风险控制计划修改.doc

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第三篇项目风险控制计划

目录

第一章编制说明

1.1风险说明

1.2适用范围

1.3编制依据

第二章项目风险辨识与衡量

2.1风险的辨识

第三章项目风险分析与评估

第四章项目风险防范于对策

4.1风险控制措施

4.2运用财务对策控制风险

第五章应急预案

5.1应急组织及职责

5.2应急措施

第一章编制说明

1.1风险说明

工程项目风险，是指工程项目在可行性研究设计、施工等各个阶段可能遭到的风险。

这些风险所涉及的当事人主要是工程项目的业主、工程承包商和工程咨询人/设计人/监理人。

　　所谓风险管理，就是人们对潜在的意外损失进行辨识、评估，并根据具体情况采取相应的措施进行处理，即在主观上尽可能有备无患或在无法避免时亦能寻求切实可行的补偿措施，从而减少意外损失或进而使风险为我所用。

风险管理直接影响企业的经济效益。

做好风险管理工作，可避免许多不必要的损失，从而降低成本，增加企业利润。

通过转移风险，可将潜在的重大损失转移给他人，如果企业很好地管理了它可能遭遇的风险，就会产生安定和充满信心的局面，企业的管理者就可以放心地研究并大胆地承担有利可图的业务。

否则，就只能束手束脚，错过赢利的大好时机。

做好风险管理有助于提高重大决策的质量

　当承包商做出投机冒险的决策时，如果能妥善地处理好采取这种决策时可能出现的一般风险，那么他就能更有效地处理该冒险举动中的特殊风险。

　　风险管理能减弱企业的年利润和现金流量的波动。

如果企业管理人员能把这种波动控制在一定的幅度内，其制定的计划将会更加周密完善、实用可行。

　　做好风险管理，有助于确立企业的良好信誉，从而为企业的广泛开拓业务打下良好的基础。

 风险管理还有助于加强企业的社会地位，有助于其履行社会责任，自然也有助于企业发展与其他合作者的友好协作关系。

　　随着社会的不断发展，行业间相互依赖日趋紧密，但彼此间的商业关系却因竞争激烈而变化无常。

永恒的信任不复存在，新的损失风险也不断增加.因此风险研究与管理已成为企业的重要工作。

1.2适用范围

适用于公司承建的所有工程项目、公司总部和分支机构本部相关部门项目风险控制计划的编制。

1.3编制依据

本风险计划根据项目策划、公司风险管理手册、程序文件、适用的有关风险法律法规和公司管理体系文件编制的，适用于东宝路室内装饰工程施工过程中的风险管理。

第二章项目风险辨识与衡量

2.1风险辨识

辨识风险是风险管理的第一步。

这项工作相当重要，它是整个风险管理系统的基础。

缺乏这一基础，任何风险管理都是空中楼阁，毫无实现之可能。

　　风险辨识过程通常分6个步骤：

2.1.1.确认不确定性的客观存在

　　这项工作包括两项内容：

即首先要辨认所发现或推测的因素是否存在不确定性。

如果是确定无疑的，则无所谓风险。

众所周知的结果不会构成风险

2.1.2.建立初步清单

　　建立初步清单是辨识风险的操作起点。

清单中应明确列出客观存在的和潜在的各种风险，应包括各种影响生产率、操作运行、质量和经济效益的各种因素。

人们通常凭借企业经营者的经验对其作出判断。

建立清单可采用商业清单办法或通过对一系列调查表进行深入研究、分析而制定。

项目管理者联盟文章，深入探讨。

　　初步检查清单通常作为风险管理工作的起点，作为确定更准确的清单的基础。

多数情况下，清单中必须列出有分析或参考价值的各种数据。

2.1.3.确立各种风险事件并推测其结果

　　根据初步风险清单中开列的各种重要的风险来源，推测与其相关联的各种合理的可能性，包括赢利和损失、人身伤害、自然灾害、时间和成本、节约或超支等方面，重点应是资金的财务结果。

2.1.4.制定风险预测图

　　风险预测图采用二维结构（见下图）。

　　图中，第一维的不确定因素的评价与其发生概率相关，第二维的风险的评价与潜在的危害相关。

这种二维图形是一种重要的图形表示，通过这种二维图形评价某一潜在风险的相对重要性。

鉴于风险是一种不确定性，并且与潜伏的危害性密切相关，因而可通过一种由曲线群构成的风险预测图表示。

曲线群中每一曲线均表示相同的风险，但不确定性或者说其发生的概率与潜在的危害有所不同，因此各条曲线所反应的风险程度也就不同。

曲线距离原点越远，风险就越大。

2.1.5.进行风险分类项目管理

　对风险进行分类具有双重目的：

首先，通过对风险进行分类能加深对风险的认识和理解，其次，通过分类，辨清了风险的性质，从而有助于制定风险管理的目标。

风险分类有多种方法，正确的方法应该是依据风险的性质和可能的结果及彼此间可能发生的关系进行风险分类。

这样的风险分类能更彻底地理解风险，预测其结果，且有助于发现与其关联的各方面的因素。

常见的分类方法是以若干个目录组成框架形式，每个目录中都列出不同种类的风险，并针对各个风险进行全面检查。

这样可避免仅重视某一个风险而忽视其他风险的现象。

风险分类

风险目录

典型的风险

不可预见的损失

洪水、地震、火灾、狂风、闪电、塌方

有形的损失

结构破坏、设备损坏、劳务人员伤亡、材料设备发生火灾或被盗窃

财物和经济

通货膨胀、能否得到业主资金、汇率浮动、分包商的财务风险

政治和环境

法律和法规的变化、战争和内乱、注册和审批、污染和安全规则、禁运

设计

设计失误、忽略、错误、规范不充分

于施有关的事件

气候、劳动生产率、不同的现场条件、失误的工作、设计变更

2.1.6.建立风险目录摘要

　　这是风险辨识过程的最后一个步骤。

通过建立风险目录摘要，可将项目可能面临的风险汇总并排列出轻重缓急，能给人一种总体风险印象图。

而且能把全体项目人员都统一起来，使各人不再仅仅考虑自己所面临的风险，而且能自觉地意识到项目的其他管理人员的风险，还能预感到项目中各种风险之间的联系和可能发生的连锁反应。

当然，风险目录摘要并非一成不变，风险管理人员应随着信息的变化和风险的演变而及时更新。

第三章项目风险分析与评估

风险分析是指应用各种风险分析技术，用定性、定量或两者相结合的方式处理不确定性的过程，其目的是评价风险的可能影响。

风险分析和评估是风险辨识和管理之间联系的纽带，是决策的基础。

　　在项目生命周期的全过程中，会出现各种不确定性，这些不确定性将对项目目标的实现产生积极或消极影响。

项目风险分析就是对将会出现的各种不确定性及其可能造成的各种影响和影响程度进行恰如其分的分析和评估。

通过对那些不太明显的不确定性的关注，对风险影响的揭示，对潜在风险的分析和对自身能力的评估，采取相应的对策，从而达到降低风险的不利影响或减少其发生的可能性之目的。

　　风险分析具有以下好处：

（1）使项目选定在成本估计和进度安排方面更现实、可靠。

（2）使决策人能更好地、更准确地认识风险、风险对项目的影响及风险之间的相互作用。

　　（3）有助于决策人制定更完备的应急计划，有效地选择风险防范措施。

　　（4）有助于决策人选定最合适的委托或承揽方式。

　　（5）能提高决策者的决策水平，加强他们的风险意识，开阔视野，提高风险管理水平。

　　风险分析包括以下三个必不可少的主要步骤：

（1）采集数据 

　　首先必须采集与所要分析的风险相关的各种数据。

这些数据可以从承包商过去类似项目经验的历史记录中获得。

所采集的数据必须是客观的、可统计的。

　　某些情况下，直接的历史数据资料还不够充分，尚需主观评价，特别是哪些在技术、商务和环境方面都比较新的项目，需要通过专家调查方法获得具有经验性和专业知识的主观评价。

 项目管理者联盟文章，深入探讨。

（2）完成不确定性模型 

　　以已经得到的有关风险的信息为基础，对风险发生的可能性和可能的结果给以明确的定量化。

通常用概率来表示风险发生的可能性，可能的结果体现在项目现金流表上，用货币表示。

（3）对风险影响进行评价 

　　在不同风险事件的不确定性已经模型化后，紧接着就要评价这些风险的全面影响。

通过评价把不确定性与可能结果结合起来。

　　常见的风险分析方法有八种：

即调查和专家打分法、层次分析法、模糊数学法、统计和概率法、敏感性分析法、蒙特卡罗模拟、CIM模型、影响图。

其中前两种方法侧重于定性分析，中间三种侧重于定量分析，而后三种则侧重综合分析。

第四章项目风险防范与对策

风险的防范有以下两种最基本的手段：

　　采用风险控制措施来降低企业的预期损失或使这种损失更具有可测性，从而改变风险。

这种手段包括风险回避、损失控制、风险分隔及风险转移等。

　　采用财务措施处理业经发生的损失，包括购买保险、风险自留和自我保险等。

 项目管理者联盟文章，深入探讨。

4.1风险控制措施 

4.1.1.风险回避 

　　风险回避主要是中断风险源，使其不致发生或遏制其发展。

这种手段主要包括：

（1）拒绝承担风险 

　　采取这种手段有时可能不得不做出一些必要的牺牲，但较之承担风险，这些牺牲比风险真正发生时可能造成的损失要小得多，甚至微不足道。

（2）放弃业经承担的风险以避免更大的损失 

　　实践中这种情况经常发生。

事实证明这是紧急自救的最佳办法。

　　转包工程也是回避风险的有效手段之一。

许多情况下，业主并不禁止转包。

如果承包商经过分析认定工程已注定难逃亏损厄运，他只有采取转嫁风险的办法。

有些项目对于某些承包商可能风险较大，但对于另一些承包商则并不一定有风险。

因为不同的承包商具有不同的优势。

　　回避风险虽然是一种风险防范措施，但应该承认这是一种消极的防范手段。

因为回避风险固然能避免损失，但同时也失去了获利的机会。

处处回避，事事回避，其结果只能是停止发展。

项目想盈利发展，又想回避其预测的某种风险，最好的办法是采用除回避以外的其他手段。

4.1.2.损失控制 

　　风险防范的第二种手段是控制损失。

损失控制包括两方面的工作：

①减少损失发生的机会即损失预防；②降低损失的严重性即遏制损失加剧，设法使损失最小化。

（1）预防损失 

　　预防损失系指采取各种预防措施以杜绝损失发生的可能。

例如通过提高质量控制标准以防止因质量不合格而返工或罚款；生产管理人员通过加强安全教育和强化安全措施，减少事故发生的机会等等。

（2）减少损失 

　　减少损失系指在风险损失已经不可避免地发生的情况下，通过种种措施以遏制损失继续恶化或局限其扩展范围使其不再蔓延或扩展，也就是说使损失局部化。

例如施工事故发生后采取紧急救护；安装火灾警报系统；投资商控制内部核算；制定种种资金运筹方案等都是为了达到减少损失的目的。

　（3）损失控制 

　　控制损失通常可采用以下办法：

　　①预防危险源的产生； 

②减少构成危险的数量因素； 

　　③防止已经存在的危险的扩散； 

　　④降低危险扩散的速度，限制危险空间； 

　　⑤在时间和空间上将危险与保护对象隔离； 

　　⑥借助物质障碍将危险与保护对象隔离； 

　　⑦改变危险的有关基本特征； 

　　⑧增强被保护对象对危险的抵抗力，如增强建筑物的防火和防震性能； 

　　⑨迅速处理环境危险已经造成的损害； 项目管理者联盟，项

　　⑩稳定、修复、更新遭受损害的物体。

 本文转自项目管理者

　　控制损失应采取主动，以预防为主，防控结合。

应认真研究测定风险的根源。

就某一行为或项目而言，应在计划、执行及施救各个阶段进行风险控制分析。

控制损失的第一步是识别和分析已经发生或已经引起或将要引起的危险。

分析应从两方面着手：

　　①损失分析。

通常可采取建立信息人员网络和编制损失报表。

分析损失报表时不能只考