质量和环境相关过程中的风险与机遇评估报告参考.docx
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过程中的风险与机遇评估报告
根据《风险与机遇的应对控制程序》以及措施风险与机遇管理计划，风险评估小组成员对各个过程的风险进行了评估，并且制定了应对措施，措施均进行了有效实施，具体如下：
序号
过程
风险描述
严重度P
频度S
风险等级AC
风险控制措施
实施负责部门
进度跟进
严重度P
频度S
风险等级AC
1
经营计划管理、年度目标
年度计划未能实现，经营目标未能达成
3
3
9
1）在制定年度计划时要充分考虑内外部因素，国际国内时局变化，制定合理的目标计划
2）合理安排，开源节流，降低成本，杜绝浪费
办公室
进行中
3
2
6
2
基础设施运行环境过程
生产设施损坏、资源不充足
2
4
8
1）设定备用，以备不时之需
2）定期维护设备、设施及车辆，保证设施处于良好的运行状态
3）对老旧设备及时进行更新换代
生产技术科
已开展
2
2
4
3
人力资源管理过程
人员辞职，出现资源不足情况
2
4
8
1）完善员工梯队建设，后备力量充足
2）为员工提供稳定的就业环境和企业关怀，让员工有归属感，有进取心，留得住人才
办公室
已开展
2
2
4
序号
过程
风险描述
严重度P
频度S
风险等级AC
风险控制措施
实施负责人
进度跟进
严重度P
频度S
风险等级AC
4
合同评审及服务过程
商业间谍，冒充客户，获取我方工艺技术资料
2
4
8
建立客户信息表，对客户背景调查或进行现场认证后再行合作。
供销部
应对措施已开展
2
2
4
欺诈合同或利用合同漏洞损坏我方利益
4
2
8
1）采用标准模板填写合同
2）邀请律师对销售人员、技术人员进行<合同法>等法律知识的普及培训。
应对措施已开展
4
1
4
产品完成后无法满足客户特殊工艺需求，客户拒绝验收。
5
3
15
严格执行《合同评审管理程序》。
对特殊工艺要求，邀请相关技术专家参与评审。
应对措施已开展
5
1
5
无正当理由，客户拒不验收，并拖欠验收款和尾款
3
3
9
在合同中明确规定无正当理由客户拒不验收时的责任条款；
正在进行中
3
2
6
5
外部供方控制过程
供应商提供虚假信息得到供货资格，导致外部提供生产或服务不符合要求，引起申报设备组装不符合要求，客户投诉。
3
2
6
1）到供应商现场调查，亲自查看其资质，
2）购配件进行检验，合格方可入库使用；外包过程进行验收，验收合格入厂。
供销部
应对措施已开展
3
1
3
采购的材料或外包过程不合格造成产品出现质量异常、顾客投诉
3
5
15
对采购入厂的配件或外包过程严格检验和验收，保留合格证，检验合格入库。
客户投诉，寻找原因，适当时向供应商索赔，减低损失
供销部
应对措施已开展
2
3
6
序号
过程
风险描述
严重度P
频度S
风险等级AC
风险控制措施
实施负责人
进度跟进
严重度P
频度S
风险等级AC
6
生产过程
关键岗位人员辞职或遭遇特殊情况情况造成人员短缺，影响设备制造计划，不能按期交付，
3
3
9
1）培训员工一岗多能，为员工创造条件掌握多项技术；
2）与劳务机构保持信息畅通，及时满足人力需要。
3）识别影响产品质量和交期的关键岗位，并制定相应的顶岗计划，确保该岗位的人员缺岗时，有具备该岗位能力的人可以顶岗。
4）对现有操作工做到10%的人员储备。
生产技术科
已实施
3
2
6
操作工对技术要求以及操作规程不明确，有误操作的可能，生产出不合格品，造成浪费
3
3
9
1、每天造成召开晨会，安排每天的制造计划，并由技术人员进行口头交底。
2、生产部制定操作规程。
生产技术科
已开展
3
2
6
7
不合格控制及改进过程
不合格品非预期使用，造成产品不合格，有事故隐患。
改进要求不切实、改进措施不对位、改进方案不实际等导致环境安全绩效不适宜或失效。
3
3
6
在车间划分不合格区域，要求检验不合格马上转移至不合格区域，用红色不合格标识卡进行标识。
评审纠正措施的有效性，加强培训，明确目标等；
生产技术科
不合格区域已划分
3
2
6
8
产品交付与服务过程
运输过程产品造成产品磕碰、包装损坏等影响交付。
5
3
15
1、产品严格按照《包装规范》进行防护和包装，减少损坏的风险
2、选择正规的运输公司，签订运输合同，损坏等状况发生的责任明确，如有损坏依合同向运输公司索赔。
供销部生产技术科
正在实施
5
2
10
9
文件和知识管理过程
文件失效，管理不受控；
记录填写不完整或错误等；
2
3
6
1.严格按不同组别文件管理要求控制文件发放回收等。
2.加强记录规范填写教育培训，并定期检查。
各职能部门
已开展
2
2
4
10
监测和测量过程
未按检验试验规范及产品标准进行监视和测量，错漏检，导致不合格品发生。
2
3
6
1、对质检员定期进行检验规范及产品标准的培训，使其具备检验能力；
2、定期进行检查，防止错漏检。
生产技术科
已开展
2
2
4
11
环境因素识别评价
重大环境因素可能产生有害的环境影响。
3
3
8
1.对公司体系覆盖范围的环境因素，按《环境因素识别与评价控制程序》进行识别，评价重要环境因素。
2.按《环境运行控制程序》对重要环境因素进行控制，降低或消除有害的环境影响。
设备部、人资部主控
各职能部门
已开展
2
2
6
12
运行控制
1.日常运行措施失效或未按相关运行控制措施实施，导致运行控制失控，导致环境安全事故发生。
2.运行控制的类型和程度与运行的性质、风险、合规义务不相应；
3.未考虑外包过程（外部供方）实施控制及施加影响，导致环境安全事故发生。
3
3
8
1．执行《运行控制程序》、《主要污染物控制程序》；总经办定期检查运行措施实施情况；
2．在制订运行控制措施时，灵活选择运行控制的类型及方法，设计防止错误的方法；运用技术防止负面后果；
3．选择任用能胜任的人员，确保获得预期结果。
4．考虑外部供方有关的运行控制；运行控制考虑生命周期的观点。
设备部、人力资源部主控
各职能部门
已开展
2
2
6
13
应急准备和响应
潜在的紧急情况（火灾、恶劣天气、地震）可能导致有害的环境影响或对组织造成其他影响
3
4
8
1）执行《紧急情况应急预案》，《应急准备和响应》。
2）配置消防设施等应急物资，定期进行消防演练、地震逃生等学习活动。
人力资源部
已开展
3
2
6
14
信息交流过程
交流信息数据不准确
外部信息接收、处置没有留下记录，不便追溯。
沟通、交流和协商不顺畅
3
3
8
建立信息购交流沟通程序，之信息传递偏差。
完善外部信息管理，确保外部信息得以全面沟通，彻底实施
设备部、质量部、采购部、人力资源部
已开展
2
2
6
15
绩效监测评价
1.未按期进行监测时导致环境绩效未完成；
2.未对监测结果进行分析评价，导致环境绩效及体系管理失效。
3
3
8
1.执行《监测测量评价控制程序》；明确监测方法、监测准则。
2.每月对环境目标指标环境因素运行控制情况进行监测测量；
3.定期评价监测结果保证环境绩效及管理体系有效性。
管理层、
设备部
已开展
2
2
6
16
合规性评价过程
风险：
未履行合规义务损坏损害组织的声誉或导致诉讼；
机遇：
更多的履行合规义务，提升组织声誉。
3
3
8
1.按《合规义务控制程序》，对组织适用的法律法规及其他要求进行获取并履行；
2.按《合规性评价控制程序》对守法情况进行评价，履行合规义务。
设备部、人力资源部
已开展
2
2
6
结论：
通过以上对各个过程的识别以及各个控制措施的实施，风险等级明显有所降低，处于广泛可接受范围。
编制：
审核：
批准：
2018.03.01
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