证券交易模拟试题及答案.docx
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证券交易模拟试题及答案
证券交易模拟试题及答案
1.充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股票的折算率最高不超过（）
A．80%B．90% C．70%D．60%
2.按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是（）
A.合格境外机构投资者选定的托管人B.合格境外机构投资者自身
C.合格境外机构投资选定的境内证券公司D.合格境外机构投资者的批准机构
3.根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是（）
A.证券登记结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
B.证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
C.证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股
D.证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
4.下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（）
A.履行交割清算义务B.按规定缴存结算资金
C.按要求填写开户书，并接受经济商审查D.按规定报告进行证券买卖的原因
5.下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是（）
A.证券账号B.买卖数量
C.委托地点D.买卖方向
6.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。
A.从证券登记结算公司的收益中提取B.从证券交易所的业务收取中提取
C.从证券登记结算公司的业务收入中提取D.由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳
7.在我国，目前债券现货交易的价格最小变动单位为（）。
A.人名币0.001元B.人名币0.01元
C.人名币0.005元D.人名币1元
8.按照现行规定，下列关于委托撤单的说法，不正确的是（）。
A.投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令
B.投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托
C.投资者可以对未申报的委托申请撤单,委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单
D.对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻
9.按照中国结算公司深圳分公司的规定，权证交易和行权的证券、资金量终交收时点为T+1日（）
A.15：
00B.13：
00C.16：
00D.11：
30
10.目前，我国上海交易所不公布的指数是（）。
A.A股指数B.综合指数
C.中小企业板指数D.基金指数
11.下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（）。
A.增强经济业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识
B.配备数量适当、质量可靠的交易设施
C.使用合格的交易场所
D.加强交易设施的日常管理和维护保养
12.交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中不包括（）
A.前一交易日单只标的证券融资买入额B.前一交易日单只标的证券融资余额
C.前一交易日融资融券业务客户的开户数量D.前一交易日市场融资融券交易总量信息
13.在证券交易风险的防范方面，对于证券公司来说，下面除了（）外，都属于其自律管理内容。
A.行业检查B.内部监察
C.法律约束D.制度建设
14.证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（）报告.
A.证券登记结算公司B.中国证监会
C.证券承销商D.证券交易所
15.按照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（）
A.正常交易日15：
00-15：
15B.正常交易日14：
57-15：
00
C.正常交易日13：
00-15：
00D.正常交易日15：
00-15：
30
16.根据我国证券交易所规则，ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）属于异常波动.
A.+/-20%B.+/-15%C.+/-10%D.+/-5%
17.可转换债券换成（）的债券
A.权证B.股票C.基金D.另一种债券
18.下列属于证券委托买卖委托人权利的是（）
A.了解交易风险，明确买卖方式B.选择经纪商
C.如实填写开户书D.采用正确的委托手段
19.2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（），最长为（）
A.7天…1年B.1天…1年
C.1天…4个月D.7天…4个月
20.（）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。
A.虚拟匹配剩余量B.虚拟未匹配量
C.虚拟开盘参考价格D.虚拟匹配量
21.从数量和质量等方面完善交易设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（）
A.技术风险B.管理风险C.合规风险D.政策风险
22.国债在净价交易的情况下,应计利息是根据（）计算的
A.市场利率按天B.银行利率按天
C.票面利率按天D.同业拆借利率按天
23.对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）
A.20%B.30%C.10%D.50%
24.我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则
A.公平及时B.公开透明C.简便易用D.高效准确
25.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告同托管报告
A.2个月B.1个月C.3个月D.半年
26.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求,以（）与投资者交易，并赚取（）
A.自有资金或证券…买卖证券差价B.客户资金或证券…手续费收入
C.客户资金或证券…买卖证券差价D.自有资金或证券…手续费收入
27.客户最多可以与（）家证券公司签订融资融券合同
A.3B.2C.4D.1
28.柜台交易的转让价格一般由（）报出
A.证券公司B.投资者C.证券交易所D.证券登记结算机构
29.严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证
A.现金股利和股票股利B.投票权和表决权
C.权益D.投资回报
30.证券交易体现证券的（）特征
A.收益性B.流动性C.安全性D市场性.
31.上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为（）
A.1500股B.1000股C.500股D.100股
32.如果上市证券发生（）等事项，不需进行除息或除权
A.公积金转增股本B.权益分派C.配股D.兼并
33.某投资者当日申报“债转股”150手，当次转股初始价格为每股25元，股票当日市价为每股30元，则该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（ ）
A 500股B 6000股C 5000股D 600股
34.在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为（ ）。
A 期货交易B 回购交易C 远期交易D 现货交易
35.上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（ ）账户的投资者。
A B字头和D字头B A字头和D字头C B字头和C字头D A字头和B字头
36.下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，证券的有（ ）。
A 国债买断式回购交易的主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者。
B 不是所有交易所会员均可参与买断式回购。
C 所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易。
D 会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险。
37.网上竞价发行大大减轻了发行组织工作的压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。
这一优点是其（ ）的表现。
A 市场性B 连续性C 经济性D 高效性
38.在下列各项委托方式中，投资者采用（ ）时，身份确认可不由密码控制。
A 自助委托B 电话转委托C 网上委托D 电话自动委托
39.关于证券登记结算公司的风险保证基金，下列说法错误的是（ ）。
A 风险保证基金的来源之一是由证券公司按证券交易业务量的比例缴纳。
B 风险保证基金可用于因技术故障、不可抗力等造成的证券登记结算公司的损失。
C 风险保证基金的来源之一是按一定比列从证券登记结算机构业务收入收益中提取。
D 风险保证基金不得用于因操作失误造成的证券登记结算公司的损失。
40.中国结算上海分公司对B股的境内结算参与人不涉及托管银行客户的交易实行（ ），对境外结算参与人以及境内结算参与人涉及托管银行客户的交易实行（ ）。
A 逐项交收 逐项交收B 净额交收 净额交收
C 逐项交收B 净额交收D 净额交收 逐项交收
41.按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时，持有单个上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的（）
A.10%B.15%C.5%D.20%
42.最低结算备付金限额的确定，与（）无关
A.上月债券回购初始融出资金金额B.上月买断式回购到期购回金额
C.上月交易天数D.上月基金二级市场买入金额
43.深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效价范围为发行价的（）以内。
A.500%B.800%C.200%D.900%
44.认购权是由上市公司发行的，持有者能够按照特定的价格，在特定的时间内购买一定数量该公司股票的（）凭证
A.选择权B.存托C.债权D.股权
45.全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）
A.31天B.91天C.7天D.180天
46.下列表述中，正确的是（）
A.清算与交收统称结算B.清算又称交收C.交收简称结算D.清算又称结算
47.我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股都曾经实行过回转交易制度，下列说法正确的是（）
A.过去，上海证券交易和深圳证券交易所得B股实行的都是T+1回转交易制度
B.过去，上海证券交易所同深证证券交易所的B股实行的进行的都是T+0回转交易制度
C.过去，上海证券交易所B股实行的是T+0回转交易制度，深圳交易所B股实行的是T+1回转交易制度
D.过去，上海证券交易所B股实行的是T+1回转交易制度，深圳交易所B股实行的是T+0回转交易制度
48.投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过（）
A.10，000，000元B.999，999，900元C.99，999，900元D.9，999，900元
49.在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（）等交易步骤
A.清算交收B.市场定价C.确认成交D.审核认定
50.某证券公司注册资本为1亿元，根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》的规定，其最多可以开立的证券自营账户为（）
A.2个B.5个C.15个D.20个
51.在我国内地，（）与结算参与人之间进行（）净额结算
A.交易所 双边B.证券登记结算机构 双边
C.证券登记结算机构 多边D.证券交易所 多边
52.根据有关规定，配股权证由（）根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。
A.证券交易所B.配股主承销商
C.中国证监会D.证券登记结算公司
53.下列关于标准券的说法正确的是：
（）
A.标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券
B.标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券
C.标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券
D.标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券
54.全国银行间市场质押式正回购方的权利不包括（）
A.在到期交割日，按合同约定赎回同种债券B.回购期间的债权质权
C.收取回购期间的债券利息D．按合同约定获得融入的资金款项
55.证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（）年各项风险控制指标持续符合规定
A.1B.2C.3D.4
56.按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主板业务的是（）
A.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
B.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
C.开立非上市股份有限公司股份转让账户
D.受托办理股份转让公司股权确认事宜
57.（）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中所涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进
行非现场检查和现场检查。
A.证监会派出机构B.证券交易所
C.负责客户信用资金存管的商业银行D.证券登记结算机构
58.某国债面值为100元，票面利率为5%,起息日为8月5日，交易日11月4日，已计息天数是92天，则交易日挂牌显示的应计利息额为（）元
A.1.28B.1.26C.1.15D.1.10
59.所有结算参与人参与权证结算业务，均须开立（）账户，用于权证交易与行权的证券交收
A.结算备付金账户B.证券交收账户
C.权证交收履约保证金账户D.权证交收账户
60.根据市场需要，（）可以调整即时行情发布的方式和内容
A.证券登记结算公司B.证券交易所C.证券公司D.证券信息公司
多选
61.下列有关上海市场A股资金结算的表述中，正确的有（ ）
A．中国结算上海分公司按照净额清算原则，对所有参与人当日的证券买卖进行扎差清算
B．中国结算上海分公司在进行中央清算时无需计算交易手续费用
C．交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到中国结算上海分公司
D．中国结算上海分公司在清算完成后，向交易所发出结算指令
62.证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比列及计算公司，下列说法正确的是（）
A．客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于100%
B．融资保证金比例=（保证金-利息及费用）/（融资买入证券数量×买入价格）×100%
C．客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%
D．融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%
63.客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括（）
A．已在营业部开立的普通证券账户
B．已在营业部开立的普通资金账户
C．住址证明
D．融资融券担保品证明
64.按照现行规定，关于深圳交易所开市期间停牌的申报，下列说法中正确的是（）
A．停牌期间，停牌前及停牌期间的申报可以撤销
B．复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行集合竞价
C．停牌期间，可以接受新的申报
D．停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
65.下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（）
A．沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生
B．沪深证券交易所的开盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价
C．按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格
D．前收盘价可能成为当日收盘价
66.2000年以后，我国新股网上发行的具体方式包括（）
A．认购证发行B．按市值配售
C．与储蓄存款单挂钩发行D．累计投标询价发行
67.证券的流动性是证券市场生存的条件。
（）可以反映证券的流动性。
A．成交速度B．成交价格C．价格波幅D．成交数量
68.关于代办股份转让业务，下列说法正确的有（）
A．股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
B．由证券交易所为股份转让公司制定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理代办股份转让服务
C．中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
D．代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
69.证券公司从事自营业务，证券自营业务规模不得超过净资本的200%，“证券自营业务规模”是指证券公司持有的（）投资按成本计算的总金额。
A．非货币投资基金B．债券C．可转换债券D．人民币普通股
70.根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价与收盘价，下列说法正确的有（）
A．证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价
B．证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生
C．深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生
D．上海证券交易所证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）
71.我国沪、深交易所开展证券质押式回购交易以来采用的报价方式有（）
A．以回购期货资金的利息收入报价B．以百元面值国债到期回购价报价
C．以日收益率报价D．以年收益率报价
72.结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将采取的措施包括（）
A．每首结算参与人的卖空得利B．按卖空金额的1%收取卖空违约金
C．要求结算参与恶人及时补够卖空权证D.动用权证卖空至今为该结算参与人代为补入相应权证
73.证券经营机构自营买卖的对象（）
A．包括上市证券B．包括非上市证券
C．仅限于上市证券D．仅限于非上市证券
74.可作为融资买入或融券卖出的标的股票，应当符合的条件包括（）
A．股东人数不少于3000人
B．在交易所上市交易满3个月
C．融券卖出标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
D．股票发行公司已完成股权分置改革
75.根据相关规定，下列关于配股及配股权证的说法，正确的有（）
A．配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明
B．上市公司的配股方案要经股东大会审议通过
C．目前，A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管
D．配股权证的派发由证券登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比列，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证
76.净额清算方式的主要优点有（）
A．防止风险积累B．防止买空卖空行为的发生
C．提高清算效率D．简化操作手续
77.按照我国现行证券交易制度，下列各项中，属于连续竞价确定证券交易成交价格的原则的有（）
A．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价为成交价
B．卖出申报价格高于即时揭示的最低买入申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
C．最低买入申报与最高卖出申报价位相同，以该价格为成交价
D．最高买入申报与最低卖出申报价为相同，以该价格为成交价
78.上海证券交易所实行全面制定交易后（）
A．投资者领取股息时要以卖出方申报
B．送股登记日下一个交易日所有流通股的送股部分可到投资者账上
C．未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息
D．红利不再挂牌
79.按深圳证券交易所规定，一下关于交易单元的说法正确的是（）
A．会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
B．会员可只通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
C．会员可通过多个网关进行多个交易单元的交易申报
D．会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
80.在融券交易的证券清算与交收过程中涉及的账户有（）
A．信用证券账户B．融券专用证券账户
C．融券余额专用账户D．客户信用交易担保证券账户
81.在权证清算交收模式上，深圳市场与上海市场总体来说是一致的，表现在（）
A．对于权证的行权，均由权证发行人自身通过提交担保物来保证成功行权
B．在权证二级市场交易交收和行权交收过程中，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均遵循银货对付原则
C．对于权证的二级市场交易，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均不充当“共同那个对手方”
D．中国结算公司上海分公司和深圳分公司均实行待交收制度
82.一下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是（）
A．上市公司股权结构发生重大变化B．上市公式1/4监事发生变动
C．上市公司董事长突然死亡D．上市公司发生重大债务
83.在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（）
A．接受交易结果B．履行交割清算义务
C．全权委托经纪商代理交易D．按规定缴存交易结算资金
84.关于证券账户，下列说法正确的是（）
A．证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的
B．证券账户是证券公司为投资者开立的
C．证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益
D．证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细
85.在下列四个关于“时间优先”竞价的表述中，正确的是（）
A．无论申报方式如何，均以证券经纪商换到书面凭证的顺序决定优先顺序
B．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
C．申请时序的先后顺序按证券交易所交易电脑主机接受申报的时间确定
D．同价位申报，按申报时序决定优先顺序
86.我国证券交易所中的普通席位是经营（）等买卖的席位
A．债券B．B股C．基金D．A股
87.按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有（）
A．投资者买进证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托
B．投资者卖出证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托
C．投资者买进证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托
D．投资者卖出证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托
88.关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的（）
A．集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
B．集合资产管理计划的申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
C．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应计中在专用席位上进行
D．证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行委托
89.关于认股权证，以下说法正确的有（）
A．认股权证的交易方式与股票类似
B．认股权证的持有者可以在规定的期限内以实现确定的价格买入发行公司发行的股票
C．认股权证具有一定的权利，故也有交易的价值
D．认股权证具有债权的性质
90.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，深圳证券交易所根据市场需要，接受下列类型的市价申报（）
A．对手方最优价格申报B．全额成交或撤销申报
C．最优5档即时成交剩余撤销申报D．本方最优价格申报
91境内自然人申请开立证券帐户，需提供的材料。
A.单位介绍信或街道证明B.证券帐户注册申请表
C.本人身份证及复印件D.住址证明
92下列关于全国银行间债券市场回购的单位表述正确的是。
A.回购期限的计算单位为天B.资金清算单位为元
C.债券结算单位为手D.回购交易单位为万元
93关于网上竟价发行，下列说法这个却的有。
A.新股竟价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式
B.网上竟价发行的价格与二级市场上的交易价格差别不大，实现了发布市场与交易市场的平稳对接
C.新股竟价发祥是国际证券界发行证券的通行做法，也称招标购买方式
D.网上竟价发行的股价容易被大资金操纵，从而增大了中小投资者的资金风险
94下列关于全国银行间市场质押式回购
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