ISO140401999环境管理生命周期评价原则与框架.docx
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ISO140401999环境管理生命周期评价原则与框架
ISO14040-1999
1范围
本标准规定了开展和报告生命周期评价研究的总体框架、原则和要求，本标准不详述生命周期评价技朮。
2引用标准
下列标准所包含的条文，通过在本标准中引用而构成为本标准的条文，本标准出版时，所示版本均为有效。
所有标准都会被修订，使用本标准的各方应探讨使用下列标准最新版本的可能性。
ISO14041环境管理-生命周期评价-目的与范围的确定，清单分析
3定义
本标准采用下列定义：
3.1分配allocation
将单元过程的输入流或输出流划分到所研究的产品系统中。
3.2对比论断comparativeassertion
对于一种产品优于或等同于具有同样功能的竞争产品的环境声明。
3.3基本流elementaryflow
a.取自环境，进入所研究系统之前没有经过人为转化的物质或能量﹔
b.离开所研究系统，进入环境之后不再进行人为转化的物质或能量。
3.4环境因素environmentalaspect
一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。
3.5功能单位functionalunit
在生命周期评价研究中用来作为参照单位的量华的产品系统性能。
3.6输入input
进入一个单元过程的物质或能量。
注：
物质可包括原材料和产品。
3.7相关方interestedparty
关注一个产品系统的环境表现（行为）或其生命周期评价的结果，或受到它们影响的个人或团体。
3.8生命周期lifeparty
产品系统中前后衔接的一系列阶段，从原材料的获取或自然资源的生成，直至最终处置。
3.9生命周期评价lifecycleassessment（LCA）
对一个产品系统的生命周期中输入、输出及其潜在环境影响的汇编和评价。
3.10生命周期影响评价lifecycleimpactassessment
生命周期评价中理解和评价产品系统潜在环境影响的大小和重要性的阶段。
3.11生命周期解释lifecycleinterpretation
生命周期评价中根据规定的目的和范围的要求对清单分析和（或）影响评价的结果进行归纳以形成结论和建议的阶段。
3.12生命周期清单分析lifecycleinventoryanalysis
生命周期评价中对所研究产品系统整个生命周期中输入和输出进行汇编和量化的阶段。
3.13输出output
离开一个单元过程的物质或能量。
注：
物质可包括原材料、中间产品、产品、排放物和废物。
3.14执业者practitioner
从事生命周期评价的个人或团体。
3.15产品系统productsystem
通过物质和能量联系起来的，具有一种或多种特定功能的单元过程的集合。
注：
在本标准中，单独使用朮语“产品”可同时包括产品系统和服务系统。
3.16原材料rawmaterial
用于生产某种产品的初级和次级材料。
3.17系统边界systemboundary
产品系统与环境或其它产品系统之间的界面。
3.18透明性transparency
对信息的公开、全面和明确表述。
3.19单元过程unitprocess
进行生命周期评价时从中收集数据的产品系统的最基本部分。
3.20废物waste
产品系统的任何需要处置的输出。
4LCA的总体描述
4.1LCA的主要特征
LCA方法学的一些主要特片概述如下：
1.LCA研究应系统地、充分地考虑产品系统从原材料获取直至最终处置全部过程中的环境因系﹔
2.LCA研究的时间跨度和研究深度在很大程度上取决于所确定的目的和范围﹔
3.LCA研究的范围、假定、数据质量描述、方法和结果应具有透明性。
LCA研究应讨论并记载数据来源，并给以明确、适当的交流﹔
4.应针对LCA研究的应用意图规定保密和保护产权的要求﹔
5.应保证LCA方法学的开放性，以便容纳新的科学发现与最新技朮发展﹔
6.用于向外公布对比论断的LCA研究要考虑一些具体要求﹔
7.由于被分析系统生命周期的各个阶段存在着折衷因素和复杂性，将LCA的结果简化为单一的综合得分或数字尚不具备科学依据﹔
8.LCA研究不存在一种统模式，组织应保持灵活性，按照本标准提供的原则与框架，并根据具体的应用意图和用户要求，实际地予以实施。
4.2LCA的阶段
生命周期评价须包括目的与范围的确定、清单分析、影响评价和结果解释。
LCA的结果可用于各类决策过程。
对LCA的应用不属于本标准的范围。
生命周期清单研究须包括目的与范围的确定、清单分析和对结果的解释。
本标准中的要求和建议除关于影响评价的内容外，也适用于生命周期清单研究。
5方法学框架
除以下基本要求外，本标准还要求对目的、范围和清单的确定遵守ISO14041中的有关规定。
5.1目的与范围的确定
必须明确规定LCA研究的目的与范围，并使之适合于应用意图。
5.1.1研究目的
LCA研究目的中须明确陈述其应用意图，开展该项研究的理由及其沟通对象（即研究结果的接收者）。
5.1.2研究范围
在确定LCA研究范围时，须考虑下列内容并予以明确描述：
1.产品系统的功能（如系对比研究，则为各个系统的功能）﹔
2.功能单位﹔
3.所研究的产品系统﹔
4.产品系统边界﹔
5.分配程序﹔
6.影响类型和影响评价方法不，以及随后所作的解释﹔
7.数据要求﹔
8.假定﹔
9.局限性﹔
10.对初始数据的质量要求﹔
11.鉴定性评审类型（如果进行这一评审）﹔
12.研究报告的类型与格式。
应妥善规定研究范围，以保证研究的广度、深度和详尽程度与之相符，并足以适应所确定的研究目的。
LCA是一个反复的过程，研究进程中可能由于收集到新的信息而要对研究范围加以修正。
5.1.2功能与功能单位
LCA研究范围中必须明确规定所研究系统的功能。
功能单位是对产品系统输出功能的量度。
功能单位的基本作用是为有关的输入和输出提供参照基准，以保证LCA结果的可比性。
在评估不同系统时，LCA结果的可比性是必不可少的，否则无法在同一基础上进行比较。
一个系统可能同时具备若干种功能，研究中选择哪一种取决于研究的目的和范围，必须对有关功能单位做出定义，并使之可测量。
5.1.2.2系统边界
系统边界决定LCA中须包括哪些单元过程。
决定系统边界的因素包括研究的应用意图，所作的假定，划界准则、数据与成本的限制和沟通对象等。
输入和输出的选定，在某个数据类型中的对数据的合并程度，以及系统模型的建立等，都必须符合研究目的。
建立系统模型时，应使其边界公布对比论断的LCA研究，须进行物流和能流分析，以确定哪些应包括在研究范围内。
5.1.2.3数据质量要求
数据质量要求规定研究中所需数据的总体特征，这此要求须保证LCA研究的目的与范围得到满足。
数据质量要求应考虑：
1.时间跨度﹔
2.地域广度﹔
3.技朮覆盖面﹔
4.数据的准确性、完整性和代表性﹔
5.在LCA进程中所采用的方法的一致性和可再现性﹔
6.数据来源及来源的代表性﹔
7.信息的不确定性。
当研究是用于向外界公开对比论断时，必须规定上述各方面的数据质理量要求。
5.1.2.4系统间的比较
在对比研究中，必须在解释结果之前对被比较系统的等价性进行评价。
系统间的比较须基于相同的功能单位，以及同等的方法学考虑。
对系统间有关上述因素中的任何差别必须予以确定和报告。
如果对比论断是面向公众的，须根据7.3.3中所规定的鉴定性评审过程进行评价。
对面向公众的对比论断的另一个要求是必须进行影响评价。
5.1.2.5对鉴定性评审的考虑
鉴定性评审是评判LCA研究是否满足本标准中关天方法、数据和报告要求的技朮。
须在研究范围中确定评审的必要性、评审的方式以及从事评审的人员。
在一般情况下，LCA的鉴定性评审是自由选择的，可选用7.3中介绍的任一方式。
如果LCA研的目的是取得面向公众的对比论断，就必须进行鉴定性评审，并遵循7.3.3中所规定的鉴定性评审过程。
5.2生命清单分析
5.2.1生命周期清单概述
清单分析包括数据的收集和计算程序，目的是对产品系统的有关输入和输出进行量化。
输入和输出可包括与该系统有关的对资源的使用，向空气、水体和土地的排放。
可根据LCA的目的和范围城要，依据上述数据作出解释。
同时这些数据还是进行生命周期影响评价输入的组成部人。
进行清单分析是一个反复的过程。
当取得了一批数据，并对系统有进一步的认识后，可能会出现新的数据要求，或发现原有的局限性。
因而要求对数据收集程序作出修改，以适应研究目的。
有时也会要求对研究目的或范围加以修改。
5.2.2数据收集和计算程序
须收集系统边界内每一单元过程中要纳入清单的定性和定量数据。
收集数据的程序可因不同的单元过程、研究范围和应用目的而异。
数据的收集可能是一个资源密集的过程，在研究范围中应考虑对数据收集加以合理限制，并加载研究报告。
计算中应考虑下列情况：
1.处理包含多种产品的系统时需要分配程序。
要根据明确规定的程序，按照不同产品将材料、能流和对环境的排放进行分配。
程序须经过论证并有文件记载。
2.对能流的计算应对不同的燃料或电力来源、能量转换和能流分配的效率，以及产生和使用上述能量时的输入和输出予以考虑。
5.3生命周期影响评价
LCA中影响评价的目的是根据生命周期清单分析的结果结潜在环境影响的程度进行评价。
一秀说来，这一过程是将清单数据和具体的环境影响相联系，并认识这些影响。
评价哪些影响、评价的详尽程度和采用的方法是由研究目的和范围决定的。
LCA评价一般要对研究目的和范围报复进行评审，以判定研究目标是否得以实现。
倘若评价结果说明其不能实现，就要对目的和范围加以修正。
影响评价环节可包含下列要素：
1.将清单数据纳入影响类型（分类）﹔
2.按照影响类型建立清单数据模型（特征化）﹔
3.在特定情况下，且仅当有意义时，将结果进行合并（加权）。
注：
加权前的数据应予以保留。
影响评价的方法学和理论框架尚在发展之中，各种影响类别模型也还处于不同的形成阶段，目前尚不存在普遍接受的方法在清单数据和具体的潜在环境影响之间建立一致、准确的联系。
生命周期影响评价中具有主观因素，如影响类型的选择、模型化与评价。
因而在影响评价中透明性是至关重要的，否则难以保证对假定进行清晰的描述和报告。
5.4生命周期解释
在LCA中，生命周期解释是根据规定的目的和范围，综合考虑清单分析和影响评价的发现，从而形成结论并提出建议。
如果仅仅是生命周期清单研究，则只考虑清单分析的结果。
解释发现可根据研究目的和范围，采取向决策者提交结论和建议的形式。
解释环节中可包含一个根据研究目的对LCA的范围，以及所收集数据的性质和质量进行评审与修订的反复过程。
解释发现应能反映所做的所有敏感性分析的结果。
尽管后续的决策与措施中可能体现解释发现中所确定的环境内涵，但它们己经超越了LCA研究的范围，因为其中还有对技朮手段、经济和社会因素等考虑。
6报告
必须将LCA的结果公正、完整、准确地报告使用对象。
报告的类型和格式须在研究范围中予以规定。
LCA研究的结果、数据、方法、假定、局限性等必须具有透明性，并予以足够详细的说明，使读者能够了解LCA研究中固有的复杂性和折衷性。
报告还必须容许以合乎研究目的的方式利用这些结果和解释。
如果LCA的结果要通报任何第三方（除LCA的委托方或执业者外的相关方）时，无论通报形式如何，均须编制第三方报告。
该报告为一从说明文件，任何被通报结果的第三方都必须能够得到这一报告。
第三方报告须包含下列方面的内容：
a.基本情况：
1.LCA委托方，LCA执业者（内部或外部的）﹔
2.报告日期﹔
3.声明该项研究是根据本标准进行的。
b.所确定的目的和范围﹔
c.生命周期清单分析：
数据的收集和计算程序﹔
d.生命周期影响评价：
影响评价方法及其结果﹔
e.生命周期解释：
1.结果﹔
2.结果解释中与方法学和数据假定有关的局限性﹔
3.数据质量评估。
f.鉴定性评审：
1.评审人员的姓名和单位﹔
2.鉴定性评审报告﹔
3.对建议的答复
用于对比论断时，报告中还须包含下列内容：
1.为判定物流和能流是否包括在系统边界内所做的分析﹔
2.对所使用的数据的准确性、完整性和代表性的评估﹔
3.根据5.1.2.4对所比较的系统等价性的描述﹔
4.对鉴定性评审过程的描述。
7鉴定性评审
7.1鉴定性评审概述
鉴定性评审过程须确保：
1.用于进行LCA的方法符合本标准﹔
2.用于进行LCA的方法在科学上和持朮上是有效的﹔
3.就研究目的而言，所使用的数据是恰当和合理的﹔
4.解释能反映所识别的局限性和研究目的﹔
5.研究报告具有透明性和一致性。
由于本标准没有规定对LCA研究的目的或应用的要求，因而鉴定性评审不能用来评判和确认选定的LCA研究目的，也不能用来评判和确认对LCA结果的应用。
鉴定性评审的范围和类型应在确定LCA研究范围的阶段予以规定。
7.2鉴定性评审的必要性
鉴定必评审有助于各方对LCA研究的理解并提高研究的可信度。
要利用LCA的结果支持对比论断，会产生一些特殊的关注，并需要进行鉴定性评审。
这是由于这一应用可能影响到LCA研究以外的相关方。
为了减少外部相关方发生误解或受到负面影响的可能性，对结果用于支持对比论断的LCA研究，必须进行鉴定性评审。
另一方面，己经进行鉴定评审这一事实，并不意味着对基于某一LCA研究的对比论断的认可。
7.3鉴定性评审过程
如果LCA研究需要进行鉴定性评审，则应在确定研究目的和范围的阶段确定评审范围，其中应说明评审理由、评审内容、评审的详尽程序、参加评审的人员等。
必要时应包括对LCA研究内容保密的约定。
7.3.1内部专家评审
鉴定性评审可由内部人员承担，此时须由一名来自内部的、独立于LCA研究的专家提任。
这位专家应熟悉本标准的要求，并具备相应的科学知识和技朮经验。
由从事LCA研究的人员准备一份评审报告书，并由上述内部专家审阅，评审报告也可全部由该专家负责准备。
评审报告书须纳入LCA研究报告。
7.3.2外部专家评审
鉴定性评审可由外部人员承担，此时须由一名来自外部的、独立于LCA研究的专家担任。
这位专家应熟悉本标准的要求，并具备相应的科学知识和技朮经验。
由从事LCA研究的人员准备一份评审报告书交上述外部专家审阅，评审报告书也可全部由该专家负责备。
评审报告书、执业者的意见和对评审人员建议的答复都须纳入LCA研究报告。
7.3.3相关方评审
由研究的委托方选定一名独立的外部专家担任评审小组的负责人，并由后者根据目的和范围，以及为评审提供的经费，挑选其它睡备资格的独立人员担任评审员。
小组中可包含受LCA研究结论影响的其它相关方，如政府机构、非官方团体、竞争对手等。
评审报告书和评审小组报告，以及专家意见和对评审人员或评审小组建议的答复均须纳入LCA研究报告。
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