管理权限标准规定.docx

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管理权限标准规定

有限企业

各级管理权限要求

一九九九年月·

第一章、定义

第二章、总则

第一条、实施各级管理权限要求目

第二条、制订各级管理权限要求依据

第三条、实施各级管理权限要求标准

第四条、各级管理权限要求适用范围

第三章、实施规则前提条件

第五条、董事会是企业最高决议机构

第六条、企业职员在处理日常业务和行使权力中限制事宜

第七条、各级授权范围事宜

第八条、对授权本人要求事宜

第九条、各级授权相互支持条件事宜

第十条、各级授权书面确定事宜

第十一条、总经理管理层联署签署要求事宜

第十二条、部门经理授权签署要求事宜

第十三条、转授权要求事宜

第十四条、授权后要求事宜

第十五条、授权人员缺席再授权条件事宜

第十六条、授权人员违约行为处理事宜

第十七条、其她条件要求事宜

第四章、企业政策和关键协议授权

第十八条、对于制订和修改既定政策和关键规章制度事宜

第十九条、处理企业既定政策和关键规章制度以外例外事宜

第二十条、将企业资金借出或向外单位进行投资（不包含正常银行业务及向承包商提供预付款）事宜

第二十一条、设置和变更董事会所属工作小组以及委员会事宜

第二十二条、决定包含企业停业、歇业和解散等事宜

第二十三条、财务授权事宜

第二十四条、修改《合营协议》和《企业章程》事宜。

第二十五条、同意和修改经营性协议事宜

第二十六条、同意贷款协议事宜

第二十七条、其她属于企业业务范围关键协议和协议事宜

第二十八条、按法律程序起诉事宜

第二十九条、同意或修改企业年度公共关系计划

第三十条、聘用律师,保险顾问和注册会计师和代理人及决定其薪酬事宜

第三十一条、企业印章保管和使用规则事宜

第五章、企业内部组织机构和人员授权

第三十二条、企业内部组织机构及人员授权先决条件

第三十三条、制订和修改薪金和工资标准事宜

第三十四条、制订或修改职员服务条件事宜

第三十五条、制订和更改组织机构事宜

第三十六条、授权企业职员担任其她商业机构职位事宜

第三十七条、其她事宜

第三十八条、决定尤其加薪和停止年度调薪事宜

第三十九条、制订和修改企业职员培训计划事宜

第四十条、职员提出法律诉讼事宜

第四十一条、对支持工会工作事宜

第六章、经营计划和财务管理授权

第四十二条、发电量和结算电费电计划事宜

第四十三条、资金筹集计划,工程基建总预算,生产费用预算,人力预算年度总预算和其她预算事宜

第四十四条、修改包含本年度财务预算事宜

第四十五条、修改年度XXXX预算（分预算、参考第四十四条制订）事宜

第四十六条、增加注册资本金

第四十七条、年度会计决算汇报

第四十八条、银行帐户、以及外汇和透支安排事宜

第四十九条、当年流动资金计划事宜

第五十条、向外提供财务担保和赔偿确保事宜

第五十一条、企业资产抵押、质押事宜

第五十二条、资产盘亏、盘盈或报废以及其她各项投资每次核销事宜

第五十四条、年度保险计划事宜

第五十五条、年度内部审计汇报事宜

第五十六条、相关支出事宜

第五十七条、相关诉讼和索赔事宜

第七章、财产处理授权

第五十八条、相关处理固定资产事宜

第五十九条、相关出租多出设备事宜

第六十条、准许她人无偿或支付象征性费用使用企业资产或产权转让事宜

第八章、编制或修改生产（工程）经营计划授权

第六十一条、年度生产经营计划（年度工程建设纲领）或汇报事宜

第六十二条、调整年度利润总额（改变发电机组投产日期）事宜

第六十三条、调整年度发电量计划（调整工程一级进度计划）事宜

第六十四条、相关质量、安全控制计划事宜

第六十五条、相关生产达标（工程完工验收）事宜

第九章、协议采购授权

第六十六条、协议采购授权前提条件

第六十七条、以预算管理部门立项授权事宜

第六十八条、签署协议和订单事宜

第六十九条、相关修改协议或订单事宜

第七十一条、相关协议索赔和违约罚金事宜

第十章、附则

第七十二条、信息保密标准

第七十三条、生效与解释

本要求于第届第次董事会会议经过,于年月日起实施。

本要求由董事会授权负责解释。

第一章定义

公司:

是指有限企业。

被授权人员:

依据企业《各级管理权限要求》,被授权同意某一范围业务人

员。

合同:

泛指企业与承包商之间为实现一定经济目,明确相互权利义务关

系而签订含有法律效力各类经济协议、协议及购销订单。

第二章总则

第一条、实施各级管理权限要求目

经过实施各级管理权限要求,具体地表现了企业分级授权管理模式,反应了内部控制基础标准,对企业所属各部门和电厂在企业生产经营活动中（包含内部和外部）发生各项支出和事务中权限进行了届定,方便达成加强管理,规范运作,防范风险,降低成本,确保电厂安全运行和企业取得良好经济效益目。

第二条、制订各级管理权限要求依据

本要求是依据《合营协议》和《企业章程》相关条款制订,并经董事会同意处理企业各项具体业务权限要求,它是控制企业各项工作最关键文件。

第三条、实施各级管理权限要求标准

1、按工作需要授予企业职员管理权限,而不是按名望、资格、职位或等级来授予管理权限。

2、授予企业职员管理权限要与企业所委派责任必需相符合。

3、授予企业职员管理权限只限于该职员所负责工作范围内开支合相关事务。

4、本企业任何被授予管理权限职员,不得同意本人发生一切开支。

第四条、各级管理权限要求适用范围

本要求适适用于企业所属各部门和电厂在企业生产经营活动中（包含内部和外部）发生各项支出和事务。

第三章实施规则前提条件

第五条、董事会是企业最高决议机构

董事会负责制订企业在营业期限内经营方针和决定重大事项。

根据生产经营需要,董事会能够授权工作小组进行尤其工作,总经理及副总经理实施董事会决议和在董事会授权下管理企业生产经营活动。

第六条、企业职员在处理日常业务和行使权力中限制事宜

企业各级职员在处理日常业务和行使权力中,应该遵守国家法律和法规,以及企业现行规章制度以及要求（包含各项开支标准）,维护企业形象、声誉和利益。

第七条、各级授权范围事宜

本要求只适适用于各级实施人在其主管业务和同意财务预算范围内行使。

各部门编制各项预算送审和修改均应经由财务部签署同意。

另外,人员预算须经人力资源部审查。

第八条、对授权本人要求事宜

任何人员不得同意其本人发生一切开支。

第九条、各级授权相互支持条件事宜

本要求只列出各级同意权,经办人员应该及早对相关事项进行准备工作和进行评审,并以书面明确表示意见和提议汇报同意人。

需要两个或两个以上部门共同办理事项,主办部门应尽早取得相关部门同意,或与相关部门联络,共同评审并提交联署汇报。

第十条、各级授权书面确定事宜

全部同意授权应有书面统计。

部分需要紧处理业务开支,来不及按程序以书面办理同意手续,事后必需立刻补办手续。

第十一条、总经理管理层联署签署要求事宜

本要求所列需要经总经理联协议意事项,应由总经理和一名副总经理或总经理助理联署签署。

第十二条、部门经理授权签署要求事宜

授于部门经理权限通常应由部门经理行使,在部门经理缺席时,由副经理行使。

有两位副经理时,则由被任命为代理经理副经理行使。

对超出一定限额协议、变更或支出,必需时应联署,详见本文具体要求。

假如部门经理都缺席时,由总经理或主管该部门副经理代签。

第十三条、转授权要求事宜

除董事会有要求或决议外,总经理可将其在本要求范围内权限经过授权同意名单,合适下放一部份到其属下人员,并对所转授权限负全部责任。

本要求所载对部门经理或以下人员授权为现在情况,可由总经理随时加以修订。

第十四条、授权后要求事宜

企业所属各职能和生产部门,应依据本要求和各职能单位所负责任,在授权审批名单上立刻填入被授权人员署名格式和授予关键财务权限范围。

授权审批名单应经上一级主管或部门经理（以较高权限者为准）签署,财务部经理核准后生效,原件由财务部保留,复印件抄送该部门及总审计师。

第十五条、授权人员缺席再授权条件事宜

在实施财务权和级授权人员缺席不超出90天时,如事先书面通知财务部经理和总审计师,可将权力短期授予其属下一级人员。

假如事先没有同意授权书面通知或临时授权超出90天,则必需由其上一级主管审批。

第十六条、授权人员违约行为处理事宜

如有涉嫌违反职业道德行为,利益冲突或其她不正常事件发生,一经发觉应按企业相关政策要求,立刻汇报总审计师或保卫部门处理。

第十七条、其她条件要求事宜

本授权程序只限于企业内部使用。

有包含上级主管和第三方权利时,应根据国家要求和相关协议实施。

第四章企业政策和关键协议授权

第十八条、对于制订和修改既定政策和关键规章制度事宜

制订和修改既定政策和关键规章制度应分别由负责主编部门起草文件,在征求各部门意见修改后,报送总经理办公会议经过后,再由总经理提交董事会审议同意,董事会同意后既定政策和关键规章制度由总经理负责实施。

第十九条、处理企业既定政策和关键规章制度以外例外事宜

处理该事宜应由总经理向董事会提出提议性意见,经董事会同意后由总经理负责实施。

第二十条、将企业资金借出或向外单位进行投资（不包含正常银行业务及向承包商提供预付款）事宜

由董事会可依据企业生产经营需要,在取得各投资方同意,可做出将企业资金借出或向外单位进行投资（不包含正常银行业务及向承包商提供预付款）决议,该决议由总经理负责实施。

第二十一条、设置和变更董事会所属工作小组以及委员会事宜

由董事会可依据工作需要,可做出设置和变更董事会所属工作小组以及委员会决议,该决议由总经理配合董事会所属工作小组以及委员会实施。

第二十二条、决定包含企业停业、歇业和解散等事宜

由总经理向董事会提出建设性意见,由董事会可依据企业生产经营现实状况,在取得各投资方同意,可做出企业停业、歇业和解散等事项决议,该决议由总经理或总经理配合清算小组负责实施。

第二十三条、财务授权事宜

部门经理授予本部门业务主管;总经理授予部门经理;董事会授予总经理（包含副总经理、三总师、总经理助理）、董事会所属工作小组和委员会以及企业以外第三者。

第二十四条、修改《合营协议》和《企业章程》事宜。

董事会所属工作小组或总经理向董事会提出建设性意见后,由董事会可依据现在企业现实状况,在取得各投资方一致同意后,可做出修改《合营协议》事项决议;或在得到董事会一致同意后,可做出修改《企业章程》事宜决议,并由董事会授权总经理或董事会所属工作小组负责组织修改和签署文件。

第二十五条、同意和修改经营性协议事宜

对修改《电力购置与销售协议》和《并网调度协议》,由董事会所属工作小组或总经理向董事会提出建设性意见后,董事会可作出修改《电力购置与销售协议》和《并网调度协议》事项决议,并由董事会授权总经理负责组织修改和签署文件。

第二十六条、同意贷款协议事宜

企业在建设和生产经营期间,当需要向银行或金融机构借款（包含长久借款、重整性融资和短期借款）时,可由总经理向董事会提出建设性意见,由董事会可依据企业建设需要和生产经营现实状况,可做出向银行或金融机构借款等事项决议,该决议由董事会授权总经理负责实施。

第二十七条、其她属于企业业务范围关键协议和协议事宜

当包含属于企业业务范围内关键协议和协议时,由企业相关部门提出申请,根据企业内部运作程序进行会签,总经理可做出同意签署其她属于企业业务范围关键协议和协议决定,并建立向董事会汇报制度。

第二十八条、按法律程序起诉事宜

按法律程序起诉事宜,而这些行动对政府和公共关系有重大影响事件时,可由总经理向董事会提出建设性意见,由董事会可依据对企业危害性,可做出向企业以外一方起诉决议,该决议由董事会授权总经理负责实施。

第二十九条、同意或修改企业年度公共关系计划

同意或修改企业年度公共关系计划,由企业相关部门提出申请,根据企业内部运作程序进行操作,总经理可做出同意或修改企业年度公共关系计划决定,

第三十条、聘用律师,保险顾问和注册会计师和代理人及决定其薪酬事宜

企业应工作需要聘用律师,保险顾问和注册会计师和代理人及决定其薪酬事宜时,由可由总经理向董事会提出建设性意见,由董事会可依据企业工作需要,可做出聘用律师,保险顾问和注册会计师和代理人及决定其薪酬等事宜决议,该决议由董事会授权总经理负责实施。

第三十一条、企业印章保管和使用规则事宜

总经理授权将企业印章由总经理工作部经理负责保管,当对外使用企业印章时,各部门经理或授权人提出建设性意见后,经主管副总经理或总经理同意后实施。

第五章企业内部组织机构和人员授权

第三十二条、企业内部组织机构及人员授权先决条件

1、人事和劳动工资政策必需符合国家政策,以及企业统一政策。

2、全部提议应报人力资源部立案,需由总经理批按时,应先取得人力资源部意见。

第三十三条、制订和修改薪金和工资标准事宜

制订和修改薪金和工资标准（包含生活费用指数调整）时,可由总经理向董事会提出建设性意见,由董事会可依据企业所在地生活水平以及经营情况,可做出制订和修改薪金和工资标准决议,该决议由董事会授权总经理负责实施。

第三十四条、制订或修改职员服务条件事宜

制订或修改职员服务条件（包含奖励和福利基金拨款、退休方案,精简计划,工作时间、年假日数、房屋津贴和其她福利）时,可由总经理向董事会提出建设性意见,由董事会可依据企业近几年经营情况和发展估计,可做出制订或修改职员服务条件决议,该决议由董事会授权总经理负责实施。

第三十五条、制订和更改组织机构事宜

制订和更改组织机构应遵照以下标准:

部门或代表处级:

当制订和更改部门或代表处级机构时,可由总经理向董事会提出建设性意见,由董事会可依据企业经营需要,可做出制订和更改部门或代表处级机构决议,该决议由董事会授权总经理负责实施。

部门以下级:

当制订和更改部门以下级机构时,可由部门经理向总经理提出建设性意见,由总经理依据该部门工作需要,可做出制订和更改部门以下级机构决定,该决定由总经理授权部门经理经理负责实施。

设置新职位（须经过人员预算审查）或将现有职位分类重新调整时:

1、部门经理同意部门经理以下职员任职。

2、总经理同意部门经理或代表处级职员（包含副职）任职,但总经理工作部和财务部经理任命需向董事会立案。

3、董事会同意总经理、副总经理、三总师和总经理助理任职。

第三十六条、授权企业职员担任其她商业机构职位事宜

授权企业职员担任其她商业机构董事会组员、正副经理或顾问职务时,其授权为:

1、总经理同意部门经理以下职员任职。

2、董事会同意总经理、副总经理、三总师、总经理助理和部门经理任职。

第三十七条、其她事宜

当发生聘用、解聘、调职、借调、纪律处分、发放退职金和离职津贴事宜时,其授权为:

1、部门经理以下职员经部门经理提议,报人力资源部,由总经理同意。

2、部门经理或代表处级职员（包含副职）经人力资源部提议,由总经理同意,但总经理工作部和财务部经理同意需向董事会立案。

3、总经理、副总经理、三总师和总经理助理由董事会同意。

第三十八条、决定尤其加薪和停止年度调薪事宜

当超出核定薪金和工资等级,对个他人员尤其加薪或决定停止个他人员年度调薪（包含董事会对企业高级职员和全体职员尤其奖励）时,其授权为:

1、部门经理及以下职员经人力资源部提议,由总经理同意,但总经理工作部和财务部经理同意需向董事会立案。

2、总经理、副总经理、三总师和总经理助理由董事会同意。

第三十九条、制订和修改企业职员培训计划事宜

当制订和修改企业职员培训计划时,其授权为:

1、部门经理及以下职员经人力资源部提议,由总经理同意,但总经理工作部和财务部经理同意需向董事会立案。

2、总经理、副总经理、三总师和总经理助理由董事会同意。

第四十条、职员提出法律诉讼事宜

当职员因工作提出法律诉讼事宜时,其授权为:

1、部门经理及以下职员由总经理同意,但总经理工作部和财务部经理同意需向董事会立案。

2、总经理、副总经理、三总师和总经理助理由董事会同意。

第四十一条、对支持工会工作事宜

当支持或资助工会工作,或资助职员参与群众团体或文体活动时,其授权为:

经部门经理或工会提议,由总经理与副总经理联署同意。

第六章经营计划和财务管理授权

第四十二条、发电量和结算电费电计划事宜

企业在生产经营期间,每年可由总经理向董事会提出建设性意见,由董事会可依据企业生产经营需要,可做出该事项决议,该决议由董事会授权总经理负责实施。

第四十三条、资金筹集计划,工程基建总预算,生产费用预算,人力预算年度总预算和其她预算事宜

企业在生产经营期间,每年可由总经理向董事会提出建设性意见,由董事会可依据企业生产经营需要,可做出该事项决议,该决议由董事会授权总经理负责实施。

第四十四条、修改包含本年度财务预算事宜

1、当影响年度财务预算总额时,可由总经理向董事会提出修改财务预算建设性意见,由董事会可依据企业生产经营需要,可做出修改财务预算决议,该决议由董事会授权总经理负责实施。

2、不影响年度预算总额:

（可参考财务预算要求制订）

3、每次动用不可预见费用金额元,可由董事会授权总经理同意;

4、预算科目之间每次调整和影响本年度支出额更改元,可由董事会授权总经理同意。

第四十五条、修改年度XXXX预算（分预算、参考第四十四条制订）事宜

1、影响预算总额计额

2、不影响预算总额,包含每次动用不可预见费用金额

每次动用不可预见费用金额

每次部门间和／或成本项目间调整。

第四十六条、增加注册资本金

当企业依据经营需要增加注册资本金时,可由总经理向董事会提出建设性意见,由董事会做出增加注册资本金决议,该决议由董事会授权总经理负责实施。

第四十七条、年度会计决算汇报

该汇报包含资产负债表、现金流量表、利润表,利润分配,调拨或提取三项基金,若有亏损时,处理亏损方法,董事会汇报。

可由总经理向董事会提出建设性意见,由董事会做出年度会计决算汇报决议,该决议由董事会授权总经理负责实施。

第四十八条、银行帐户、以及外汇和透支安排事宜

1、开户和销户:

由财务部门经理提议,总经理同意,并报董事会立案。

2、签发支票和办理其她与开户或确定相关安排银行往来业务时,由总经理授权。

第四十九条、当年流动资金计划事宜

当企业依据经营需要增加流动资金时,可由总经理向董事会提出计划,由董事会做出增加流动资金决议,该决议由董事会授权总经理负责实施。

第五十条、向外提供财务担保和赔偿确保事宜

当企业向外提供财务担保和赔偿确保时,可由总经理向董事会提出建设性意见,由董事会做出向外提供财务担保和赔偿确保决议,该决议由董事会授权总经理负责实施。

第五十一条、企业资产抵押、质押事宜

当企业资产抵押、质押时,可由总经理向董事会提出建设性意见,由董事会做出企业资产抵押、质押决议,该决议由董事会授权总经理负责实施。

第五十二条、资产盘亏、盘盈或报废以及其她各项投资每次核销事宜

当企业发生资产盘亏、盘盈或报废以及其她各项投资每次核销时,可由总经理向董事会提出建设性意见,由董事会做出企业资产盘亏、盘盈或报废以及其她各项投资每次核销决议,该决议由董事会授权总经理负责实施。

第五十四条、年度保险计划事宜

当企业资产抵押、质押时,可由总经理向董事会提出建设性意见,由董事会做出企业资产抵押、质押决议,该决议由董事会授权总经理负责实施。

第五十五条、年度内部审计汇报事宜

年度内部审计汇报可由总经理向董事会提出,由董事会做出同意年度内部审计汇报决议。

第五十六条、相关支出事宜

1、相关协议或订单完工证实和付款同意（可依据财务预算相关条文制订）。

2、没有协议或订单完工证实和付款同意（可依据财务预算相关条文制订）。

3、旅差费,包含出差申请（可依据相关要求条文制订）。

A、境内出差申请。

B、境外出差申请

C、（依据费用报销要求制订）

4、当企业对外公益、慈善捐款时,可由总经理向董事会提出建设性意见,由董事会做出企业对外公益、慈善捐款决议,该决议由董事会授权总经理负责实施。

5、宴会及其她交际费（可依据相关要求条文制订）。

第五十七条、相关诉讼和索赔事宜

1、提出和处理业务上索赔。

包含:

应收款项和多种实际损失而不能从保险中取得赔偿,可由总经理向董事会提出建设性意见,由董事会做出企业对外提出和处理业务上索赔决议,该决议由董事会授权总经理负责实施。

2、当发生协议要求以外对签约对方特惠补助时,由商务部门提出,经总会计师审核,可由总经理向董事会提出建设性意见,由董事会做出协议要求以外对签约对方特惠补助决议,该决议由董事会授权总经理负责实施。

第七章财产处理授权

第五十八条、相关处理固定资产事宜

当企业处理固定资产时,可由总经理向董事会提出建设性意见,由董事会做出处理固定资产决议,该决议由董事会授权总经理负责实施。

第五十九条、相关出租多出设备事宜

当企业出租多出设备时,可由相关部门经理提出建设性意见,经财务部门审查,经总经理同意后由总经理授权相关部门经理负责实施。

第六十条、准许她人无偿或支付象征性费用使用企业资产或产权转让事宜

当准许她人无偿或支付象征性费用使用企业资产或产权转让时,可由总经理向董事会提出建设性意见,由董事会做出准许她人无偿或支付象征性费用使用企业资产或产权转让决议,该决议由董事会授权总经理负责实施。

第八章编制或修改生产（工程）经营计划授权

第六十一条、年度生产经营计划（年度工程建设纲领）或汇报事宜

可由总经理向董事会提出年度生产经营计划（年度工程建设纲领）或汇报,由董事会做出同意年度生产经营计划（年度工程建设纲领）或汇报决议,该决议由董事会授权总经理负责实施。

第六十二条、调整年度利润总额（改变发电机组投产日期）事宜

当调整年度利润总额（改变发电机组投产日期）时,可由总经理向董事会提出建设性意见,由董事会做出调整年度利润总额（改变发电机组投产日期）决议,该决议由董事会授权总经理负责实施。

第六十三条、调整年度发电量计划（调整工程一级进度计划）事宜

当调整年度发电量计划（调整工程一级进度计划）时,可由总经理向董事会提出建设性意见,由董事会做出调调整年度发电量计划