10
投标保证金：
万元；中标后转为履约保证金，未中标10日内退还。
一、招标简章
（一）招标范围：
（二）招标方式：
本工程按照《中华人民共和国招标投标法》及与之相配套的法规、规章，采用邀请招标的方式，择优选定中标人。
（三）投标费用：
投标人应自行承担编制投标文件与递交投标文件所涉及的一切费用。
（四）招标文件的组成：
招标文件包括前附表、技术规范、施工图纸、投标书及投标书附录、报价表、辅助资料表等。
（五）招标文件的解释：
投标人在收到招标文件后，若有问题需要澄清，应于收到招标文件后贰日内，以书面形式（包括书面文字、电传、传真、电报等）向招标人提出，招标人将以书面形式或招标答疑会的方式予以解答，答复将送给所有获得招标文件的投标人。
二、投标报价
（一）投标报价
1、投标报价应包括施工费、管理费、利润、税金及政策性文件规定等各项应有费用的总和合成。
2、本招标项目报价根据进行报价。
（二）投标货币：
投标报价中的单价全部采用人民币表示。
（三）投标文件的组成：
投标人的投标文件应包括商务标及投标说明，并提供施工业绩材料。
（四）投标文件格式要求：
投标人应使用招标文件中提供的附表格式，表格如不够用时，可以按同样格式扩展。
（五）投标文件的份数和签署
1、投标人按前附表规定编制投标文件，并在封面上注明“正本”和“副本”。
投标文件“正本”和“副本”如有不一致之处，以“正本”为准。
2、投标文件“正本”与“副本”均要求打印，由投标人签字、盖手印。
（六）投标文件的密封与标志
1、投标人应将投标文件分别标明“投标文件正本”和“投标文件副本”并合装密封。
2、包封都应写明招标人和工程名称及投标人名称，并由投标人签字、盖手印。
（七）投标截止期：
投标人递交投标文件按前附表规定的日期、时间和地点，逾期送达的投标文件，为无效的投标文件，将被招标人拒收。
（八）无效标
1、投标文件未按照招标文件的要求予以密封的；
2、投标文件中的投标函未有投标人签字的；
3、投标文件的关键内容字迹模糊、无法辨认的；
（九）定标：
招标人根据投标人的报价书，综合评定考虑后，择优选取中标人。
对于落标方，招标方不作任何解释，也不作任何经济补偿。
（十）投标文件的符合性：
如果投标文件实质上不响应招标文件的要求，招标人将予以拒绝，并且不允许通过修正或撤消其不符合要求的差异或保留，使之成为具有响应性的投标。
（十一）授予合同：
招标人应当自中标通知书发出之日起10日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。
（十二）投标保证金：
投标保证金缴纳后，如果中标，可转为履约保证金。
投标人有下列行为之一，公司有权取消投标人资格及没收投标缴纳的投标保证金。
1、组织其他投标人串标、围标的行为；
2、恶意提高总报价或单项报价的行为；
3、中标后无正当理由退出的。
三、工程项目内部承包责任制协议
甲方：
（以下简称甲方）
乙方：
（以下简称乙方）
甲方与签订了《建设工程施工合同》，为了切实履行该施工合同，甲方确定乙方为本工程项目的负责人，并采取内部承包的方式进行施工管理。
现根据责、权、利相一致的原则，经双方协商一致，特签订本协议。
一、工程概况
1、工程名称：
2、工程地点：
3、工程期限自年月日到年月日，协议工期为日历天（因建设单位原因，工期相应顺延，以建设单位签证时间为准）。
4、如建设单位将工程施工图纸提供给甲方，甲方需向乙方提供工程施工图纸套，由乙方自行保管。
如中途施工图遗失或损坏需重新晒图，所需费用全部由乙方承担；如建设单位将工程施工图纸提供给乙方，乙方需向甲方提供工程施工图纸套。
5、工程总造价暂定为万元
二、承包范围
为甲方与建设单位签订的《建设工程施工合同》中规定的施工范围。
三、承包方式
风险担保承包，比例上交，盈亏自负。
具体为：
1、乙方向甲方上交工程总造价％的管理费及税金（其中税金：
营业税％收取，城建税按营业税的％收取，教育费附加按营业税％收取，水利基金‰，带征个人所得税‰收取，上述税金如国家政策调整增加，管理费及税金相应增加）。
2、有关因本工程项目所发生的一切费用及债权、债务由乙方承担。
3、乙方承担因该工程需要应向有关部门交纳的一切费用。
4、甲方为乙方垫付的有关打印、复印、合同文本等费用，应在工程结算时按实扣除。
5、施工期间所产生的用电、用水费用由乙方承担。
6、如建设单位未支付工程款，则乙方无权要求甲方支付内部承包工程款的权利。
四、工程质量标准：
执行甲方与建设单位签订的《建设工程施工合同》中的约定。
五、甲方的权利和义务
1、有向乙方催缴管理费及税金的权利。
2、如建设单位将工程施工图纸提供给甲方，有向乙方提供该工程的施工图的义务。
3、协助乙方协商处理与建设单位间及其他对外业务关系中的有关事宜及纠纷，但所产生的后果及费用由乙方承担。
4、对工程质量、进度、安全、文明施工、民工工资等方面实行全过程的监督，如发现问题，有权责令乙方及时整改。
5、为乙方办理工程开工、工程变更、工程验收、工程结算提供服务。
六、乙方的权利和义务
1、在本协议签订前，乙方充分了解了甲方与建设单位签订的《建设工程施工合同》的全部内容，保证切实行使该施工合同规定的权利，履行该施工合同规定的义务。
2、乙方必须按施工图和国家施工验收规范、工程建设强制性标准进行施工，如不符合国家规定标准施工的，有关质监、安监等单位检查后，发现有质量、安全、文明施工等问题的，被责令停工整顿的，由乙方向甲方支付伍万元/次违约金。
3、乙方必须严格掌握工程进度，协调好其他分项工程及各工种之间的配合，保证工程及时竣工验收。
4、乙方必须严格执行国家安全生产操作规程，切实做好文明施工，如发生安全事故，一切责任由乙方承担。
如在安全文明施工上被有关部门查处，网上通报批评的，由乙方向甲方每次支付违约金5000元、每扣壹分由乙方向甲方支付违约金一万元，每次通报按从高原则由乙方向甲方支付违约金。
如有关单位、部门来现场检查，发现任何问题，对施工人员上岗证做吊销处理的，对吊销的证件乙方自愿按领证费用的30倍向甲方赔偿损失。
5、乙方应按国家规定承担该工程的终身质量责任，工程竣工验收后，应按规定对工程实行保修，按甲方与建设单位签订的工程质量保修书办理。
如在保修期内，乙方不履行保修义务的，甲方有权扣除乙方应得的保修金作为违约金。
如甲方代乙方履行质量保修义务的，甲方所花费的人工按实际施工1工折算为2工计算，按当期市场该类工种的最高工价元/工计算，材料费用按实际采购成本另加10％的采保费用，由乙方承担，甲、乙双方认可由甲方和第三方物业公司作证就有效，甲方有权向乙方追索。
6、工程质量目标必须达到甲方与建设单位签订的建筑工程施工承包合同中规定本工程质量要求，如质量不符合规范或达不到标准，所引起的返工、材料及其他一切经济损失等费用均由乙方承担。
7、工程完工后二周内除按约定应向建设单位及建设局档案馆提供的工程资料外，还需向甲方资料科提供贰套完整的工程技术资料（其中一套为原件），叁套竣工图，联系单需按时间先后顺序统一归类、编号并装订成册，所提供的资料必须为原件；技术资料需编制目录由承包人签字确认，并出具无条件补足资料的承诺书。
工程完工后或支付结算款时必须先把资料移交好，并由档案室及资料科负责人签字认可后，方可支付。
8、乙方在施工过程中，必须严格执行甲方下属各职能处室的各项指令，按国家现行施工规范组织施工，积极做好施工现场安全生产，治安、消防、环保等方面的工作，建立各项规章制度和质量保证体系，严格管控施工过程，确保工程质量和施工安全。
9、乙方负责自行采购该工程一切材料，所采购的材料必须符合现行施工规范要求，并经建设单位和监理单位的认可。
10、施工发生的一切工伤事故由乙方自行承担全部经济与法律责任。
乙方必须积极做好所有民工的工伤保险手续
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