期货法律法规第一次模拟测试题.docx
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期货法律法规第一次模拟测试题
单选题
1.批准期货交易所上市新的交易品种的机构是（）。
A:
交易品种的行业协会
B:
中国期货业协会
C:
国务院期货监督管理机构
D:
国务院商务主管部门
参考答案[C]
2.期货公司不得向客户做获利（）；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
A:
说明
B:
提示
C:
保证
D:
预测
参考答案[C]
3.国务院期货监督管理机构应当对期货公司及其分支机构的经营条件、（）、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。
A:
人事管理
B:
财务管理
C:
风险管理
D:
利润分配
参考答案[C]
4.期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）管理。
A:
集中统一
B:
自律
C:
统一
D:
集中
参考答案[B]
5.对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由（）决定。
A:
检察机关
B:
国务院期货监督管理机构
C:
国务院
D:
公安机关
参考答案[B]
6.在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所（）。
A:
客户
B:
会员
C:
员工
D:
股东
参考答案[B]
7.期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）。
A:
5日内知会国务院期货监督管理机构
B:
5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告
C:
10日内知会国务院期货监督管理机构
D:
10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告
参考答案[B]
8.任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的，（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
A:
勒令停业整顿
B:
撤销期货业务许可
C:
予以取缔
D:
予以警告
参考答案[C]
9.国务院期货监督管理机构派出机构无权批准期货公司办理下列（）事项。
A:
变更法定代表人
B:
设立或者终止境内分支机构
C:
变更注册资本
D:
变更住所或者营业场所
参考答案[C]
10.当期货市场出现（）情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。
A:
异常
B:
快速下跌
C:
交易清淡
D:
快速上涨
参考答案[A]
11.《期货投资者保障基金管理暂行方法》规定，对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按（）补偿。
A:
60%
B:
70%
C:
80%
D:
90%
参考答案[C]
12.期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报（）批准。
A:
中国证监会
B:
财政部
C:
期货交易所
D:
期货公司保证监控中心
参考答案[B]
13.（）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。
A:
中国证监会
B:
财政部
C:
期货交易所
D:
期货公司保证金监控中心
参考答案[A]
14.期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列支。
A:
管理费用
B:
财务费用
C:
投资收益
D:
营业成本
参考答案[D]
15.中国证监会可以向期货交易所派驻（）。
A:
管理员
B:
审计员
C:
监察员
D:
监督员
参考答案[C]
16.期货交易所应当在每一季度结束后（）日内、每一年度结束后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告。
A:
3，5
B:
5，10
C:
10，20
D:
15，30
参考答案[D]
17.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。
A:
2
B:
3
C:
5
D:
10
参考答案[B]
18.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。
A:
申请书
B:
章程和交易规则草案
C:
所有交易品种的交易细则
D:
经营计划
参考答案[C]
19.（）是会员制期货交易所的权利机构。
A:
股东大会
B:
会员大会
C:
董事会
D:
理事会
参考答案[B]
20.下列关于期货交易所总经理的说法，不正确的是（）。
A:
总经理由会员大会任免
B:
总经理每届任期3年，连任不得超过两届
C:
总经理是期货交易所的法定代表人
D:
总经理是当然理事
参考答案[A]
21.期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人（）。
A:
应当承担的责任与相应的责任追究程序
B:
应立当承担的责任
C:
的免责条款
D:
赔偿额度
参考答案[A]
22.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）。
A:
客户利益优先
B:
社会利益优先
C:
公司利益优先
D:
国家利益优先
参考答案[A]
23.期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A:
首席财务官
B:
首席风险官
C:
首席执行官
D:
首席信息官
参考答案[B]
24.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当（）公告。
A:
在期货交易所指定的报刊或者媒体上
B:
不需要发布
C:
在中国证监会指定的报刊或者媒体上
D:
在任意的媒体上
参考答案[C]
25.有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）。
A:
20年
B:
10年
C:
15年
D:
30年
参考答案[A]
26.期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。
A:
客户保证金安全存管制度
B:
人事管理制度
C:
财务管理制度
D:
绩效管理制度
参考答案[A]
27.钱某是持有某期货公司3%股权的股东。
钱某看到，随着期货市场的不断发展和完善，金融期货的逐步推出，从事期货交易的人们将越来越多，期货经纪业务大有潜力，期货公司前景看好。
于是钱某增资扩大其股权份额，把持有该公司3%的股权增加到了6%，那么这次股权变更应当报（）批准。
A:
期货交易所
B:
期货业协会
C:
中国证监会
D:
国务院
参考答案[C]
28.申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。
A:
依法予以警告
B:
予以警告，并处3万元以下罚款
C:
要求期货公司解聘该人员
D:
情节严重的，暂停或者撤销任职资格
参考答案[B]
29.申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括（）。
A:
申请书
B:
任职资格申请表
C:
期货从业人员资格证书
D:
2名推荐人的书面推荐意见
参考答案[D]
30.以下不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）。
A:
维护客户和公司的合法利益
B:
保护客户、中小股东的利益
C:
不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
D:
谨慎地在职权范围内行使职权
参考答案[B]
31.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A:
中国证监会有关法规
B:
中国期货业协会的自律规则
C:
中国期货业协会的章程
D:
公司章程
参考答案[D]
32.协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。
A:
刑事
B:
纪律
C:
民事
D:
行政
参考答案[B]
33.（）应取得期货从业人员资格。
A:
保证金存管监控机构的工作人员
B:
中国期货业协会工作人员
C:
中国证监会工作人员
D:
期货交易所非期货结算会员中从事结算的管理人员和专业人员
参考答案[D]
34.机构任用具有从业资格考试合格证明人员且为其办理从业资格申请，应符合的条件不包括（）。
A:
品行端正，具有良好的职业道德
B:
已被本机构聘用
C:
最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D:
有三年以上金融业务经验
参考答案[D]
35.期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。
A:
20
B:
15
C:
10
D:
5
参考答案[A]
36.（）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
A:
中国期货业协会
B:
中国证监会
C:
期货公司
D:
中国证监会及其派出机构
参考答案[C]
37.期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。
A:
期货公司董事
B:
期货公司监事
C:
期货公司董事会
D:
股东、董事和经理层
参考答案[D]
38.因擅离职守而被期货公司免职的首席风险官，可以向（）解释说明情况。
A:
当地法院
B:
中国期货业协会
C:
公司住所地中国证监会派出机构
D:
期货交易所
参考答案[C]
39.非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向（）报告。
A:
银行
B:
期货公司
C:
期货交易所
D:
证监会
参考答案[C]
40.期货公司申请金融期货全面结算精力资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）亿元。
A:
1
B:
4
C:
3
D:
2
参考答案[C]
41.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在（）结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A:
第5个工作日
B:
第3个工作日
C:
第2个工作日
D:
当日
参考答案[D]
42.期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起（）个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A:
3
B:
5
C:
7
D:
10
参考答案[A]
43.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得（）资格。
A:
金融期货经纪业务
B:
商品期货经纪业务
C:
证券经纪业务
D:
期货经纪业务
参考答案[A]
44.（），期货公司应当于当日向全体股东书面报告。
A:
风险监管指标与上月相比变动超过20%的
B:
风险监管指标不符合规定标准的
C:
风险监管指标达到预警标准的
D:
风险监管指标风险预警期结束的
参考答案[B]
45.期货公司持有的金融资产，按照（）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
A:
分类
B:
账龄
C:
可回收性
D:
流动资产
参考答案[A]
46.中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。
A:
50%
B:
60%
C:
70%
D:
80%
参考答案[D]
47.期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当（）。
A:
对公司进行现场检查
B:
上报中国证监会
C:
上报期货交易所
D:
上报期货业协会
参考答案[A]
48.期货公司的负债与净资产的比例不得高于（）。
A:
60%
B:
80%
C:
100%
D:
150%
参考答案[D]
49.证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名、拟开展介绍的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
A:
1
B:
2
C:
5
D:
6
参考答案[C]
50.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）月末的风险监管报表。
A:
1个月
B:
2个月
C:
3个月
D:
6个月
参考答案[B]
51.中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报（）备案。
A:
中金所
B:
中国证监会
C:
监控中心
D:
期货业协会
参考答案[B]
52.期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重的，应（）。
A:
暂停其期货从业资格6个月至12个月
B:
暂停其期货从业资格3年
C:
撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业人员资格申请
D:
永久性撤销其期货从业资格
参考答案[A]
53.期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高（）。
A:
专业胜任能力
B:
专业知识熟练程度
C:
职业道德
D:
思想觉悟
参考答案[A]
54.期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益，情节严重的，（）。
A:
中国期货业协会撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请
B:
中国证监会撤销其从业资格并永久性拒绝受理其资格申请
C:
中国期货业协会撤销其从业资格并在5年内拒绝受理其资格申请
D:
中国证监会撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其资格申请
参考答案[A]
55.期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担（）责任。
A:
违约
B:
赔偿
C:
刑事
D:
民事
参考答案[A]
56.期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。
期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，下列说法正确的是（）。
A:
客户可同时起诉期货交易所和期货公司
B:
客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为第三人参加诉讼
C:
客户可直接起诉期货公司，期货交易所可作为第三人参加诉讼
D:
客户不能起诉期货交易所
参考答案[B]
57.交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，（）应当承担责任。
A:
交割仓库
B:
合约的买方
C:
期货公司
D:
合约的卖方
参考答案[A]
58.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当（）。
A:
由期货公司承担责任
B:
由客户自己承担责任
C:
由期货公司与客户平均分担责任
D:
根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
参考答案[D]
59.《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》由（）负责解释。
A:
中国证监会
B:
中国金融期货交易所
C:
上海证券交易所
D:
中国证券业协会
参考答案[B]
60.《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》中规定的特殊法人不包括（）。
A:
证券公司
B:
基金公司
C:
合格境内机构投资者
D:
合格境外机构投资者
参考答案[C]
多选题
61.期货交易所办理下列（）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A:
制定或者修改章程、交易规则
B:
变更住所或者营业场所
C:
合并、分立或者解散
D:
制定内部财务制度
参考答案[ABC]
62.期货公司不得接受（）的委托为其进行期货交易。
A:
国家机关
B:
控股期货公司的企业
C:
国家事业单位
D:
期货保证金安全存管监控机构的工作人员
参考答案[ACD]
63.期货公司分支机构不符合持续性经营规则或出现经营风险且逾期未改正的，国务院期货监督管理机构可以采取（）等措施。
A:
提示
B:
限制向公司高级管理人员支付报酬
C:
限制分配红利
D:
责令更换相关部门负责人
参考答案[BCD]
64.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取（）等监管措施。
A:
责令停业整顿
B:
指定其他机构托管
C:
责令破产
D:
指定其他机构接管
参考答案[ABD]
65.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当（），不得利用职务便利牟取不正当的利益。
A:
忠于职守
B:
依法办事
C:
公正廉洁
D:
保守国家秘密和有关当事人的商业秘密
参考答案[ABCD]
66.对于下列（）行为给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。
A:
国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易
B:
单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易
C:
违规开办期货咨询业务
D:
以上都不是
参考答案[AB]
67.期货交易所的职责包括（）。
A:
提供交易的场所、设施和服务
B:
设计合约，安排合约上市
C:
组织并监督交易、结算和交割
D:
保证合约的履行
参考答案[ABCD]
68.期货公司应当建立、健全并严格执行（），遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。
A:
业务管理规则
B:
人事管理制度
C:
财务管理制度
D:
风险管理制度
参考答案[AD]
69.下列单位和个人中，（）不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。
A:
国家机关和事业单位
B:
证券、期货市场禁止进入者
C:
公务员
D:
国务院期货监督管理机构的工作人员
参考答案[ABD]
70.国务院期货监督管理机构可以要求（）报送相关资料。
A:
非期货公司结算会员
B:
交割仓库
C:
期货公司股东
D:
期货公司
参考答案[ABCD]
71.以下说法正确的是（）。
A:
对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，可适当降低其缴纳保障基金的比例
B:
存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表
C:
动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算
D:
保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部
参考答案[BCD]
72.以下说法正确的是（）。
A:
中国证监会、财政部可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，作为管理保障基金
B:
财政部负责保障期货投资者基金财务监管。
保障基金的年度收支计划和决算报财政部审批
C:
中国证监会负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查
D:
中国证监会定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况
参考答案[ABCD]
73.下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法，不正确的有（）。
A:
期货投资者保障基金管理机构应定期向中国证监会通报期货公司风险状况
B:
期货投资者保障基金可以用于购买国债
C:
存在较高风险的期货公司应当每季度向保障基金管理机构提供财务监管报表
D:
保障基金的年度收支计划和决算报财务部批准
参考答案[AC]
74.下列属于期货交易制度的有（）。
A:
限仓制度
B:
套期保值审批制度
C:
当日无负债结算制度
D:
大户持仓报告制度
参考答案[ABCD]
75.经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明的字样可以是（）。
A:
证券交易所
B:
期货交易所
C:
商品交易所
D:
黄金交易所
参考答案[BC]
76.结算担保金包括（）。
A:
基础结算担保金
B:
变动结算担保金
C:
初级结算担保金
D:
高级结算担保金
参考答案[AB]
77.经中国证监会批准，期货交易所可以采取的组织形式有（）。
A:
个人独资制
B:
合伙制
C:
公司制
D:
会员制
参考答案[CD]
78.期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责包括（）。
A:
制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
B:
发布市场信息
C:
监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务
D:
查处违规行为
参考答案[ABCD]
79.在期货交易过程中出现（）等情形的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。
A:
地震、火灾、水灾等不可抗力原因导致交易无法正常进行
B:
计算机系统故障的原因导致交易无法正常进行
C:
会员出现结算、交割危机，对市场正在产生重大影响
D:
期货价格出现同方向连续涨停板，经采取相应措施后仍未化解风险的
参考答案[ABCD]
80.会员制期货交易所理事长行使下列（）职权。
A:
主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作
B:
组织协调专门委员会的工作
C:
检查理事会决议的实施情况并向理事会报告
D:
以上表述都不对
参考答案[ABC]
81.下列人员中，应当对期货公司的月度报告签署确认意见的有（）。
A:
期货公司董事
B:
经营管理的主要负责人
C:
财务负责人
D:
法定代表人
参考答案[BCD]
82.期货公司及其营业部有下列（）行为之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。
A:
按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B:
未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C:
对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益
D:
以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定
参考答案[BCD]
83.期货公司变更股权有下列（）情形之一的，应当经中国证监会批准。
A:
持有3%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权
B:
单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东
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