建设监理导论复习资料.docx

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建设监理导论复习资料

第一章

1、咨询服务从广义上讲，任何涉及到请教、询问、商议等意思的双方问答事件，对于问方来讲，都可作为咨询服务

2、咨询工程师：

工程咨询是指遵循独立、科学、公正的原则工程咨询，运用工程技术、科学技术、经济管理和法律法规等多学科方面工程类-效果图的知识和经验，为政府部门、项目业主及其他各类客户的工程建设项目决策和管理提供咨询活动的智力服务，包括前期立项阶段咨询、勘察设计阶段咨询、施工阶段咨询、投产或交付使用后的评价等工作。

3、咨询工程师：

注册咨询工程师（投资）是指通过全国统一考试，取得《中华人民共和国注册咨询工程师（投资）执业资格证书》，经注册登记后，在经济建设中从事工程咨询业务的专业技术人员

4、咨询工程师的素质要求：

一、知识和经验二、技能水准三、精神和品格

5、工程项目的含义：

工程项目是以工程建设为载体的项目，是作为被管理对象的一次性工程建设任务。

6、项目管理：

指在项目活动中运用专门的知识、技能、工具和方法，使项目能够在有限资源限定条件下，实现或超过设定的需求和期望的过程。

7、工程项目管理：

工程项目管理是指从事工程项目管理的企业（以下简称工程项目管理企业）受业主委托，按照合同约定，代表业主对工程项目的组织实施进行全过程或若干阶段的管理和服务

8、工程建设程序的含义：

工程项目建设程序是指工程项目从策划、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产或交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后工作次序。

9、施工安装阶段：

指的是项目新开工时间，是指工程建设项目设计文件中规定的任何一项永久性工程第一次正式破土开槽开始施工的日期。

10、建设工程主要管理制度：

安全生产责任制度群防群治制度安全生产教育培训制度安全生产检查制度伤亡事故处理报告制度安全责任追究制度

11、建设工程法规：

工程索赔是建筑工程管理和建筑经济活动中承发包双方之间经常发生的管理业务。

12、我国实施建设工程监理制的必要性：

强制监理制度的“强制性”不仅体现在规定满足一定条件的工程项目必须按照法定程序委托监理，还体现在监理的职责、服务内容和范围、工作标准和程序、市场准入和执业资格管理等方面。

13、工程监理概念要点：

建设工程监理的行为主体是具有相应资质的工程监理企业；建设工程监理实施的前提是建设单位的委托和授权；建设工程监理的依据包括工程建设文件，有关的法律、法规、规章和标准、规范，

14；建设工程监理的依据：

建设工程监理的依据包括工程建设文件、有关的法律法规规章和标准规范、建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。

15、监理的性质：

1、服务性2、独立性3、公正性4、科学性

16：

建设工程监理的作用：

（一）有利于提高建设工程投资决策科学化水平

（二）有利于规范工程建设参与各方的建设行为3、有利于城监保证建设工程质量和使用安全4、有利于实现建设工程投资效益最大化

17：

旁站监理：

是指在项目施工过程中，监理人员在一旁守候、监督施工操作的做法。

18：

目前建设工程监理的特点：

市场体系发育不够成熟，市场运行规则不够健全，

第二章

1.监理工程师的素质：

（1）要有较高的学历和广泛的理论知识

（2）要有丰富的工程建设实践经验（3）要有良好的职业道德（4）要有良好的身体素质

2.监理工程师的义务：

（一）遵守法律、法规和有关管理规定；

（二）履行管理职责，执行技术标准、规范和规程；（三）保证执业活动成果的质量，并承担相应责任；（四）接受继续教育，努力提高执业水准；（五）在本人执业活动所形成的工程监理文件上签字、加盖执业印章；（六）保守在执业中知悉的国家秘密和他人的商业、技术秘密；（七）不得涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让注册证书或者执业印章；（八）不得同时在两个或者两个以上单位受聘或者执业；（九）在规定的执业范围和聘用单位业务范围内从事执业活动；（十）协助注册管理机构完成相关工作。

3.工程监理企业的组织形式：

我国的工程监理企业有可能存在的企业组织形式包括：

公司制监理企业、合伙制监理企业、个人独资监理企业、中外合资经营监理企业和中外合作经营监理企业。

设立：

4.甲级资质监理企业：

　甲级

（1）具有独立法人资格且注册资本不少于300万元。

（2）企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有15年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称。

（3）注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于25人次；其中，相应专业注册监理工程师不少于《专业资质注册监理工程师人数配备表》中要求配备的人数，注册造价工程师不少于2人。

（4）监理公司近2年内独立监理过3个以上相应专业的二级工程项目，但是，具有甲级设计资质或一级及以上施工总承包资质的企业申请本专业工程类别甲级资质的除外。

（5）监理公司具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度。

（6）监理公司具有必要的工程试验检测设备。

（7）申请监理资质之日前两年内，企业没有违反法律、法规及规章的行为。

（8）申请监理资质之日前两年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。

（9）申请监理资质之日前两年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。

5.工程监理企业资质条件:

（一）综合资质标准1、具有独立法人资格且注册资本不少于600万元。

2、企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有15年以上工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称。

3、具有5个以上工程类别的专业甲级工程监理资质。

4、注册监理工程师不少于60人，注册造价工程师不少于5人，一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于15人次。

5、企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度。

6、企业具有必要的工程试验检测设备。

7、申请工程监理资质之日前一年内没有《工程监理企业资质管理规定》[1] （建设部令第158号）第十六条禁止的行为。

8、申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。

9、申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。

6.工程监理企业经营活动基本准则：

监理单位从事工程监理活动，应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的基本准则。

第三章

1.组织构成：

是指人们为了实现系统的目标，通过明确分工协作关系，建立权力责任体系，而构成的能一体化支付的人的组合体及其运行的过程。

2.组织设计的含义：

是指选定一个合理的组织系统，划分各部门的权限和职责，确立各种基本的规章制度。

3.建设工程监理组织结构设计的原则：

目的性原则、高效精干原则、管理跨度和分层统一的原则、专业分工与协作统一的原则、弹性和流动的原则、权责一致的原则、才职相称的原则。

4.平行承发包模式的优缺点：

1.优点

（1）有利于缩短工期。

（2）有利于质量控制。

（3）有利于业主选择承建单位。

2.缺点

（1）合同数量多，会造成合同管理困难。

（2）投资控制难度大。

5.设计或施工总承包模式优缺点：

优点：

（1）能有效的对设计施工进行整体和系统的控制和管理；

（2）能充分发挥设计的主导作用；（3）有利于控制工程的总工期；（4）能保证工程质量；（5）能实现对工程造价的控制；缺点：

6.建设工程监理实施程序：

①成立项目监理机构，确定总监理工程师；②按照中标监理大纲编制建设工程监理规划；③按照监理规划制定各专业监理实施细则； ④依据监理实施细则有序、严格、规范实施监理工作； ⑤参与竣工验收，结算审核，签署建设工程监理意见； ⑥向项目业主提交建设工程监理档案资料； ⑦编写工程质量评估等报告和工程监理工作总结

7.确定建设工程监理目标：

8.项目监理机构的组织模式：

一般有以下四种模式：

直线监理组织，职能监理组织，直线职能监理组织，矩阵监理组织。

[1] 

9.组织协调工作：

第一次工地会议工地例会专题现场协调会监理文件

10.建设工程监理组织协调的工作内容：

1.项目监理机构内部的协调2.与业主关系的协调3.与承包商的协调4.与设计单位的协调5.与政府部门及其他单位的协调

11.建设工程监理组织“近外层”协调：

12.建设工程监理组织“远外层”协调：

13.建设工程监理组织协调的方法：

1.会议协调法2.交谈协调法3.书面协调法4.访问协调法5.情况介绍法

14.建设工程监理会议制度：

监理会议主要包括第一次工地会议和工地例会。

一、第一次工地会议

工程项目开工前，项目部应提醒业主主持召开第一次工地会议，所有监理人员均应参加。

第一次工地会议的主要内容有：

1、建设单位、承包单位和监理单位分别介绍各自驻现场的组织机构、人员及其分工；2、建设单位根据委托监理合同宣布对总监理工程师的授权；3、建设单位介绍施工准备情况；4、承包单位介绍施工准备情况；5、建设单位和总监理工程师对施工准备情况提出意见和要求；6、总监理工程师介绍监理规划的主要内容；7、研究确定各方在施工过程中参加工地例会的主要人员，召开工地例会周期、地点及主要议题。

二、工地例会

在施工过程中，总监理工程师应定期主持召开工地例会。

会议纪要应由项目监理机构负责起草，并经与会各方代表会签。

工地例会的主要内容有：

1、检查上次例会议定事项的落实情况，分析未完成事项原因；2、检查分析工程项目进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标及落实措施；3、检查分析工程项目质量状况，针对存在的质量问题提出改进措施；4、检查工程量核定及工程款支付情况；5、解决需要协调的有关事项；6、其他有关事宜。

第四章

目标的概念

在一定时间内要达到的具有一定规模的期望标准

目标管理主要包括哪三个步骤

：

（1）制定目标

2实现目标

3对成果进行检查和评价，即把实现的成果同原来制定的目标相比较。

建设工程目标分解应遵循的原则

能分、能合按工程部位分解，而不按工种分解；区别对待，有粗有细；有可靠的数据来源；目标分解结构与组织分解结构相对应（目标分解结构在较粗的层次上应当与组织分解结构一致）。

建设工程目标控制措施

将建设工程目标措施分解为组织措施、技术措施、经济措施和合同措施

影响建设工程质量的因素控制

1人的控制、2材料控制、3机械、设备控制、4造型控制、5方法控制、6环境控制

建设工程质量控制措施

1制定明确的质量目标，加强学习、培训工作、提高全员素质意识。

2建立严密的质量保证体系，从组织上确保质量计划目标实现。

3建立严格的质量管理制度，从管理上确保质量措施的落实。

4实施严格的隐蔽工程检查制度，认真执行进场材料的管理制度。

事后控制制度。

质量责任制、工艺流程规范操作制度

施工阶段质量控制依据

（1）合同文件及其技术规程，以及根据合同文件规定编制的设计文件、图纸和技术要求及规定；

（2）合同规定采用的有关施工规范、操作规程、安装规程和验收规程；

（3）工程中所用的新材料、新工艺、新技术、新结构的试验报告和具有权威性的技术检验部门或相应部门的技术鉴定书；

（4）助工程所使用的有关材料和产品的技术标准；

（5）有关试验取样的技术标准和试验操作规程。

施工结对质量控制主要内容

工程施工质量验收

1）根据建筑工程施工质量验收统一标准，建筑工程质量验收的划分有：

检验批、分项工程、分部（子分部）工程、单位（子单位）工程。

施工过程的质量验收包括：

检验批质量验收、分项工程质量验收和分部工程质量验收。

（2） 检验批质量验收

3）地基与基础、主体结构和设备安装等分部工程有关安全及功能的检验和抽样检测结果应符合有关规定

4）观感质量验收应符合要求。

建设工程投资的构成

建筑安装工程费、设备工器具购置费、工程建设其它费、预备费（基本预备费、涨价预备费）、建设期利息。

全过程控制

1.编制施工图预算，并作为控制进度款支付的依据

2.参加涉及造价问题的施工协调会、工程监理例会及时掌握施工过程中发生的对造价影响的情况。

3.根据施工图对项目中的主要材料、装饰及安装未计价材料、设备的实际发生数量和价格进行测算和审核。

4.对重大设计变更进行技术经济分析和论证，测算增、减造价，向业主单位提供造价咨询意见。

5.记录现场动态，收集证据，为业主单位“反索赔”提供建议，审核“工程索赔”报告书，防止或减少“工程索赔”事件的发生，协助业主单位处理索赔与反索赔问题。

6.安排专业人员参与与造价密切相关的隐蔽工程验收、工程阶段性验收、以及单位工程的竣工验收和过程监控。

7.参与现场收方并对其真实性、准确性进行审核和确认。

保证按时到场参与收方。

8.根据工程形象进度和施工单位送审进度月报，进行进度款审核并签注支付意见。

9.对施工过程中完成的工程量及费用进行审核和监控，包括审核设计变更工程量、工程变更、现场签证及洽商的费用，新增单价，验工计价。

10.对涉及工程结算的相关资料进行收集和整理。

11.按照业主单位的要求，提供与本工程业务范围有关的工程造价咨询意见。

12.根据工程进度及业主单位要求审核工程结算。

13.审核施工单位报送的并经监理单位审核的竣工结算，出具合法、真实、有效的竣工结算审核报告。

14.在有关文件及合同约定的时间内审核完工程结算。

15.编制竣工结算审核报告，归纳整理造价相关资料，配合政府部门审计工作，向业主单位提供工程造价咨询工作总结。

建设工程施工结对的投资控制

1.做好可行性研究。

2、推行限额设计3、选用新型材料。

4、招投标也是投资控制的又一重要手段。

通过投标竞争，业主择优选择承包商，不仅有利于确保工程质量和缩短工期，更有利于降低工程投资。

　　5、加强合同管理。

施工合同是工程建设的主要合同，是工程建设质量控制、进度控制、投资控制的主要依据。

6、发挥审计监督作用，重视建设项目全过程审计。

建设工程进度控制的概念及目标

建设工程进度控制是指对工程项目建设各阶段的工作内容、工作程序、持续时间和衔接关系根据进度总目标及资源优化配置的原则编制计划并付诸实施，然后在进度计划的实施过程中经常检查实际进度是否按计划要求进行，对出现的偏差情况进行分析，采取补救措施或调整、修改原计划后再付诸实施，如此循环，直到建设工程竣工验收交付使用。

建设工程进度控制的最终目的是确保建设项目按预定的时间动用或提前交付使用，建设工程进度控制的总目标是建设工期。

进度控制必须遵循动态控制原理

施工阶段进度控制的主要任务

施工阶段进度控制的主要任务包括：

编制施工总进度计划，并控制其执行；编制单位工程施工进度计划，并控制其执行；编制年、季、月实施计划，并控制其执行。

第五章

监理大纲

是社会监理单位为了获得监理任务，在投标前有监理单位编制的项目监理方案性文件，它是投标书的重要组成部分。

监理规划

在总监理工程师的主持下编制、经监理单位技术负责人批准，用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件。

建设工程监理规划

监理规划目录

第一章监理规划总则

第二章施工阶段监理工作目标及措施

第三章安全文明施工监控、合同及信息管理和组织协调方案

第四章本工程重点、难点分析与监理预控措施

第五章主要检测仪器配备、人员进场计划和监理管理制度

监理规划编制的原则

1可行性原则

（2）全面性原则（3）预见性原则（4）针对性原则（5）适应性原则

监理规划编制的审批

监理工程监理实施细则

1、工程概况二、监理依据三、监理工作范围及工作目标四、监理工作内容五、监理工作流程六、监理工作的控制要点及目标七、监理工作的方法及措施

第六章

建设工程施工合同：

建设工程施工合同是指发包方（建设单位）和承包方（施工人）为完成商定的施工工程，明确相互权利、义务的协议。

依照施工合同，施工单位应完成建设单位交给的施工任务，建设单位应按照规定提供必要条件并支付工程价款。

建设工程施工合同是承包人进行工程建设施工，发包人支付价款的合同，是建设工程的主要合同，同时也是工程建设质量控制、进度控制、投资控制的主要依据。

施工合同的当事人是发包方和承包方，双方是平等的民事主体。

合同文件的内容：

合同标的及范围；权力与义务；违约责任；合同生效及解除；争议解决方式；其他。

工程师认为确有必要暂停施工时，应当以书面形式要求承包人暂停施工，并在提出要求后48小时内提出书面处理意见。

监理合同的有效期：

合同签订日至监理人收到监理报酬尾款日

工程变更：

变更是指承包人根据监理签发设计文件及监理变更指令进行的、在合同工作范围内各种类型的变更

工程变更种类：

1．立即变更：

当产品发生重大瑕疵，经追查后是某个关键零件的质量问题，为了不让影响面扩大而采取的断然行为。

这种状况在许多种产品，如运输工具中的汽车飞机，信息产品中的电脑与通讯设备中经常发生，严重时不但要处理仓库及现场的瑕疵零件，甚至有时连卖出去的产品都还要设法更换零件。

2．用完变更：

大部份的工程变更属于这个种类，意思是说等到旧料用完后才使用新料。

3．某批变更：

有些行业的工作程序非常严谨，如果工单的用料不同于标准料表中的内容时，必须通过申请的手续才能变更（虽然产品的标准料表并没有变化）。

4．择日变更：

指的是以某个具体日期作为工程变更生效的指标。

5．累计生产数量变更：

有些以进口套件（KD，KnockDown）方式生产的产品，为了有效控制KD件与Local件的相关设变，以产品的累计数量为控制变更生效的指标。

承包工程中，承包商提出索赔的干扰事件主要有：

承包商对于业主的索赔程序：

索赔程序

（1）索赔事件发生后28d内，向监理工程师发出索赔意向通知。

（2）发出索赔意向通知后的28d内，向监理工程师提交补偿经济损失和（或）延长工期的索赔报告及有关资料。

（3）监理工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28d内给予答复。

（4）监理工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，28d内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可。

（5）当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向监理工程师发出索赔意向通知。

在索赔事件终了后28d内，向监理工程师提供索赔的有关资料和最终索赔报告。

第七章

信息的特征

可量度。

可识别。

可存储、可处理。

可传递。

可再生。

可压缩。

可利用。

可共享。

信息管理

以现代信息技术为手段，对信息资源进行计划、组织、领导和控制的社会活动。

简单地说，信息管理就是人对信息资源和信息活动的管理。

信息管理是指在整个管理过程中，人们收集、加工和输入、输出的信息的总称。

信息管理的过程包括信息收集、信息传输、信息加工和信息储存。

信息收集原则

1.针对性原则，2.时效性原则3.系统性原则4.全面性原则5.真实性原则

监理单位保存（注：

后面括号表示保存长短）

1监理委托合同-------------------------------------------（长期）

2、工程项目监理机构（项目监理部）及负责人名单（长期）

3、监理规划、监理实施细则、监理部总控制计划等--（短期）

4、监理月报中的有关质量问题----------------------------（长期）

5监理会议纪要中的有关质量问题---------------------------（长期）

6、工程开工/复工审批表--------------------------------（长期）

7、工程开工/复工暂停令------------（长期

8、不合格项目通知、质量事故报告及处理意见------------（长期、

9、监理工程师通知单（有关进度、质量、安全）-------------（长期）、

10、工程延期报告及审批、费用索赔报告及审批、合同争议/违约报告及处理意见、合同变更材料---------------------------------（长期）

11、监理总结（专题、月报、工程竣工、质量评价意见报告）--（长期）12工程质量检验记录（检验批质量验收记录、分项工程质量验收记录、基础/主体工

程验收记录、幕墙工程验收记录、分部/子分部工程质量验收记录）（长期）

第八章

与风险相关的概念：

风险是指在某一特定环境下，在某一特定时间段内，某种损失发生的可能性。

按风险产生的原因划分为那些风险：

依据风险产生原因分类，风险可分为自然风险、社会风险、政治风险、经济风险和技术风险。

风险管理的过程：

风险管理的过程包括风险识别、风险分析与评价、风险对策决策、实施决策和风险监督五个方面。

经验数据法：

经验数据法是以报告年度现金流通量与社会商品零售额的比例与正常年份的这一比例进行比较，作为衡量货币流通是否正常的依据。

风险调查法：

风险调查法：

通过保险险种一览表，企业可以根据保险公司或者专门保险刊物的保险险种一览表，选择适合本企业需要的险种。

这种方法仅仅对可保风险进行识别，对不可保风险则无能为力。

风险列举法：

指风险管理部门根据本企业的生产流程，列举出各个生产环节的所有风险。

风险中和法：

指将风险的损失机会与获利机会予以平均的一种风险处理方式； 

财务报表分析法：

通过对企业的资产负债表、损益表、营业报告书及其他有关资料进行分析，从而识别和发现企业现有的财产、责任等面临的风险。

现场调查法：

委托保险人或者保险咨询服务机构对本企业的风险管理进行调查设计，找出各种财产和责任存在的风险。

风险评价的作用：

1.诊断功能。

2.导向功能。

3.激励功能。

4鉴定功能5.引导功能