帮考网交易第三套押题.docx

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帮考网交易第三套押题

帮考网证券交易第三套押题

1、在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（A）负责买断式回购结算的日常监测工作

A中央结算公司

B证券交易所

C银行同业拆借公司

D证监会

2、我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高（A）个买入申报价格和数量。

A5

B8

C10

D12

3、（B）四月底我国开始启动股权分置改革试点工作。

A2000

B2005

C1990

D2007

4、根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于（C）

A人民币10亿元

B人民币8亿元

C人民币5亿元

D人民币2亿元

5、根据中国结算公司上海分公司的规定，债券买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金（D）

A退还双方

B归融资方

C归融券方

D归风险基金

6、国债在净价交易的情况下，应计利息的计算不涉及到的因素是（C）

A债券面值

B票面利率

C市场利率

D已计利息天数

7、证券经纪商向客户收取的佣金不得高于成交金额的（D）

A2.8‰

B2‰

C2.5‰

D3‰

8、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（B）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

A半年

B3个月

C2个月

D1个月

9、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，证券交易所B股每股交易佣金的最低收取标准为（B）

A2美元或5港元

B1美元或5港元

C2美元或6港元

D1美元或8港元

10、（C）中国结算公司沪、深分公司会通过专用通讯网络，将清算结果数据发送给各结算参与人。

AT日

BT+1日

C清算完成后

D证券交收后

11、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（B）的架构设立和运行。

A业务决策机构—董事会—业务执行部门—分支机构

B董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构

C业务决策机构—业务执行部门—董事会—分支机构

D业务决策机构—董事会—业务执行部门—分支机构

12、证券交易所的只能不包括（D）

A接受上市申请、安排证券上市

B组织、监督证券交易

C设立证券登记结算机构

D为他人提供担保

13、国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（D）计算的。

A同业拆借利息按天

B银行利率按天

C市场利率按天

D票面利率按天

14、证券公司的（C）负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。

A董事会

B业务执行部门

C业务决策机构

D分支机构

15、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖申报数量的最低限额为（D）

A50万份

B100万份

C200万份

D300万份

16、在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是（A）

A时间优先、客户优先

B时间优先、指令优先

C价格优先、时间优先

D价格优先、客户优先

17、根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（C），证券公司不得向其融资、融券。

A1月

B3月

C半年

D1年

18、申购时投资者通过（C），申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。

A基金管理人

B基金托管人

C一级交易商

D证券交易所

19、证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报经（B）批准.

A证券交易所

B中国证监会

C证券业协会

D证券基金保管监督机构

20、下列各项中，不属于证券经纪业务的特点是（B）

A业务对象的广泛性

B行为的自主性

C证券经纪商的中介性

D客户指令的权威性

21、严格合同管理，履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（C）

A业务管理风险

B市场风险

C客户信用风险

D业务规模风险

22、投资者直接向基金公司赎回ETF时，收回的是（B）

A全部现金

B一篮子股票和少量现金

C债券

D单只股票

23、限价委托方式的优点是（B）

A证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划

B证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划

C成交迅速且成交率高

D优于市价委托成交

24、深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能操作的业务是（D）

A证券经纪

B自营

C融资融券

D开立证券账户

25、债券回购申报交易中，融资方按（A）予以申报，融券方按（）予以申报。

A买入、卖出

B卖出、买入

C买入、买入

D卖出、卖出

26、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到（C）人民币。

A1000万

B5000万

C1亿

D5亿

27、一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（C）。

A验证资金及证券

B审单

C委托执行

D验证

28、下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是（C）.

A证券账号

B买卖数量

C委托地点

D买卖方向

28.下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是（C）

A、证券账号

B、买卖数量

C、委托地点

D、买卖方向

29.中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（A）。

A、每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险所采取的措施

B、公布最近一个年度的审计结果

C、公布股票的成交价格

D、公布股票的累积成交量

30.权证存续期满前（C）个交易日，权证终止交易，但可以行权。

A、3

B、4

C、5

D、6

31.根据相关规定，配股权证由（B）根据上市公司提供色配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。

A、配股主承销商

B、中国结算公司

C、证券交易所

D、证监会

32.关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（A）

A、在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险

B、在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价

C、在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入

D、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券业务

33.会员转让席位，应当签订转让协议，并向（B）提出申请。

A、登记结算公司

B、证券交易所

C、证券公司

D、证监会

34.下列不属于证券经纪业务特点的是（D）。

A、证券经纪商的中介性

B、客户指令的权威性

C、客户资料的保密性

D、交易对象的特定性

35.我国证券交易所指数的编制遵循（B）的原则

A、公正

B、公开透明

C、公平

D、及时

36.按照有关规定，下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法，不正确的是（B）

A、每日闭市后配股缴款自动纳入清算系统

B、在配股发行过程中证券公司要向客户收取过户费等交易费用

C、在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，承销商在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买方按规定的统一证券代码申报买入配股权证

D、在配股缴款期结束后，由承销商将配股款集中划付给上市公司

37.证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是（B）

A、“集合资产管理计划名称”

B、证券公司-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称

C、证券公司-集合资产管理计划名称

D、资产托管机构名称-集合资产管理计划名称-证券公司名称

38.交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（C）

A、固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种

B、交易商指间的交易是交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券

C、交易商与客户之间的交易是具有证券经纪业务的交易商与客户之间通过报价或询价的方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券

D、固定收益平台的交易时间为：

9:

30-11：

30、13：

00-14:

00

39.按照现行的交易规则规定，发生（A），证券交易所要实行临时停市。

A、行情传送中断的营业部数量超过营业部总数的10%时

B、行情传送中断的交易席位数量数量超过证券公司拥有的交易席位总数的5%时

C、行情传送中断的营业部数量超过营业部总数的5%时

D、情传送中断的交易席位数量数量超过证券交易所已开通的交易席位总数的5%时

40.股份装让以手为单位，一手等于（B）

A、10

B、100

C、1000

D、1

41.上海证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的（D）

A、0.2%

B、0.28%

C、0.25%

D、0.3%

42.证券是用来证明（C）有权取得相应权益的凭证

A、证券承销商

B、证券发行人

C、证券持有人

D、证券托管人

43.关于首次发行登记，下列各项中，有中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是（B）

A、网下定价发行

B、网上定价发行

C、网上竞价发行

D、网下竞价发行

44.目前，深圳证券交易所B股佣金实行最高上限向下浮动制度，最高上限为成交金额的（B）

A、0.05%

B、0.3%

C、0.1%

D、0.01%

45.（B）根据几经管理人明确提出的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。

A、证券公司

B、中国结算公司

C、证监会

D、证券业协会

46.按照上海证券交易所的现行规定，债券买卖中的1手为（C）元面值的债券

A、500

B、100

C、1000

D、10000

47.按照我国现行制度规定，股票报价为每股的价格，基金报价为每份基金的价格，债券现货报价为每（B）面值的价格

A、1元

B、100元

C、1000元

D、10张

48.为证券公司客户提供咨询服务的人员必须具备（B）

A、证券从业资格

B、投资咨询业务资格

C、银行从业资格

D、良好的道德素质

49.下列关于基金的表述中，错误的有（B）

A、基金可分为开放舍封闭式两种

B、上市开放式基金不可以在二级市场上买卖

C、基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式

D、基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动

50.中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（B）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请

A、真实性

B、齐备性

C、可行性

D、合规性

51.根据深圳交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，（B）应当向负责申购资金燕子的会计师事务所支付验资费用。

A、证券交易所

B、发行人

C、证券公司

D、投资者

52.关于证券经纪业务的要素，下列说法错误的是（C）

A、证券经纪业务的要素有委托人、证券经纪商

B、证券经纪商向客户提供服务已收取佣金作为报酬

C、证券委托人是指接受客户委托带客户买卖证券的经纪人

D、证券经纪商不承担交易中的价格风险

53.深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为成交价的上下（A）

A、10%

B、30%

C、100%

D、900%

54.2002年公布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短时间为（B），最长为（）

A、7天-------一年

B、1天-------一年

C、1天-------4个月

D、7天------4个月

55．证券交易使证券（D）特征显现出来，从而有利于证券发行的顺利进行

A风险性B收益性C盈利性D流动性

56．上海证券交易所A股账户个人开户费为（D）。

A20元/户B30元/户C10元/户D40元/户

57.客户采用人工电话或传真委托进行证券买卖，应（）有实现约定，并预留印鉴。

A中国结算公司B证监会C营业部D交易所.

58下列属于证券委托买卖中委托人权利是（C）。

A如实填写开户书B了解交易风险，明确买卖方式C寻求司法保护D采用证券委托手段

59上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布（B）

A成交金额最大的3个会员营业部的名称B股份统计信息

C成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量D成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额

60（D）是我国证券公司开展经纪业务的一线监管机构。

A中国人民银行B中国结算公司

C中国证监会D证券交易所

61关于买断式回购到期结算下列说法正确的是（AC）

A结算参与人多比应付、应收不做扎差处理，同一笔交易部拆分交收

B结算参与人多比应付、应收不做扎差处理，同一笔交易可拆分交收

C中国结算公司上海分公司部作为共同对手，对国债买断式回购到期购回结算部提供交收担保

D中国结算公司上海分公司作为共同对手方，对国债买断式回购到期回购结算提供交收担保

62客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（ABCD）

A融资融券担保品证明B住址证明

C客户具有支配权的资产证明D已在营业部开立的客户证券账户

63从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有（ABCD）等。

A上方声明及承诺B协议标的C资金账户D交易代理

64证券交易所会员代表应向证券交易所履行以下职责（ABCD）

A报送统计月报年报及交易所要求的其他文件

B组织与交易所证券业务相关的会员内部培训

C组织会员业务人员参加交易所举办的培训

D办理交易所会员资格、席位、参与者交易单元等相关业务

65上海证券市场的投资者在委托买卖股票是需支付的税费包括（ABC）。

A佣金B过户费C印花税D管理费

66股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露（BCD）

A股份报价转让说明书B年度报告C半年度报告D临时报告

67证券交易所的组织形式有（BC）。

A合伙制B公司制C会员制D契约式

68下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，不正确的有（AD）。

A如单方违约，违约方缴纳的履约金划归证券风险结算基金

B如上方违约，双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金

C违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限

D到期日闭式前，只有融资方可就该日到期回购进行不履约申报

69股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以（ABD）。

A警示存在退市风险B暂停上市C停牌D终止上市

70集合资产管理业务的特点包括（ABCD）

A信托投资范围有限定性和非限定性之分B客户资产必须进行托管

C通过专门账户独立运作D较严格的信息披露

71在我国的权证交易中，禁止的事项有（BCD）。

A禁止证券公司创设上市权证影响对应权证的价格

B内幕奥西知情人员利用内幕消息进行权证交易活动，获取不当利益

C标的证券发行人不得买卖的证券对应的权证

D权证发行人不得买卖自己发行的权证

72买断式回购对完善市场功能具有重要意义。

主要表现在（ABD）。

A有利于金融市场的流动性管理B有利于债券交易方式的创新

C加大了金融市场的风险D有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格

73证券经纪商收到投资者委托指令，在受理委托前对投资者委托的审查内容包括（ABCD）。

A委托人身份B委托内容C委托卖出的实际证券数量D委托买入的实际资金余额

74下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有（AD）

A在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押

B到期购回金额等于购回价格乘以成交金额

C违约后第一个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券

D分为初始清算交收和到期清算交收

75根据我国现行制度，下列各项中，（ABC）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

A将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物和质押物

B侵占、损害客户的合理权益

C为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

D拒绝从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动

76按照中国证券业协会发布的有关管理办法，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（ABD）。

A办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

B发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告

C开立非上市股份有限公司股份转让账户

D指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时的披露信息

77按照我国现行制度的规定，（AB）交易必须缴纳证券交易印花税。

AA股BB股C国债D基金

78非柜台委托的不同形式包括（ACD）。

A自助委托B柜台委托C网上委托D电话自动委托

79关于证券账户，下列说法正确的是（AC）。

A证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的

B证券账户是证券公司为投资者开立的

C证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益

D证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细

80（AD）账户的投资者可以在上海证券交易所进行国债买断式回购交易。

AB账户B基金C普通股票DD账户

81下列尚未公开的信息中，（ACD）属于内幕信息。

A上市公司订立可使用全年销售收入大幅度增长的销售合同

B持有公司3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动

C上市公司发生重大损失

D某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后取得在行业内的垄断地位

82、特别会员违反有关法律法规，视情节轻重可给予的处分有（ABCD）

A警告

B会员范围内的通报批评

C公开批评

D取消会籍

83、关于网上竞价发行，些列说法正确的有（ABCD）

A新股竞价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式

B网上竞价发行的价格与二级市场上的交易价格差别不大，实现了发行市场和交易市场的平衡对接

C新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称招标购买方式

D网上竞价发行的股价容易被大资金操控，从而增大了中小投资者的风险

84、按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，些列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有（BCD）

A指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真是、准确、完整、及时的纰漏信息

B向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议，接收投资者委托办理股份转让业务

C委托办理股份转让公司股权确认事宜

D开立非上市股份有限公司股份转让账户

85、按照深证证券交易所现行规定，买卖深圳交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的是（CD）

A非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%

B中小企业版股票连续竞价的有效竞价范围为最近成交的上下15%

C*ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5%

D非ST和非*ST的B股连续竞价的有效竞价范围为上一交易日收盘价的上下10%

86、若证券公司未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券则（ABCD）。

A责令改正、予以警告

B没收违法所得

C违法所得不足3万元的处以3万元以上30万元以下的罚款

D情节严重的撤销证券从业资格

87证券经营机构自营买卖的对象哪些是不正确的（CD）

A包括非上市证券

B包括上市证券

C仅限于非上市证券

D仅限于上市证券

88、根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括（ACD）

A经营稳健、财务状况正常，不存在重大的风险隐患

B最近5年内不存在重大违规违法行为

C具有20价以上的营业部，且布局合理

D具备协会会员资格

89、按照现行规定（ABC）对证券公司的证券经纪业务进行监督

A证券交易所

B证券协会

C证券监督机构

D证券托管银行

90、同自营业务相比，下列各项中，（CD）是经纪业务的特点

A业务对象的特定性

B交易行为的自主性

C客户资料的保密性

D客户指令的权威性

91、在证券公司的集合资产管理计划中、客户必须履行的义务包括（ABCD）

A按合同约定承担投资风险

B保证委托资产来源及用途的合法性

C不得违法汇集他人资金参与集合资产管理计划

D按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用

92、关于上市公司的分红派息，正确的有（BCD）

A形式主要为现金股利的形式

B投资者领取红利、股息无需办理其他申领手续

CB股现金红的派发日程和A股上有不同

D董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案

93、根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价，正确的陈述有（AB）

A开盘价通过集合竞价的方式产生

B不能产生开盘价的以连续竞价方式产生

C开盘价产生后，未成交的买卖申报无效

D开盘价并不是交易所的第一笔成交价

94、证券交易所特别会员应承担的义务包括（BC）

A参加会员大会

B提交年度工作报告

C按规定缴纳特别会员费

D向证券交易所提出相关建议

95、根据我国现行证券交易报价的规定，些列交易品种中，以0.01元人民币为申报价格最小变动单位的是（ACD）。

A国债现货

B证券投资基金

C科转换债券

DA股

96、根据我国现行有关指定的规定，证券交易所对证券交易的竞价原则为（BC）

A客户优先

B价格优先

C时间优先

D数量优先

97、下列关于我多新股上网竞价发行优缺点的表示，正确的是（ABC）

A优点是经济性高效性市场性

B缺点是股价易被操纵、容易吸引大量的资金抢购

C优点是一级市场和二级市场的连续性

D优点是降低了中小投资者的投资风险

98、证券结算是指（BC）

A登记

B交手

C清算

D对盘

99、证券公司开展定性资产管理业务应遵守以下基本原则（BCD）

A保证收益、控制风险

B公平、公正诚实守信

C健全制度规范操作

D投资风险客户自担

100、根据深圳证券交易所的有关规定，大宗交易收盘后，交易所将公布大宗交易的（ABC）

A成交价

B证券名称

C成绩量

D买卖双方证券账号

101、按我国现行制度规定，凡在证券交易所内交易股票和基金。

其涨跌幅不得找过前后交易日收盘价格的10%（B）

102、全国年银行间市场质押式回购成交合同以交易系统生成的成交单、电报、电传作为回购成交合同，业务公章和大定代表人签字可不作为必备条款（A）

103、上海证券交易所A股的过户费收取标准为成交金额的千分之一，起点为5元人民币（B）

104、境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的而特别会员（B）

105、按现行制度规定，新购的资金申购网上发行与网下配售股票同时进行（A）

106、债券交易就是以债券为对象进行流通转让活动（A）

107、全国银行间市场债券