西安市市政基础设施工程施工监理.docx

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西安市市政基础设施工程施工监理

西安市市政基础设施工程施工、监理、

质量监督技术文件管理实施办法

西安市市政管理委员会

二OO九年

前言

市政基础设施工程施工技术文件资料，是工程竣工备案的重要档案材料，它全面反映了市政基础设施工程的质量和验收情况，也是对工程进行检查、验收、管理、使用、维护、改建和扩建的重要依据。

结合本市近几年存在的市政基础设施工程各责任主体单位、有关机构项目的技术文件资料不统一、不规范。

造成工程检查、验收、管理、维护等方面不便的情况。

为了更好地贯彻执行建设部《市政基础设施工程施工技术文件管理规定》（城建[2002]221号），《工程质量监督工作导则》（建质[2003]162号）和国家标准《建设工程文件归档整理规范》、《建设工程监理规范》，依据陕西省建设厅陕建发[2005]110号、陕建建发[2001]394号文件的通知，西安市市政管理委员会制订了适用于我市市政基础设施工程施工、监理技术文件管理、建设单位投资管理及质量监督部门监督文件管理的“实施办法”及统一用表填写说明。

以供从事市政基础设施工程项目管理的施工技术人员、建设监理人员、质量监督人员及各责任主体单位、有关机构资料人员使用。

由于汇编人员水平的局限性，难免出现编辑中的遗漏与不足，请各单位在使用中多提意见，以资修正。

并望将意见和建议收集后转达西安市市政工程质量监督站（本市药王洞47号，邮政编码：

710003）。

本“实施办法”审核人：

李有良、王峰、丁兆民，主要起草人：

任军峰、张佳生、沈造、胡耀军、余浩军、张巍、王学选、程晓辉、王钊、闫斌、关锐。

目次

西安市市政基础设施工程施工、监理、监督技术文件管理实施办法…1

附录一

《西安市市政基础设施工程验收备案管理实施细则》…………………16

《西安市市政基础设施工程竣工验收暂行办法》………………………19

《西安市市政基础设施工程竣工移交暂行办法》………………………23

附录二

西安市市政基础设施工程施工、监督技术文件

统一用表填写说明………………………………………………………26

西安市市政基础设施工程施工、监督技术文件统一用表目录…………36

一、封面格式…………………………………………………………40

二、施工管理表………………………………………………………44

三、质量评定表………………………………………………………63

四、质量检查表………………………………………………………66

五、施工试验表………………………………………………………76

六、施工记录表………………………………………………………138

七、质量监督表………………………………………………………170

西安市市政基础设施工程监理技术文件

基本表式填写说明和编写要求…………………………………………220

西安市市政基础设施工程监理技术文件目录…………………………236

一、监理基本表式…………………………………………………238

二、监理细则………………………………………………………284

三、监理月报总结…………………………………………………296

西安市市政基础设施工程

施工、监理、监督技术文件管理实施办法

第一条为了加强我市市政基础设施工程施工、监理、监督技术文件的管理，促进和规范工程责任主体单位的管理工作，以真实地反映工程实体的质量水平，依据《建设工程质量管理条例》（中华人民共和国国务院令第279号）、建设部《市政基础设施工程施工技术文件管理规定》（建城［2002］221号）、《工程质量监督工作导则》（建质[2003]162号）、国家标准《建设工程文件归档整理规范》（GB/T50328-2001）、《建设工程监理规范》（GB50319-2000）及《陕西省市政基础设施工程施工技术文件管理实施办法》（陕建发[2005]110号）、《陕西省建设工程监理统一表式》（陕建建发[2001]394号）等有关条例、规定和现行国家标准、规范，制定本《西安市市政基础设施工程施工、监理、监督技术文件管理实施办法》（以下简称“实施办法”）。

第二条“实施办法”所称市政基础设施工程，是指本市城镇范围的道路、广场、桥梁、隧道、排水、供水、供气、供热、污水处理、垃圾处理处置、道路照明、环卫设施、城区停车场及道路交通等工程。

“实施办法”适用于西安地区范围内新建、改建、扩建、大修的市政基础设施工程。

凡在本市内承担市政基础设施工程的施工、监理单位等和质量监督机构均应执行本“实施办法”。

第三条市政基础设施工程施工、监理、监督技术文件，是指工程施工过程中，施工、监理单位依据设计文件和施工、监理合同，严格执行国家、行业标准及其强制性条文，监督机构依法进行强制性监督和按本省市的有关标准、规定，同步填写、收集、整理形成的文字记录、图纸、表格和声像等必须归档保存的文件。

本市市政基础设施工程施工、监理、监督技术文件，均须按本“实施办法”的统一表格、表式填写。

原材料、构配件、成品、半成品和设备的生产、供应单位，应按照本“实施办法”提供相关的技术文件资料。

施工、监理、监督技术文件中的照片、声像档案，应图像清晰，声音清楚，文字说明应内容准确，叙述简练。

第四条施工、监理、监督技术文件管理人员和各类施工、质检、试验、测量、材料、造价、监理、监督等业务人员均应经过教育培训，持证上岗。

市政基础设施工程施工、监理、监督技术文件由施工、监理单位、监督机构负责编制，其他责任主体单位在工程管理过程中应完成相关职责的相应工作。

第五条工程施工各责任主体单位和监督机构在施工、监理、监督技术文件管理工作中均应遵守以下规定：

一、市政基础设施工程施工、监理、监督技术文件应随工程进展及时收集、整理形成，并按基本建设程序和单位工程、工程部位、工序归类。

应当做到认真填写、字迹清楚、项目齐全、记录准确、签署完整、形成及时。

二、工程项目施工、监理、监督技术文件实行分级负责管理。

责任主体单位技术负责人、监督机构负责人负责本单位施工、监理、监督技术文件全过程的组织、审核工作，文件资料管理人员负责施工、监理、监督技术文件的全面收集、整理工作。

三、市政基础设施工程施工、监理、监督技术文件中应由各责任主体单位和监督机构责任人签认的，必须由当事人签名，不得盖图章或由他人代签。

在工程完工施工、监理、监督技术文件组卷成册后，必须由责任主体单位技术负责人、法人代表或监督机构负责人签名并加盖单位公章。

第六条建设单位的文件管理职责

一、建设单位在市政基础设施工程项目招标及与施工、监理单位签订施工、监理合同时，应对施工、监理技术文件的补充要求、编制套数和移交时间等提出明确的约定。

二、工程开工前，应由建设单位组织有关责任主体单位对施工图设计文件进行会审，按照单位工程形成施工图设计文件会审记录。

并须将施工图送审查机构进行审查，审查合格后方可进入下一道程序。

三、建设项目由多个施工、监理单位承担时，应由建设单位负责收集、汇总各责任主体单位形成的施工、监理技术文件，其责任主体单位应及时向建设单位移交本单位形成的施工、监理技术文件。

四、建设单位应对施工、监理技术文件按照工程管理的有关规定进行审查并签署意见，加盖竣工技术文件审查专用章，以备进行竣工验收和办理备案后移交档案管理机构。

五、向档案管理部门移交施工、监理、监督技术文件时，应办理移交手续，填写移交目录，经双方签字盖章后完善交接。

第七条施工单位的文件管理职责

一、施工单位的施工技术文件管理应贯彻执行建设部《市政基础设施工程施工技术文件管理规定》及陕西省的“实施办法”，实行技术负责人管理制度，并逐级建立健全施工技术文件管理岗位责任制，所配备施工技术文件管理人员应负责施工技术文件的收集和整理工作。

二、实行总承包的工程项目，由施工总承包单位负责汇集、审核各分包单位形成的有关施工技术文件。

各分包单位应向总承包单位及时移交本单位形成的施工技术文件。

三、施工单位应按本“实施办法”和施工合同要求在竣工验收前将汇总编制的施工技术文件，送交建设单位审查，以供档案管理机构进行预验收和建设单位组织工程项目竣工验收。

第八条监理单位的文件管理职责

一、实行建设工程监理的市政基础设施工程项目，监理单位应贯彻执行国家标准《建设工程监理规范》及《陕西省建设工程监理统一表式》实施监理文件管理岗位责任制，进行文件的收集、积累和形成、整理工作。

二、工程项目监理人员应对由监理单位及项目监理机构审查的施工技术文件和报表签署意见并及时予以签认，同时对施工单位施工技术文件的真实性、准确性、完整性进行审核。

第九条设计单位的文件管理职责

一、市政基础设施工程项目设计人员应认真做好施工前的设计技术交底和设计后的项目服务工作,对工程变更、洽商记录及相关施工技术文件应签署意见、及时签认。

二、工程项目完工后，设计人员应对工程项目设计文件、设计变更及工程洽商记录内容的符合性予以确认。

第十条监督机构的文件管理职责

一、实行建设工程质量监督的市政基础设施工程项目，质量监督机构应贯彻执行建设部《工程质量监督工作导则》，根据国家法律、法规和工程建设强制性标准，对工程项目实体质量进行随机现场抽查，对施工、监理等管理文件及时检查签认。

二、检查工程建设过程中责任主体履行质量责任的行为，查验勘察、设计、施工、监理单位的有关质量文件、技术资料是否齐全，并符合有关规定。

监督建设单位组织的工程竣工验收及进行验收备案所提供的有关报告资料和质量评定文件是否符合竣工验收程序和备案条件规定，并形成工程竣工验收监督的记录。

第十一条本“实施办法”共列出市政基础设施工程施工、监理、监督技术文件中施工文件统一用表格122种，工程监理文件统一用表42种，质量监督管理文件用表10种。

施工单位按管理控制文件内容分为五组。

第一组施工管理表15种，即（陕）施管表1—15；第二组质量评定表3种，即（陕）质评表1-3；第三组质量检查表10种，即（陕）质检表1-10；第四组施工试验表62种，即（陕）试验表1—62；第五组施工记录表32种，即（陕）施记表1—32。

统一用表填写说明见附录二。

监理单位按管理控制文件内容分为四类。

即A类表13种，B类表8种，C类表10种，补充用表11种，是依据国家规范、《陕西省建设工程监理统一表式》及工程监理实际需要而设置的。

基本表式填写说明和编写要求见附录三。

质量监督管理文件用表内容分为：

①市政基础设施工程质量监督申报书、市政基础设施工程质量监督通知书；②市政基础设施工程项目质量监督工作方案；③市政基础设施工程项目质量监督记录、市政基础设施工程质量缺陷监督整改通知单；④市政基础设施建设工程质量不良记录表；⑤市政基础设施工程文明工地申报备案表；⑥市政基础设施工程竣工验收报告；⑦市政基础设施工程质量保修书；⑧市政基础设施工程质量监督报告；⑨市政基础设施工程竣工验收备案表；⑩市政基础设施工程款支付申请审批报告等。

第十二条本“实施办法”将市政基础设施工程施工管理技术文件组成内容按管理程序分为五类：

第一类施工管理类；第二类工程质量评定类；第三类施工质量控制类；第四类竣工图类；第五类竣工验收类。

各分类的名称及填写内容表格如下：

第一类施工管理类

1、施工合同及中标通知书

2、施工图预算及审定资料

3、施工图设计文件会审记录用（陕）施管表3

4、设计技术交底记录用（陕）施管表4

5、施工组织设计（施工方案）审批表用（陕）施管表5

6、开工报告用（陕）施管表6

7、施工技术交底记录用（陕）施管表7

8、文明作业、施工安全、环境保护措施（文明工地创建计划）

9、地基与基槽验收记录分别用（陕）施管表15的两个表式

第二类工程质量评定类

1、单位工程质量评定表用（陕）质评表1

2、工程部位质量评定表用（陕）质评表2

3、工序质量评定表用（陕）质评表3

第三类施工质量控制类

一、施工现场准备

1、导线点复测记录用（陕）施记表1

2、水准点复测记录用（陕）施记表2

3、测量复核记录用（陕）施记表3

二、原材料、半成品、成品、构配件、设备出厂质量合格证、出厂检（试）验报告和复（试）验报告及见证试验记录。

1、水泥、混凝土外加剂、掺合料、砂、卵（碎）石、钢材、石灰、烧结砖、混凝土路面砖、路缘石、沥青、沥青胶结材料、防水材料、环氧煤沥青涂料等原材料、半成品试验报告和见证纪录、汇总表、质量合格证书、出厂检验单及进场复试报告。

用（陕）试验表1-8、11-15、19—23

2、沥青混合料设计、组成分析、压实度试验报告。

用（陕）试验表16-18

3、钢筋混凝土及预应力构件、管材、管件、钢结构构件、小型铸造构件及混凝土预制构件等出厂合格证。

用（陕）试验表1

4、净水、污水处理厂站工程的成套设备、预应力张拉设备、管道箱涵顶推进设备、各类地下管渠井室设施等产品出厂合格证书、鉴定证明、汇总表、设备开箱记录。

用（陕）质检表2

三、施工试验记录

1、土壤干密度、含水量、液塑限联合试验、回填土压实度试验记录。

用（陕）试验表35—37

2、道路基层混合料强度、灰剂量、含石率、压实度试验报告。

用（陕）试验表38—43

3、混凝土配合比、抗压、抗折、抗渗、抗冻试验及强度、性能统计。

用（陕）试验表24—30

4、砂浆配合比、抗压强度试验及强度统计。

用（陕）试验表31—34

5、钢筋连接、焊接试验报告及焊缝质量综合评价汇总。

用（陕）试验表9、10，（陕）质检表6

6、桩基础试验、检测报告按其规定式样。

四、施工作业记录

1、地基钎探、基槽验收、地基处理记录。

用（陕）质检表5（市）施管表15

2、桩基础施工、打桩、沉井下沉记录。

用（陕）施记表12—18

3、预应力筋张拉施工记录。

用（陕）施记表19—22

4、混凝土浇筑、测温，沥青混合料到场、摊铺碾压测温记录。

用（陕）施记表4—7、10—11

5、管道、箱涵工程顶（推）进记录。

用（陕）施记表8、9

6、构件吊装记录。

用（陕）施记表23

7、预制安装圆形构筑物缠绕钢丝应力测定。

用（陕）施记表24

8、聚乙烯管道焊接纪录。

用（陕）施记表27

9、照度测量记录。

用（陕）施记表28

10、沉降观测记录。

用（陕）施记表29

11、井内管底高程实测记录汇总表。

用（陕）施记表32

五、预检隐检记录

1、成品材料、各型构件、设备、配（备）件进场检查记录。

用（陕）质检表1、2

2、结构模板安装、构件设备预检,预埋件、预留孔位置高程，明装管道补偿器、支架设置、连接方式检查，油漆记录。

用（陕）质检表3、（陕）施记表25、26

3、供水、供热、供气管道冲洗、吹洗、脱脂记录。

用（陕）施记表30、31

4、管道、设备防腐层质量检查。

用（陕）质检表7

5、电气安装工程质量检查。

用（陕）质检表8

6、隐蔽工程、电气接地隐蔽检查记录。

用（陕）质检表4、9

7、中间检查交接记录。

用（陕）质检表10

六、功能试验记录

1、道路工程回弹弯沉记录。

用（陕）试验表44、45

2、桩基础工程检测报告，由检测单位出报告。

3、桥梁工程动、静荷载试验记录，由检测单位出报告。

4、水池满水试验、消化池气密性试验记录。

用（陕）试验表46、47

5、无压力管道严密性试验报告。

用（陕）试验表48

6、压力管道的严密性、强度试验。

用（陕）试验表49、50、52—54

7、供热管网（场站）热试运行记录。

用（陕）试验表51

8、阀门试验记录。

用（陕）试验表55

9、电气绝缘、接地电阻测试记录。

用（陕）试验表56、57

10、电气照明全负荷、电机、设备单机、设备联动试运行、调试记录。

用（陕）试验表58—62

七、质量事故处理记录

质量事故报告及处理记录用（陕）施管表11—13

第四类、竣工图类

一、竣工图

二、设计图

三、设计变更、工程洽商记录用（陕）施管表8—10

第五类、竣工验收类

1、竣工验收证书用（陕）施管表2及附表一、二、三

2、竣工报告用（陕）施管表14

3、竣工总结

4、工程质量保修书

第十三条本“实施办法”将市政基础设施工程监理技术文件组成按内容分为：

一、监理规划

二、监理月报中的有关质量问题

三、监理会议纪要中的有关质量问题

四、进度控制

五、质量控制

六、造价控制

七、分包资质

八、监理通知

九、合同与其他事项管理

十、监理工作总结

监理技术文件使用基本表式及填写说明和编写要求、监理细则、监理月报总结见附录三，应按照《建设工程监理规范》实施情况完整填写形成。

本“实施办法”中对监理文件资料的内容应符合所签订的委托监理合同，不得随意删减，监理文件资料的装订顺序应以相同工序按井号或桩号编排，不同工序按施工顺序编排。

形成后的监理文件资料，分别报交建设单位，移交档案部门及监理单位档案保管。

监理文件资料由项目总监理工程师负责组织立卷完成并检查合格签署后，经监理单位技术部门签认、监理单位技术负责人批准后办理归档手续；或在立卷完成由总监理工程师检查合格经监理单位技术负责人批准后办理归档手续。

监理技术文件使用表式分类及名称为：

1、施工单位用表（A类表）：

A1、工程开工／复工报审表；

A2、施工组织设计（方案/变更）报审表；

A3、分包单位资格报审表；

A4、报验申请表；

A5、工程款支付申请表；

A6、监理工程师通知回复单；

A7、工程延期申请表；

A8、工程材料/构配件/设备报审表；

A9、工程竣工报验单；

A10、施工进度计划报审表；

A11、施工测量放线报审表；

A12、质量事故（缺陷）处理方案报审表；

A13、混凝土浇注报审表；

2、监理单位用表（B类表）：

B1、监理工程师通知单；

B2、工程暂停令；

B3、工程款支付证书；

B4、工程延期审批表；

B5、费用索赔审批表；

B6、安全隐患通知单；

B7、工程变更令；

B8、旁站监理记录表。

3、各方选用表（C类表）：

C1、监理工作联系单；

C2、工程变更单；

C3、费用索赔申请表；

C4、监理日志；

C5、备忘录；

C6、监理工作月报；

C7、工地例会纪要；

C8、试验记录；

C9、验收记录；

C10、在建工程监理卡片；

4、监理补充用表

补1工序质量评定表

补2导线点核验成果表

补3水准点核验成果表

补4平面坐标核验成果表

补5高程核验成果表

补6压实度试验记录表

补7第周监理工作周报

补8考察/审查记录表

补9安全检查督促记录表

补10安全预防警示单

补11工程监理进度报表

其它抽检试验记录与施工试验表格样式相同，仅将部分签字栏相应改为总监理工程师、监理工程师、监理员或监理人员即可，并在其右上角打印或盖上“监理独立抽检资料”章，印章尺寸为15mm×30mm。

第十四条本“实施办法”中将市政基础设施工程质量监督管理文件组成规定为：

一、市政基础设施工程质量监督申报表、通知书。

凡在西安地区新建、改建、扩建、大修的投资50万元以上的市政工程应在西安市市政工程监理监督站办理质量监督申报登记手续，经质量监督站审批后发给质量监督通知书。

二、市政基础设施工程项目质量监督工作方案，应依据工程建设项目的特点、规模、技术复杂程度和各方责任主体等的信誉和质量保证能力及设计图审查报告、施工组织设计、监理规划等文件编制的。

是对工程项目实施质量监督活动的指导性文件，方案应明确监督重点和监督内容方式。

三、市政基础设施工程项目质量监督记录及市政基础设施工程质量缺陷监督整改通知单是指监督机构根据有关工程技术标准及强制性条文的规定，对责任主体和有关机构履行质量责任的行为，对有关工程质量文件资料和工程实体质量等进行的随机抽查记录及整改的通知单。

四、市政基础设施建设工程质量不良记录表，是指对从事市政建设工程活动的质量责任主体和有关机构违反法律、法规所规定的质量责任和义务的行为和工程实体质量不符合工程建设强制性标准情况的记录表。

五、市政基础设施工程文明工地申报备案表，为西安市市政基础设施工程项目文明工地的申报备案记录，应有工程基本情况和施工单位、监理单位及建设单位签署意见记录栏。

六、市政基础设施工程竣工验收报告为建设单位组织的工程竣工验收所形成的，以证明工程项目符合竣工验收条件可以使用的文件。

包括：

工程概况、基本建设程序执行情况、竣工验收意见、参加验收人员等。

七、市政基础设施工程质量保修书，由建设单位、施工单位依据工程招投标文件及施工合同对工程项目签订工程质量保修书，规定保修范围内容，明确保修责任和保修费用，于工程竣工验收前共同签署。

八、市政基础设施工程质量监督报告，为监督机构在建设单位组织工程竣工验收合格后七个工作日内向备案机关提交的，在监督检查过程中形成的评估责任主体和有关机构履行质量责任、执行工程建设强制性标准化的情况，以及工程是否符合备案条件的综合性报告。

九、市政基础设施工程竣工验收备案表，其主要内容是：

工程概况、各责任主体的资质及竣工验收意见与备案文件目录，建设单位应当及时办理竣工验收备案手续。

十、市政基础设施工程款支付申请审批报告，包括工程进度月报、工程款支付证书、工程计量证书、工程款支付申请表、工程进度完成形象记录表和单位工程造价汇总表（由分部分项工程量清单计价表与措施费用清单计价表组成）等。

第十五条文件编制原则及要求

一、施工、监理技术文件应按单位工程组卷，文件材料较多时可分为若干册。

卷内施工文件按本“实施办法”第十二条分类顺序、内容排列。

二、施工、监理、监督技术文件及竣工图的内容必须与工程实际相符合。

归档的施工、监理、监督技术文件一般应为原件。

当原件无法收入时,应在复印件或抄件上加盖公章并注明原件查存处。

三、施工、监理、监督技术文件均应采用A4幅面纸（297㎜×210㎜）打印。

无条件打印时，应采用耐久性强的书写材料，如碳素墨水、蓝黑墨水，不得使用易褪色的书写材料，如红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、铅笔、复写纸等。

四、编制卷内文件页号的要求

1、卷内文件均按有书写内容的页面编号。

每卷单独编号，页号从1开始。

2、页号编写位置：

单面书写的文件在右下角；双面书写的文件，正面在右下角，背面在左下角。

折叠后的图纸一律在右下角。

3、成套图纸或印刷成册的施工、监理技术文件材料，自成一卷的，原目录可以代替卷内目录，不必重新编写页码。

4、供移交档案机构的文件材料须有案卷封面、卷内目录、卷内备考表，均不编写页号。

其它存查保管单位的施工、监理技术文件资料的封面、目录执行本“实施办法”要求格式。

五、施工技术文件资料封面应具有工程名称、开竣工日期、卷册编号、名称、卷册总数、编制单位和单位法人代表、单位技术负责人、项目经理、项目总监理工程师、项目技术负责人签名栏，并加盖编制单位公章于封面。

监理文件资料封面应具有工程名称、文件名称、审批、审核、总监理工程师、编写和监理单位、日期。

六、目录填写的要求（见（陕）施管表1）

1、序号：

以一份文件为单位，用阿拉伯数字从1依次标注。

2、文件编号：

填写施工、监理技术文件的编号或图号。

3、类别：

按本“实施办法”第十二条的施工技术文件分类要求填写；第十三条的监理文件和第十四条的监督管理文件分类要求填写。

4、项目：

填写施工、监理技术文件标题的全称。

5、页号：

填写施工、监理技术文件在卷内所排的起始页号,最后一份文件填写起止页号。

6、附录：

填写附件名称。

七、工程竣工后应按照建设部《市政基础设施工程施工技术文件管理规定》中关于竣工总结内容的规定，写出竣工总结，并及时绘出竣工图，图纸采用国家标准图幅。

绘制完成的竣工图应经项目总监理审核。

绘制竣工图须遵循以下原则：

1、凡在施工中，按图施工没有变更的工程，在新的原施工图上加盖“竣工图”章的标志，作为竣工图。

2、无大变更或变更内容较为简单时,可将修改内容