高新技术企业认定材料清单及参考模板.docx
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高新技术企业认定材料清单及参考模板
高新技术企业认定书面申请材料清单
2013-2-25
一、《申请企业自评表》一式6份；
二、《高新技术企业认定申请书》一式6份；（一和二装订在一起）
三、《地方高新技术企业认定工作办公室初审意见表》一式1份；
四、企业全套申请材料（自评表、申请书、证明附件）一式3份。
1、总目录
2、《申请企业自评表》
3、《高新技术企业认定申请书》
4、企业营业执照副本、税务登记证书（复印件）；
5、知识产权汇总表及相关证明材料
序号
知识产权名称
类别
授权
日期
授权号
获得
方式
（1）专利、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种等授权证书复印件；
（2）专利独占许可合同，须通过省知识产权局备案，并取得《专利实施许可合同备案证明》。
6.企业职工人数、学历结构以及研发人员占企业职工的比例说明，（可以是经各地认定办公室或者有关劳动、人事部门核实后，出具的证明材料。
）
※建议以下材料单独装订，提交给地方高新企业认定办公室：
（1）缴纳养老保险金企业职工和累计工作183天以上兼职人员名册；
（2）大专以上科技人员名单；
大专学历以上科技人员名单
序
号
姓名
学历
职称
/职务
所学专业
现从事岗位
是否直接从事研发
7.经具有资质的中介机构鉴证的企业近三个会计年度研究开发费用、近一个会计年度高新技术产品（服务）收入专项审计报告，专项审计报告须包括企业基本情况、近一年高新技术产品（服务）收入总体情况、高新技术产品销售收入和服务收入明细、近三年的研究开发投入总体情况和按年度分项目分经费科目的研究开发费用明细等内容。
※企业在提交审计报告的同时，须附上说明出具审计报告的中介机构符合《工作指引》规定相关鉴证条件的证明材料，该证明材料可以经各地认定工作办公室核实后，由各地认定办公室出具。
建议中介机构的证明材料可单独装订，提交给地方高新企业认定办公室：
证明材料主要包括营业执照副本、在职职工名册及在册职工执业注册会计师（注册审计师、注册税务师）证书（复印件）等。
8.经具有资质的中介机构鉴证的企业近三个会计年度的财务年报的审计报告（含资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表，实际年限不足三年的按实际经营年限）；
※企业近三个会计年度研究开发费用情况表、高新技术产品（服务）收入和三个会计年度的财务报表鉴证等审计情况可以集中在同一个审计报告中。
9.近三年科技成果转化汇总表及证明材料（13项以上）
序号
科技成果
名称
成果来源
成果主要
内容
成果
水平
转化
时间
转化
结果
证明
材料
（1）说明：
①成果来源是指：
企业立项项目、专利、软件著作权、集成电路布图设计、购入的技术成果、技术诀窍等；
②成果来源、证明材料请说明材料名称、编号和材料对应的页码数；
③成果主要内容：
用最简短的语言描述出该成果的主要内容；
④转化结果是指：
产品、服务、样机、样品及出售的技术成果；
（2）科技成果转化证明材料：
①成果来源证明材料：
如三年内购入技术成果的正式技术合同，近三年研发项目编号（申请表中研发项目编号RD…）等;
②成果转化结果证明材料：
如检测报告、鉴定验收证书、产品销售证明（销售合同、发票）和用户意见、生产登记批准文号、实物照片等；
③技术成果来源属于技术诀窍的证明材料：
技术诀窍的说明材料（技术诀窍的名称、类型、对比说明使用该诀窍后使产品或服务上体现什么优势），查新报告和检测报告；
10.研究开发组织管理水平的证明材料
（1）研究开发项目立项报告汇总表（表后附：
企业外部立项文件或内部立项文件）
序号
项目可行性报告名称
起止年限
项目
负责人
总
经费
项目
来源
立项报告批准时间
批准
部门
（2）企业研发投入核算体系证明材料（如企业关于研发投入专项资金管理办法、研发投入核算体系制度文件等）；
（3）开展产学研合作的证明材料（如企业与高校、科研院所之间的产学研合作协议，或者有关部门出具的合作项目立项文件，或者企业与哪些单位开展了哪些项目合作的简要说明）；
（4）企业设有研发机构并具备相应设施和设备证明材料（如各级政府关于建立研发中心、技术中心的批文，企业组建研发机构的文件和管理办法；研发机构场地和设备清单[列主要的]）；
（5）研究开发人员绩效考核奖励制度证明材料（如研发部门绩效考评制度、科技奖励发放文件等）；
11、企业研发活动和高新产品相关的证明材料（按照项目整理），包括：
（1）省级或以上、市（县）区等各级政府部门科技计划立项证明，和企业自主立项报告；
（2）原来的高新产品证书；
（3）新产品或新技术证明（鉴定证书、查新报告等）材料；
（4）产品质量检验报告；
（5）生产批文；
（6）专利申请书；
（7）获得奖励情况；
（8）其他相关证明材料；
12、环保证明（医药、化工等有污染行业企业提供所在地环保部门出具的环保证明）；
13、医药、压力容器等特种行业企业生产许可证明；
14、与企业有关的其它参考材料（如奖励证明、质量体系和环境体系认证证书等）。
※材料装订说明（材料不宜太厚）：
1、《高新技术企业认定申请书》必须是网络申报版；
2、申报材料应按顺序逐页编制页码，按A4纸大小装订成册，每份材料都编制清晰的总目录和相应的页码范围；
3、材料装订不能用活页，不能使用文件夹，封面无需加塑料和硬纸板，建议使用最简单的胶装。
附1：
企业注册登记表
企业名称
注册时间
主营产品（服务）所属技术领域
注册类型
法人代码
税务登记号
通信地址
邮政编码
企业法定
代表人
姓名
手机
身份证号
电话
传真
E-mail
联系人
姓名
手机
电话
传真
E-
企业是否上市
□■否
企业上市代码
无
股权结构
（本表可续加）
中国
公民
姓名
身份证（护照）号
投资额
（万元）
外籍
公民
中国企业法人
名称
法人代码
投资额
（万元）
外国企业法人
是否引入风险投资
□是■否
投资额（万元）
0
附2：
高新技术企业认定申请书
企业名称（盖章）：
企业所在地区：
省市（区）
认定机构办公室：
填报日期：
年月日
科技部、财政部、国家税务总局编制
二○○八年七月
填报说明
企业应参照《高新技术企业认定管理办法》、《国家重点支持的高新技术领域》（国科发火[2008]172号）和《高新技术企业认定管理工作指引》（国科发火[2008]362号）的要求填报。
本表内的所有财务数据须出自具有资质的中介机构的专项审计报告。
1.企业应如实填报所附各表。
要求文字简洁，数据准确、详实。
2.表内栏目不得空缺，无内容时填写“0”；数据有小数时，按四舍五入取整数填写。
3.“研发项目”：
详见《工作指引》四、
（一）、1中“研究开发活动定义”。
4.“技术领域”是指：
《国家重点支持的高新技术领域》中规定的内容。
“其他领域”是指：
《国家重点支持的高新技术领域》以外的内容。
5.“近3年”是指：
申报当年以前的连续3年（不含申报当年）。
6.“企业近1年财务状况”是指：
企业申报当年前1个财政年度的财务数据。
“销售收入”是指：
产品收入和技术服务收入之和。
“总资产”是指：
流动资金、长期投资、固定资产、无形资产、递延资产和其他资产等的总和，等于企业负债与所有者权益之和。
7.“技术来源”是指：
企业自有技术、其他企业技术、中央属科研院所、地方属科研院所、大专院校、引进技术本企业消化创新、国外技术。
8.“知识产权类别”是指：
已授权的专利（发明、实用新型、外观设计）、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种。
9.“知识产权获得方式”是指：
自主研发、受让、受赠、并购，或拥有５年以上的独占许可。
10.“高新技术产品（服务）收入”是指：
企业符合《重点领域》要求的产品（服务）的销售收入与技术性收入的总和。
11.RD代表研究开发项目编号；PS代表高新技术产品（服务）编号。
RD和PS后取两位数（01、02、……）。
一、企业基本信息表
主营产品（服务）所属技术领域
□电子信息技术□生物与新医药技术□航空航天技术
□新材料技术□高技术服务业□新能源及节能技术
□资源与环境技术□高新技术改造传统产业□其他领域
近3年内
获得的自主
知识产权数
（件）
发明专利
0
实用新型
外观设计
0
软件著作权
0
集成电路布图
设计专有权
植物新品种
其他
人力资源
情况
职工总数
（人）
大专以上学历
科技人员数（人）
从事研究开发
人员数（人）
留学归国人员数（人）
近3年每年销售收入
（万元）
近3年每年
总资产
（万元）
近1年高新技术产品（服务）收入（万元）
近3年研究开发费用总额（万元）
其中：
在中国境内
研发费用总额（万元）
管理与研究开发人员
情况
（限400字）
科技成果
转化及
研究开发
管理情况
（限400字）
二、企业研究开发项目情况表（近3年执行的项目，按单一项目填报）
项目编号：
RD01
项目名称
起止时间
技术领域
本项目
研发人员数
人
技术来源
研发经费
总预算
（万元）
研发经费
近3年总支出
（万元）
其中：
第1年
第2年
第3年
立项目的及组织
实施方式
（限400字）
核心技术及创新点
（限400字）
取得的
阶段性成果
（限400字）
项目名称
起止时间
技术领域
本项目
研发人员数
技术来源
研发经费
总预算
（万元）
研发经费
近3年总支出
（万元）
其中：
第1年
第2年
第3年
立项目的及组织
实施方式
（限400字）
核心技术及创新点
（限400字）
取得的
阶段性成果
（限400字）
项目名称
起止时间
技术领域
本项目
研发人员数
技术来源
研发经费
总预算
（万元）
研发经费
近3年总支出
（万元）
其中：
第1年
第2年
第3年
立项目的及组织
实施方式
（限400字）
核心技术及创新点
（限400字）
取得的
阶段性成果
（限400字）
项目名称
起止时间
技术领域
本项目
研发人员数
技术来源
研发经费
总预算
（万元）
研发经费
近3年总支出
（万元）
其中：
第1年
第2年
第3年
立项目的及组织
实施方式
（限400字）
核心技术及创新点
（限400字）
取得的
阶段性成果
（限400字）
项目名称
起止时间
技术领域
本项目
研发人员数
技术来源
研发经费
总预算
（万元）
研发经费
近3年总支出
（万元）
其中：
第1年
第2年
第3年
立项目的及组织
实施方式
（限400字）
核心技术及创新点
（限400字）
取得的
阶段性成果
（限400字）
项目名称
起止时间
技术领域
本项目
研发人员数
技术来源
研发经费
总预算
（万元）
研发经费
近3年总支出
（万元）
其中：
第1年
第2年
第3年
立项目的及组织
实施方式
（限400字）
核心技术及创新点
（限400字）
取得的
阶段性成果
（限400字）
项目名称
起止时间
技术领域
本项目
研发人员数
技术来源
研发经费
总预算
（万元）
研发经费
近3年总支出
（万元）
其中：
第1年
第2年
第3年
立项目的及组织
实施方式
（限400字）
核心技术及创新点
（限400字）
取得的
阶段性成果
（限400字）
项目名称
起止时间
技术领域
本项目
研发人员数
技术来源
研发经费
总预算
（万元）
研发经费
近3年总支出
（万元）
其中：
第1年
第2年
第3年
立项目的及组织
实施方式
（限400字）
核心技术及创新点
（限400字）
取得的
阶段性成果
（限400字）
三、上年度高新技术产品（服务）情况（按单一产品（服务）填报）
产品（服务）名称
PS01大功率LED射灯
技术领域
技术来源
上年度销售收入（万元）
关键技术
及主要
技术指标
（限400字）
与同类产品
（服务）的
竞争优势
（限400字）
产品（服务）
获得知识
产权情况
（限400字）
产品（服务）名称
技术领域
技术来源
上年度销售收入（万元）
关键技术
及主要
技术指标
（限400字）
与同类产品
（服务）的
竞争优势
（限400字）
产品（服务）
获得知识
产权情况
（限400字）
四、近3年内获得的自主知识产权汇总表
序号
授权项目名称
类别
授权
日期
授权号
获得
方式
所属项目编号
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
以下数据以财务报告为主
五、企业年度研究开发费用结构明细表（按近3年每年分别填报）
年度究开发费用结构明细表单位：
万元
研发项目编号
科目累计发生额
RD01
RD06
…
…
RD…
合计
内部研究开发投入额
其中:
人员人工
直接投入
折旧费用与长期
费用摊销
设计费
设备调试费
无形资产摊销
其他费用
委托外部研究开发投入额
其中:
境内的外部研发投入额
研究开发投入额（内、外部）小计
企业填报人签字：
中介机构签字（公章）：
日期：
日期：
年度究开发费用结构明细表单位：
万元
研发项目编号
科目累计发生额
RD01
RD06
…
…
RD…
合计
内部研究开发投入额
其中:
人员人工
直接投入
折旧费用与长期
费用摊销
设计费
设备调试费
无形资产摊销
其他费用
委托外部研究开发投入额
其中:
境内的外部研发投入额
研究开发投入额（内、外部）小计
企业填报人签字：
中介机构签字（公章）：
日期：
日期：
年度究开发费用结构明细表单位：
万元
研发项目编号
科目累计发生额
RD01
RD02
RD03
RD04
RD05
RD06
合计
内部研究开发投入额
其中:
人员人工
直接投入
折旧费用与长期
费用摊销
设计费
设备调试费
无形资产摊销
其他费用
委托外部研究开发投入额
其中:
境内的外部研发投入额
研究开发投入额（内、外部）小计
企业填报人签字：
中介机构签字（公章）：
日期：
日期：
升级会员 