职业健安规范理解要点.docx
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职业健安规范理解要点
第二节职业健康安全管理体系审核规范要求与理解要点
职业健康安全管理体系审核规范第四章是该规范的核心内容，包括8个条款，除“4.1总要求”外，其余17个条款分为职业健康安全方针、策划、实施与运行、检查与纠正措施、管理评审五个基本过程，构成了对职业健康安全管理体系的完整要求，通常也被称为17个职业健康安全管理体系要素，它们严格规范了各类用人单位实施、建立和保持职业健康安全管理体系所应遵循的原则与基本要求，是各类用人单位获得认证的必要条件，也是审核员进行审核的基本依据，深刻的理解本部分内容是掌握、运用本规范的关键。
4.1总要求
⑴规范条款
“用人单位应建立并保持职业健康安全管理体系。
”
⑵理解要点
这一条款是关于建立和保持职业健康安全管理体系的总体性要求。
职业健康安全管理体系是一套管理机制，可帮助用人单位实现和系统地控制自己设定的职业健康安全绩效目标，并通过职业健康安全管理体系所提供的结构化运行机制使用人单位的职业健康安全绩效持续改进。
本条款中，“建立”是用人单位从决定按职业健康安全管理体系审核规范要求建立职业健康安全管理体系开始，到形成体系的过程，包括体系的策划、目标的设定和体系文件的编写，组织机构的配置和人员、资源的安排等。
“保持”是职业健康安全管理体系按规定的要求运行，并在运行过程中实施、实现用人单位职业健康安全方针，并通过审核、评审等方法改进提高；也包括在新情况出现时的调整修订，及必要的支持活动等。
这一条款不仅要求职业健康安全管理体系的建立应满足17个要素，同时强调职业健康安全管理体系建立之后应继续按17个要素要求进行职业健康安全管理。
对于尚未或初始建立职业健康安全管理体系的用人单位应通过初始评审过程作为建立职业健康安全管理体系的基础。
初始评审的目的是：
提供将影响现行职业健康安全管理体系范围和充分性的信息；
提供测量改进的基线；
回答“我们现在处于何处”。
初始评审的内容包括：
辨识现有适用的职业健康安全法律法规及其他要求；
辨识现状条件下的危害并评价其风险；确定现有措施或计划采取的措施是否能消除危害或控制风险；
检查现有体系所有的职业健康安全管理规定、过程和程序；
分析员工健康监护数据，评估以往事故、事件和紧急状态的调查结果等。
4.2职业健康安全方针
⑴规范条款
“用人单位应有一个经最高管理者批准的职业健康安全方针，以阐明整体职业健康安全目标和改进职业健康安全绩效的承诺。
方针应符合下述条件：
a）包括至少遵守现行适用的职业健康安全法律、法规和其他要求的承诺；
b）适合于用人单位职业健康安全风险的性质和规模；
c）包括对持续改进和事故预防、保护员工安全健康的承诺；
d）确保与员工及其代表进行协商，并鼓励他们积极参与职业健康安全管理体系所有要素的活动；
e）形成文件，付诸实施，予以保持；
f）传达到全体员工；
g）可为相关方所获取；
h）定期进行评审，确保其对用人单位的适宜性。
⑵理解要点：
职业健康安全方针是用人单位建立与运行体系所应围绕的核心，它规定了用人单位在职业健康安全方面的发展方向和行动纲领，并通过将其要求在体系诸要素中具体化和落实，从而控制各类职业健康安全风险，并实现绩效的持续改进。
制定职业健康安全方针的目的是阐明用人单位的整体职业健康安全目标和改进职业健康安全绩效的承诺，因此，职业健康安全方针基本要求应包括下列两个方面：
a）在方针内容上应：
•适合于用人单位职业健康安全风险的性质和规模，以确保其对具体化目标的指导作用。
•包括对持续改进和事故预防、保护员工安全健康的承诺。
持续改进是职业健康安全管理体系的灵魂，是用人单位建立有效科学管理机制的标志；而预防事故的发生和保护员工安全健康则是建立与实施职业健康安全管理体系的根本目的。
•包括至少遵守现行适用的职业健康安全法律、法规和其他要求的承诺。
用人单位遵守法律、法规和其他要求，是满足和运行职业健康安全管理体系规范最基本的要求。
b）在方针管理上应：
•经最高管理者批准。
最高管理者是用人单位中负有执行职责的个人或集体，具有用人单位的决策权，也是用人单位独立职能与行政管理能力的实际体现。
方针经用人单位最高管理者批准，有利于将职业健康安全纳入全面管理中，实现用人单位生产、经营、环境与安全健康目标的统一。
•确保与员工及其代表进行协商，并鼓励他们积极参与职业健康安全管理体系所有要素的活动。
员工及其代表参与方针的制定是员工的基本权益，而且员工的参与和承诺对职业健康安全工作的成功与否至关重要，员工必须认识到职业健康安全管理对其自身作业环境和影响，并鼓励其主动投身于职业健康安全管理体系所有要素的活动。
•文件化，付诸实施，予以保持。
文件化是使职业健康安全方针有效的手段，而实施与保持则是确保方针实现的途径与方法。
•传达到全体员工。
用人单位应就职业健康安全方针与员工进行明确的交流，从而有助于其对体系的了解和参与。
•可为相关方所获取。
即在相关方有要求时，可获得用人单位的OSH方针。
•定期评审，以适应用人单位不断变化的内外部条件和要求，确保体系的持续适宜性。
下面是某一电建企业制定的职业健康安全方针实例：
预防为主，控制电建施工风险；强化监督，遵守有关法律法规；以人为本，提高全员安全素质；科学管理，实现绩效持续改进。
4.3策划
策划是用人单位建立与运行职业安全健康管理体系的启动阶段，目的是对如何实现职业安全健康方针作出明确的规划。
该阶段包括危害辨识、风险评价和风险控制的策划（规范4.3.1）、法律、法规及其他要求（规范4.3.2）、目标（规范4.3.3）和职业安全健康管理方案（规范4.3.4）四项内容。
4.3.1危害条款：
⑴规范条款：
“用人单位应建立和保持危害辨识、风险评价和实施必要控制措施的实施程序。
程序应包括：
一常规和非常规的活动；
一所有进入作业场人员的活动；
一所有作业场所内的设施。
用人单位所采用的危害辨识和风险评价方法应该符合下述条件：
一依据用人单位的范围、性质和时限进行确定，以保证该方法是主动的而不是被动的；
一确定风险级别
一与运行经验和所采取风险控制措施的能力相适应；
一为确定设备要求、明确培训需求和建立运行控制，提供相应信息；
一对所需控制活动的监测提供信息，以保证实施的有效性及时性。
风险评价的结果应形成文件，作为建立和保持职业安全健康管理体系中各项决策控制计划应有助于保护员工的安全健康。
用人单位应定期或及时评审和更新危害辨识、风险评价和控制措施的信息。
⑵理解要点
危害辨识、风险评价和风险控制的策划是建立和有效运行职业安全健康管理体系的基础，其目的是为用人单位建立和保持职业安全健康管理体系提供各项决策的基础，并为持续改进用人单位的职业安全健康管理体系绩效提供衡量基准。
因此在危害辨识、风险评价和风险控制的策划与职业安全健康管理体系的其他要素之间建立明确一致的联系至关重要本要素的基本要求可分解为下列几个方面：
•建立并保持程序，以有效地开展危害辨识、风险评价和实施必要的风险控制措施。
•所建立和保持的程序，无论是在危害辨识和风险评价方面，还是在风险控制的策划方面，均应具备充分性。
即程序必须覆盖用人单位常规和非常规的活动（如临时性的运行、检修和维护等活动）、必须覆盖所有进入作业场所人员的活动（包括分包方和访问者）、必须覆盖作业场所内的所有设施同时应考虑危害因素的各种类型。
•所采取危害辨识与风险评价的方法应例题。
即该方法应依据用人单位的范围、性质和时限具有预防性。
（主动的）而非反应性（被动的）；应能提供风险的分级以便于策划对风险控制措施的优先顺序；应与用人单位的运行经验和风险控制措施的能力相适应以确保危害辨识与风险评价工作的衫性；应能为具体控制措施与方法的决策（如确定设备要求、明确培训需求和建立运行控制）提供必要信息；应能为如何监测各类控制活动的效果提供信息服务（如监测的指标、频次、方法等），从而确保监督各类控制措施能够不断有效、及时地开展。
•应将风险评价的结果作为建立和保持职业安全健康管理体系中各项决策的基础，并为持续改进用人单位的职业安全健康管理绩效提供衡量基准。
•应定期或及时地对危害辨识、风险评价和控制措施的效果进行评审，并根据用人单位内外部条件的变化而不断更新危害辨识和风险评价的信息。
定期评审的期限取决于危害的性质、风险的大小、下沉运行的变化以及原材料、中间产品和化学品等的改变。
当发生下列客观变化时，则需及时对危害辨识、风险评价和控制措施的效果进行评审：
一采用新用工制度、新工艺、新操作程序、新组织机构或新采购合同等用人单位内部发生的变化；
一国家法律、法规的修订、机构的兼并和重组、职责的调整、职业安全健康知识和技术的新发展等外部因素引起的用人单位的变化。
在策划风险控制时应注意按如下优先顺序实施预防和保护措施，以达到规范所要求的最大限度地保护员工的安全和健康：
∙消除危害/风险
∙通过工程措施或组织措施从源头控制危害/风险
∙制定安全作业制度包括制定管理性的控制措施来消弱危害/风险的影响
∙采用上述方法仍然不能控制残余危害/风险时，应积极有效地采用个体防护措施
4.3.2法律、法规及其他要求
⑴规范条款：
“用人单位应建立和保持识别和获取适用法律、法规和其他职业健康安全要求的程序。
用人单位应及时更新这些信息，并应将有关信息传达给相关人员和其他相关方。
”
⑵理解要点
法律、法规和其他职业健康安全要求是评价用人单位重大风险的主要依据之一，是用人单位在职业健康安全方针中必须予以承诺遵守的内容，也是用人单位职业健康安全管理工作中的重点。
因此，本要素的目的是使用人单位有充分法律、法规意识，去主动了解法律、法规及其他职业安全健康要求是如何约束自己的职业健康安全行为，并将这些信息传达给有关的人员，从而通过体系的有效运行确保对法规要求的符合性，实现方针中遵守法规的承诺。
本要素的基本要求主要包括以下三个方面：
∙建立并保持程序，以获取和识别与用人单位相关的法律、法规与其他职业健康安全要求。
程序中应规定用人单位获取的内容、途径、方法、频次、识别的依据，并形成适用法律法规的清单。
∙保持需遵守法律、法规与其他职业健康安全要求的信息为最新。
∙与相关人员和其他相关方充分交流应遵守法律、法规与其他要求的相关信息。
∙规范中所说的法律、法规主要包括国家、地方政论或相关部门颁布的与职业健康安全相关的法律、法规规范、条例、规章、制度等；其它要求可包括：
非官方的产业协会、民间机构制定的各种规范或实施指南；集团公司的方针与规定；用人单位签署的关于职业健康安全内容的自愿计划、集体协议和其它要求；相关方的要求等。
用人单位应全面掌握适用的有关要求，特别是地方及行业的有关要求往往直接规范着用人单位的职业健康安全管理行为，并严于国家规范，反映着用人单位的所属行业或地区特点。
4.3.3目标
⑴规范条款：
“用人单位应针对其内部相关职能和层次，建立并保持文件化的职业健康安全目标。
如可运行，目标应予以量化。
用人单位在建立和评审职业健康安全目标时，应考虑法律、法规及其他要求，自身职业健康安全风险，可选技术方案财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。
目标应符合职业健康安全方针，并体现对持续改进的承诺。
目标的重点应放在持续改进员工的职业健康安全防护措施上，以达到最佳的职业健康安全绩效。
”
⑵理解要点
职业健康安全目标是方针的具体体现，目的是促进职业健康安全方针中各项承诺的实现，并为评价职业健康安全绩效提供依据。
在建立和评审目标时，应综合考虑下述各种因素，以确保所确立目标的合理性、针对性、可行性和符合性：
一考虑法律、法规和其他要求。
职业安全健康方针中遵守法律、法规和其他要求的承诺应在目标中得以落实，且目标的绩效水准应符合法律法规的相关要求；
一考虑自身的职业健康安全风险。
用人单位通过危害辨识和风险评价所确定的不可承受的职业健康安全风险是制定目标时所应主攻的方向，目标应通过对这些风险的不断控制而促进方针中持续改进职业健康安全绩效承诺的实现；
一考虑相关方的观点。
员工、分包方、行业及上级公司的要求也应纳入目标之内；
一考虑可选技术方案财务、运行和经营要求，以确保目标的可实现性的时间性。
本要素的实施应满足下列基本要求：
∙根据用人单位的特点予以制定，并适用于用人单位的规模和活动类型；职业健康安全目标既要针对用人单位内广泛共同的职业健康安全问题，又要针对个别职能和层次特定的职业健康安全问题；
∙与用人单位适用的相关职业健康安全法律、法规和其他要求相一致；
∙应将重点放在员工的职业健康安全防护措施的持续改进上，以达到最好的职业健康安全绩效；
∙制订的职业健康安全目标应合理、可行，并为实现每个职业健康安全目标确定适宜的时间表；
∙目标应形成文件，并向用人单位所有相关职能部门和各层次的人员进行传达；
∙定期评审，必要时予以更新；
∙应为每个职业健康安全目标确定适当的指示参数，这些指数参数应有利于监测职业健康安全目标的实施情况；
∙目标应根据实际情况予以量化，并明确其实现过程中内部各相关职能与层次的职责和绩效标准。
∙用人单位建立职业健康安全管理体系的主要目的，是使用人单位的职业健康安全管理水平得到整体提高和改善，从而实现绩效的持续改进，而持续改进的可见证性就是反映在定期不断更新的目标和指标的实现。
确立目标时应将其重点放在持续改进员工的职业健康安全防护措施上，以通过体系的不断运行达到其最佳的职业健康安全绩效。
必要时，也可考虑将目标确定为降低风险水平、消除或降低特殊意外事件的频次、向职业健康安全管理体系引入附加特性、分步或连续改善现有职业健康安全管理体系的特性等。
目标应向相关人员予以传达（如通过培训或小组简要汇报会），并通过职业健康安全管理方案和各类部署得以实现。
4.3.4职业健康安全管理方案
⑴规范条款：
“用人单位应制定并保持旨在实现职业健康安全目标的管理方案。
方案应文件化，并包括下列内容：
⑴为实现职业健康安全目标而规定的用人单位相关职能和层次的职责和权限；
⑵实现目标的方法、资源和时间表。
应定期对职业健康安全管理方案进行评审，针对用人单位的活动产品、服务或运行条件的变化，对职业健康安全管理方案进行修订。
”
⑵理解要点
职业健康管理方案是体系成功实施的关键要素，是用人单位实现职业健康安全方针和目标的主要方法之一。
本要素的基本要求包括下列几个方面：
∙职业健康安全管理方案的内容应包括各相关职能与层次实现其所对应目标和指标的职责与权限。
∙职业健康安全管理方案的内容应包括实现目标、指标的方法，即应确定所需实施的不同作业任务，以及完成不同作作业任务的职责与权限。
∙职业健康安全管理方案的内容应包括实现每个作业任务的时间表，并对每个作业任务提供资源配置（例如财务、人力、设备、后勤等）。
∙定期评审管理方案，并随用人单位的活动、产品、服务或运行条件的变化及时修订管理方案。
职业健康安全管理方案是按优先次序所确定的用人单位为实现其职业健康安全目标的专项活动，有助于改进用人单位的职业健康安全状况。
方案应是动态的，并视情况变化予以修订，以反映用人单位目标的变化情况。
职业健康安全管理方案通常应包括：
a.所针对的目标和指标；
b.各级管理部门的职责和指标的要求；
c.危害辨识、风险评价与风险控制以及法律、法规要求的实施方案；
d.详细的行动计划、时间表及方法；
e.方案形成过程的评审和方案执行中的控制；
f.基础上文件的记录方法。
具体编制时可按风险级别序号或优化的目标序号，说明现状、目标、指标、措施、现任单位、责任人、支持条件（人、财、物）、启动日期、完成时间等。
4.4实施与运行
实施运行的目的是开发实现用人单位的方针、目标和指标所需的能力和支持机制，以确保体系的有效运行和计划内容的有效实施。
实施与运行阶段包括：
机构和职责（规范4.4.1）；培训、意识与能力（规范4.4.2）；协商与交流（规范4.4.3）；文件化（规范4.4.4）；文件和资料控制（规范4.4.5）；运行控制（规范4.4.6）；及应急预案和响应（规范4.4.7）。
4.4.1机构和职责
⑴规范条款：
“用人单位的最高管理者应承担职业健康安全的最终责任,并在安全健康管理活动中起领导作用。
对用人单位的活动、设施和过程的职业健康安全风险有一定影响的从事管理、执行和验证的工作人员，应确定其作用、职责和权限，并形成文件予以传达。
用人单位应在最高管理层中任命一名成员作为管理者代表来承担特定的安全健康管理职责。
管理者代表的作用、职责和权限应予以明确，以便：
⑴确保用人单位按照本规范建立、实施与保持职业健康安全管理体系；
⑵向最高管理者汇报职业健康安全管理体系的绩效，以便为评审和改进职业健康安全管理体系提供依据。
管理层应为实施、控制和改进职业健康安全管理体系提供必要的资源（包括人力、专项技能、技术和财力资源）。
如果用人单位设有安全健康委员会，则用人单位应作出有效的安排，以保证员工及其代表能全面参与委员会的各项
所有承担管理职责的人员，都应实现其对职业健康安全绩效持续改进的承诺。
”
⑵理解要点
为了有效的实施职业健康安全管理，必须对用人单位相关部门与人员的作用职责和权限加以界定、文件化并予以传达（包括目标、指标和管理方案的逐级细化），而且，要提供充足的资源，以确保其能够地完成职业健康安全任务。
本要素的基本要求包括以下几个方面：
∙以文件化的形式规定对用人单位的活动设施和过程的职业健康安全风险有一定影响的从事管理、执行和验证的工作人员的职责和权限，包括明确不同职能界面间的联系。
因为，职业健康安全管理体系成功实施的基础，是各相关层次与职能人员积极的参与并以高度责任感完成其相应的职责。
此外，还应以各种形式有效地将职业健康安全职责和权限向用人单位各层次的人员进行传达，以确保他们理解自身职责与权限的范围和不同职能界面之间的联系，以及所要完成任务的途径。
∙明确最高管理者的职责：
一承担职业健康安全的最终责任；
一任命职业健康安全管理者代表；
一确定用人单位的职业健康安全方针；
一提供足以实施职业健康安全方案和活动以及包括绩效测量和监测工作的人力、专项技能与技术、财力资源；
一主持体系的管理评审。
∙明确管理者代表的职责：
一按本规范要求建立、实施与保持职业健康安全管理体系；
一定期评审和评价整个职业健康安全管理体系的运行情况；
一全面了解体系绩效并向最高管理者汇报；
一作出有效的安排，保证员工及其代表能全面参与委员会的各项工作，并促进所有员工参与各种职业健康安全活动。
∙各级管理人员都应以不同方式实现其对职业健康安全绩效持续改进的承诺。
如参加现场的安全星空和检查，参与事故调查，提供纠正措施所需的资源等。
明确用人单位职业健康安全的机构和职责是职业健康安全管理体系运行的关键环节。
我国的职业健康安全问题许多是由于职责不清、权限不明确造成的。
职业健康安全管理体系审核规范的特点就是分清职责，严格界线，为职业健康安全管理体系的运行打好基础。
只有用人单位中的每一个人按照规定做好自己的本职工作，共同参与职业健康安全管理体系的建设与维护，用人单位才能真正实现持续改进和事故预防。
4.4.2培训、意识和能力
⑴规范条款：
“用人单位建立并保持程序，使相关职能和层次的员工具备如下意识：
一遵循职业健康安全方针与程序，以及职业健康安全管理体系要求的重要性；
一作业活动中实际和潜在的职业健康安全风险，以及改进个人行为所带来的职业健康安全效益；
一在执行职业健康安全方针和程序，实现职业健康安全管理体系要求，包括应急准备与响应要求方面的作用与职责；
一偏离规定的运行程序的潜在后果。
用人单位应确定必要的职业健康安全能力要求，制定并保持培训计划，以确保最高管理者和全体员工能够完成其承担的职业健康安全方面的任务和职责，并根据其教育水平、工作经验和接受过的培训对其能力进行鉴定。
用人单位应定期评审培训计划，必要时予以修订以保证其适宜性和有效性。
培训程序中应考虑不同层次员工的职责、能力和文化程序以及所承受的风险。
”
⑵理解要点
违章作业和违章指挥，是众多事故发生的主要觉原因，而违章的形成则主要是由于相关人员职业健康安全意识的薄弱以及职业健康安全能力与其所负职责和所阴沉受风险之间的差距。
因此，通过培训来提高员工的意识与能力，不仅是预防各类事故发生的基本手段，也是确保职业健康安全管理体系有效运行的关键。
本要素的基本要求包括以下风个方面：
∙建立并保持培训程序，通过培训使相关职能和层次的员工都具备本要素要求的四项职业健康安全意识，和具备完成其职业健康安全工作任务的能力；
∙培训程序应考虑不同层次员工的职责、能力和文化程序以及所随的风险的需求。
为了确保培训程序满足本要素要求的目的，其内容应包括下列几个过程：
一依据相关职能和层次员工的作用和职责规定、所承受的职业健康安全风险、职业健康安全程序及作业指导书、职业健康安全方针和目标以及职业健康安全管理方案，确定各类人员所必需的职业健康安全能力要求；
一根据教育水平、工作经验和所接受过的培训确定各类人员现有实际的职业健康安全能力；
一制定并保持确保各类人员具备本要素要求的四项职业健康安全意识和能够完成其承担职业健康安全方面的任务和职责的培训计划；
一定期评审培训计划，必要时予以修订，以保证其适宜性和有效性。
在制定和维护职业健康安全培训计划或方案时，其内容应重点针对以下领域：
一理解用人单位的职业健康安全安排和个人具体作用与职责的培训；
一新入厂和换岗员工所需的职业健康安全培训；
一针对性局部职业健康安全危害和风险所采取的预防措施和所应遵守程序的培训；
一危害辨识、风险主人和风险控制人员的培训；
一法律法规或体系要求的内部或外部专业培训（如特种作业培训、应急预案与响应要求的培训等）；
一对负有管理员工、分包方以及其他人员现任等管理人员的培训；
一针对分包方、供货方和访问者等所暴露风险制定的培训。
我国的工伤事故70%以上是由于人的因素和管理问题引起的，管理不力的症节又在于安全意识的不强，即管理者不能意识到其管理上的疏漏对安全的严重性，操作者也不理解由于操作失误可能带来的影响。
因此对全体员工要进行全面的安全意识的宣传。
从这一意义上说，职业健康安全管理体系的建立和维护过程，就是一个全体员工的安全意识与技能的提高和宣传过程，在全体员工的共同参与和支持下，管理体系的运行必将是良好的。
4．4．3协商与交流
⑴规范条款
“用人单位应建立并保持程序，以规范下列活动：
⑴接受、自理外部职业健康安全信息；
⑵交流各级职能部门间产生的职业健康安全信息；
⑶收集、处理和反馈员工及其代表所关心的职业健康安全信息。
员工及其代表有权参与职业健康安全管理体系的各项活动，并享有如下权利：
一参与职业健康安全工作方针和程序的制定、实施和评审；
一参与影响作业场所人员职业健康安全的任何变化的讨论；
一参与职业健康安全事务；
一了解职业健康安全员工代表和职业健康安全管理者代表。
员工及其代表的参与和协商计划应形成文件，并通报相关方。
”
⑵理解要点
协商与交流是确保职业健康安全管理体系具有系统化特点的关键要素，其目的是通过协商与交流机制鼓励员工积极参与职业健康安全实践并支持其实现职业健康安全方针和目标。
本要素的基本要求包括以下两个方面：
∙建立并保持程序，以规范用人单位内部和其与外部之间进行有关职业健康安全信息交流的活动；
∙员工的参与和协商应含盖规范要求的四项内容，并形成计划和向员工通报。
顺畅有序的内部信息流动，有助于用人单位内部各个环节的成功以及促进和确保员工的积极参与，是职业健康安全管理体
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