证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟考试试题 附解析.docx
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证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟考试试题附解析
2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规
》模拟考试试题附解析
考试须知：
1、考试时间：
120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：
______
考号：
______
一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、微软雅黑买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按沪、深交易所公布的收费标准，该交易佣金应为（）元。
A.0
B.5
C.0.75
D.10
2、下列关于股份有限公司股票转让的说法，正确的是（）。
A.不记名股票，以股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让
B.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所进行进行
C.记名股票遗失或者灭失，股东可以依法请求人民法院宣告该股票失效，公司应当向股东补发股票
D.记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力
3、证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。
相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。
A.1
B.2
C.3
D.5
4、微软雅黑下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（）。
A.信息披露包括公开披露和向特定对象披露
B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露
C.涉及客户隐私的信息不得公开披露
D.证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或中国证监会认可的其他平台披露私募产品相关信息
5、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A.30%；1/2
B.30%；2/3
C.50%；1/2
D.50%；2/3
6、我国于2019年在上海证券交易所设立科创板并试点实行的是（）。
A.审批制
B.核准制
C.申请制
D.注册制
7、下列行为中，不属于内幕交易的是（）。
A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券
B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为
C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为
D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
8、微软雅黑甲有限责任公司注册资本是100万元，甲公司对乙企业负有200万元的合同债务。
下列说法正确的是（）。
A.甲公司仅以100万元注册资本为限对公司债务承担责任
B.甲公司以其全部财产对公司的债务承担责任
C.如果甲公司资产不足以清偿其债务，由全体股东清偿
D.如果甲公司资产不足以清偿其债务，股东承担连带责任
9、证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司（）报告签署确认意见。
A.季度
B.月度
C.年度
D.半年度
10、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券投资者造成损失的，应当与（）承担连带赔偿责任。
A.发行人的控股股东
B.发行人的实际控制人
C.发行人的法定代表人
D.发行人
11、券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报（）备案。
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.中国证监会
D.证券登记结算机构
12、加从业资格考试的人员，应当年满（）岁。
A.16
B.18
C.20
D.24
13、证券公司必须将其（）、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。
A.证券融资业务
B.证券经纪业务
C.让券担保业务
D.证券咨询业务
14、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。
子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。
A.首席风险官；证券公司董事会
B.首席风险官；子公司董事会
C.首席风险官；首席风险官
D.子公司董事会；子公司董事会
15、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（）的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。
A.中高风险
B.中等风险
C.低风险
D.高风险
16、因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（）。
A.由委托人和证券公司共同承担责任
B.由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
C.由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任
D.委托人和证券公司均不应承担
17、发行人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定有异议的，可向（ ）设立的复核机构申请复核。
A.证券服务机构
B.证监会
C.证券交易所
D.证券交易所公司住所地中国证监会派出机构
18、公司成立后股东抽逃出资的，（）承担清偿责任。
A.以其出资额为限
B.以其全部资产
C.以其净资产为限
D.在抽逃范围内
19、背信运用受托财产一般是为了（）。
A.获取非法利润
B.获取合法利润
C.违背受托义务
D.遵守受托义务
20、未经法定机关核准，自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。
A.3％以上10％以下
B.1％以上10％以下
C.1％以上5％以下
D.3％以上5％以下
21、关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。
A.20天
B.1个月
C.3个月
D.10天
22、根据《证券公司另类投资子公司管理规范）》，关于另类投资子公司的业务范围，下列说法正确的是（）。
A.《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品代销业务
B.《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务
C.上市公司并购重组业务
D.《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券的投资业务
23、QDII基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回的相同点不包括（）。
A.申购和赎回渠道基本相同
B.申购和赎回的开放时间基本相同
C.申购和赎回的原则与程序基本相同
D.申购和赎回登记基本相同
24、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以（）通知方式解除协议。
A.书面
B.口头
C.邮件
D.电话
25、基金的运作方式，说法错误的是（）。
A.开放式基金，基金份额总额是固定的
B.封闭式基金，在合同期限内不得申请赎回
C.基金合同应该约定基金的运作方式
D.基金的运作方式可以采用封闭式、开放式和其他方式
26、下列不属于股东会职权的是（）。
A.决定公司的经营计划和投资方案
B.修改公司章程
C.审议批准董事会的报告
D.对发行公司债券作出决议
27、微软雅黑下列关于有限合伙企业协议特别载明事项的说法，正确的是（）。
A.协议特别载明争议的解决办法
B.协议特别载明损失分担
C.协议特别载明利润分配
D.协议特别载明不同合伙人相互转变程序
28、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
A.自律组织
B.中国证券业协会
C.中国人民银行
D.中国证监会
29、期货公司向会员收取的保证金，属于（）所有。
A.会员
B.期货交易所
C.期货交易公司
D.中国期货业协会
30、证券公司从事证券自营业务，其投资范围或比例违反《证券公司监督管理条例》的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，应处以（）的罚款。
A.3万元以上10万元以下
B.3万元以上5万元以下
C.1万元以上3万元以下
D.10万元以上
31、下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（）。
A.最近3年个人年均收入超过30万的个人
B.总资产不低于1000万的机构
C.依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品
D.金融资产200万的个人
32、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构对证券监督部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由监管部门处（）的罚款。
A.一万元以上，五万元以下
B.五万元以上，八万元以下
C.二万元以上，五万元以下
D.五万元以上，十万元以下
33、微软雅黑公司从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，（）可以采取责令清理违规业务等监管措施。
A.证券交易所
B.证券登记结算机构
C.中国证券业协会
D.中国证监会及其派出机构
34、根据《证券投资基金法》，基金的会计核算工作由（）负责。
A.基金份额登记机构
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金份额持有人
35、根据《证券法》，申请公司债券上市交易，下列不属于必须向证券交易所报送的文件是（）。
A.公司盈利预测
B.申请公司债券上市的董事会决议
C.公司章程
D.公司债券的实际发行数额
36、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告（）。
A.人民银行
B.银保监会
C.财政部
D.国务院期货监督管理机构
37、将一个公司分割设立为两个或两个以上公司，原公司丧失法人资格，这种公司分立方式被称为（）
A.新设分立
B.创设分立
C.派生分立
D.吸收分立
38、（）是证券期货经营机枃构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者”。
A.法人集中清算制度
B.信息隔离墙制度
C.利益冲突管理机制
D.投资者适当性制度
39、下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是（）。
A.合规负责人不是证券公司高级管理人员
B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或检查
C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可
D.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务
40、下列说法，正确的有（）。
①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告
②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果
③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者
④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
41、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。
A.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准
B.收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告
C.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让
D.收购要约约定的收购期限，应当在30至60日期间
42、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团承销。
A.3000
B.4000
C.5000
D.6000
43、客户申请开展融资融券业务时，应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料中不包括（）。
A.公安部门出具的无违法犯罪记录的证明文件
B.有效身份证明文件
C.客户具有支配权的资产证明
D.融资融券担保品证明
44、证券公司证券自营业务买卖的对象是（）。
A.所有有价证券
B.仅为非上市证券
C.仅为上市证券
D.境内上市证券和中国证监会认可的非上市证券等
45、公司在清算期间开展与清算无关的经营活动，由（）予以警告，没收违法所得。
A.公司股东大会
B.人民法院
C.公司登记机关
D.公司董事会
46、下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是（）。
A.新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记
B.新聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记
C.原聘用机构须三十日内注销该人员执业注册登记
D.原聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理交更该人员执业注册登记
47、个人投资者参与中国存托凭证交易应符合的条件的说法中个，不正确的是（）。
A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币500万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）
B.不存在严重的不良诚信记录
C.不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的禁止参与证券交易的情形
D.不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的限制参与证券交易的情形
48、建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以（）为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
A.净资本
B.净利润
C.净收入
D.净收益
49、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品时，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若不是，业务人员应（）。
A.直接向其销售相关产品或提供相关服务
B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务
C.进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务
D.不予理睬
50、证券公司将自有资金投资于（），且投资规模合计不超过净资本80％的，无须取得证券自营业务资格。
A.上市股票
B.国债
C.债券基金
D.权证
二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（ ）。
Ⅰ.证券投资师
Ⅱ.证券投资顾问
Ⅲ.证券分析顾问
Ⅳ.证券分析师
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
2、下列关于财务顾问主办人的说法，正确的是（）。
I.财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况
II.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券
III.中国证券业协会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管
IV.被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不得从事上市公司并购重组财务顾问业务
A.I.II
B.II.III.IV
C.I.III.IV
D.I.II.IV
3、出现下列（）情况的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。
I.证券公司停止全部证券业务
II.证券公司解散
III.证券公司破产
IV.证券公司撤销境内分支机构
A.I.II.III.IV
B.I.IV
C.I.II.III
D.II.III.IV
4、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。
I.信用交易证券交收账户
II.转融通专用证券账户
III.转融通专用证券交收账户
IV.转融通担保证券账户
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.I.II.IV
D.II.III.IV
5、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（ ）活动。
Ⅰ.经营方式创新
Ⅱ.业务或者产品创新
Ⅲ.组织创新
Ⅳ.激励约束机制创新
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6、微软雅黑下列属于合伙企业解散事由的是（）。
I.合伙期限届满，合伙人决定不再经营
II.合伙人已不具备法定人数满15天
III.依法被吊销营业执照、责令关闭或被撤销
IV.部分合伙人决定解散
A.I.II.III
B.I.II.IV
C.II.III.IV
D.I.III
7、《证券公司风险处置条例》的主要内容包括（ ）。
Ⅰ.停业整顿
Ⅱ.托管
Ⅲ.接管
Ⅳ.行政重组
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8、证券公司从事证券经纪业务。
应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（ ）。
Ⅰ.提供虚假、误导性信息
Ⅱ.采取不正当竞争手段开展业务
Ⅲ.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动
Ⅳ.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9、证券公司办理集合资产管理业务，应当保证不同的资产相互独立，表现在（）。
I.独立账户
II.独立核算
III.分账管理
IV.平分收益
A.I.II.IV
B.I.II.III
C.I.III.IV
D.II.III.IV
10、融资融券业务中，标的证券为股票的，必须满足在最近3个月内没有出现下列（）情形之一。
I.日均换手率低于基准指数日均换手率的15％，且日均成交金额小于5000万元
II.日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4％
III.日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值不超过5％
IV.波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.I.II.IV
D.II.III.IV
11、证券公司从事证券自营业务的，应建立健全（）的投资决策与授权机制。
I.民主集中
II.相对集中
III.权责统一
Ⅳ、权责分离
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.II.III.IV
D.II.III
12、下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（）。
I.清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告
II.清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告
III.债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起60日内，向清算人申报债权
IV.债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权
A.I.II.III
B.I.II.IV
C.II.IV
D.II.III.IV
13、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务应当告知客户的基本信息有（）。
I.公司名称、地址、联系方式、投诉电话
II.证券投资顾问服务的内容和方式
III.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
IV.证券投资顾问不得代客户作出投资决策
A.I.II.III
B.I.II
C.II.III
D.I.II.III.IV
14、下列选项中，属于证券经纪业务要素的是（）。
I.委托人
II.证券交易对象
III.证券经纪商
IV.证券交易所
A.I.II.III
B.II.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
15、证券研究报告主要包括（）。
I.价值分析报告
II.财务分析报告
III.行业研究报告
Ⅳ、投资策略报告
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
16、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，投资银行业务部门在下列（）工作环节中，证券公司应当将项目列入观察名单，且以其中较早者为准。
I.与客户签署保密协议
II.实际获知项目内幕信息
III.对项目立项
Ⅳ、进场开展工作
A.I.II.III
B.II.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
17、微软雅黑证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括了解（）。
I.客户的兴趣爱好
II.客户的风险偏好
III.客户的金融知识
Ⅳ、客户的学历
A.II.III
B.III.IV
C.II.IV
D.I.II
18、欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体包括（）。
Ⅰ.管理制度
Ⅱ.股东的合法权益
Ⅲ.债权人的合法权益
Ⅳ.公众的合法权益
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
19、客户向期货公司下达交易指令的方式有（）。
I.电话
II.书面
III.互联网
IV.QQ
A.I.II.III
B.II.III.IV
C.I.II.III.IV
D.I.IV
20、下列属于公司高级管理人员的有（）。
I.经理
II.经理秘书
III.上市公司董事会秘书
IV.财务负责人
A.I.II.III
B.I.II.IV
C.II.III.IV
D.I.III.IV
21、微软雅黑证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户（）
Ⅰ.财产和收入状况
Ⅱ.投资经验
Ⅲ.金融知识
Ⅳ.投资目标
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
22、无法连续交易是指（）等情形。
Ⅰ证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断
Ⅱ10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所交易系统
Ⅲ10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报
Ⅳ10%以上的证券交易中断
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
23、微软雅黑当可疑交易符合下列（）情形时，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。
I.明显涉嫌洗钱等犯罪活动的
II.明显涉嫌恐怖融资等犯罪活动的
III.严重危害国家安全的
IV.严重影响社会稳定的
A.I.II.IV
B.I.II.III.IV
C.I.II
D.I.II.IV
24、一般来说，《风险提示书》告知投资者从事证券投资将面临的风险有（ ）。
Ⅰ.宏观经济风险
Ⅱ.政策风险
Ⅲ.上市公司经营风险
Ⅳ.技术风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
25、微软雅黑下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）。
Ⅰ.发行人的董事
Ⅱ.持有公司1%以上股份的股东
Ⅲ.发行人控股的公司的财务负责人
Ⅳ.保荐人
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢ
26、下列关于证券公司推广集合资产管理计划的表述，正确的是（）。
I.证券公司可以自行推广集合资产管理计划
II.证券公司可以委托商业银行推广集合资产管理计划
III.证券公司可以委托其他证券公司推广集合资产管理计划
IV.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广
A.I.II.III.IV
B.I.II.IV
C.II.III.IV
D.II.III
27、下列说法正确的有（）。
I.证券公司资产管理业务的投资主办人须有3年以上证券投资、研究或类似从业经历
II.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
III.将资产管理业务与其他业务混合操作
IV.合格投资者具备相应风险识别能力和承担风险能力
A
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