第一节提高设计经济合理性的途径讲课教案.docx
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第一节提高设计经济合理性的途径讲课教案
第一节 提高设计经济合理性的途径
一、执行设计标准
作为技术规范的设计标准，对于设计阶段的投资控制等具有相当的作用。
而且，为了充分地发挥应有作用，设计标准化应当满足有关要求（教材第93页）。
◆设计标准的作用：
保证使用功能；降低工程造价；促进建筑工业化等6条。
◆设计标准化的要求：
5个。
二、推行标准设计
作为工程标准化重要组成内容的标准设计，在工程设计中通常是指标准图、通用图、复用图，一般统称标准图。
◆标准设计的特点：
5个（教材第94页）
◆标准设计的分类：
国家标准设计；部级标准设计；省、市、自治区标准设计；设计单位自行制订的标准等4类。
当然，设计标准与标准设计是不同的概念，监理工程师对此应由所了解。
三、推行限额设计
1.限额设计的概念
限额设计是指有投资限额的设计工作。
具体地说，就是按照批准的投资估算控制初步设计，按照批准的初步设计总概算控制施工图设计；即，将上一阶段审订的投资额与工程量分解到各个专业以及各个单位工程、分部工程，同时各专业在保证达到使用功能的前提下，按分解的投资限额控制设计，严格控制技术设计和施工图设计的不合理变更，保证总投资限额不被突破。
2.限额设计的目标设置
◆由于投资估算是最早出现的投资控制数，它的准确性、合理性是限额设计目标设置的关键环节。
◆投资目标在各个专业以及各个单位工程、分部工程的分解，将会对建造标准、使用功能、工程质量等产生直接影响。
限额设计体现了设计标准、规模、原则和合理确定，有关概算基础资料的合理取定，是衡量勘察设计工作质量的综合标志。
3.限额设计控制工作的主要内容
按照设计工作的先后顺序，限额设计控制工作的主要内容（即纵向控制）依次包括：
①初步设计要重视方案选择。
即总设计师按照审定的可行性研究阶段的投资估算，在各专业进一步分解、落实。
②施工图预算应严格控制在批准的设计概算以内，并以初步设计工程量控制为重点。
③加强设计变更的管理工作。
能不变更，则不变更；必须变更，则早变更。
四、设计方案优选
设计方案优选是通过对工程设计方案的技术条件、自然条件、社会条件等的技术经济分析，从中选出功能完善、技术先进、经济合理的最佳方案的过程。
◆设计方案优选的最常用方法是比较分析法。
【例5-1】两个备选方案：
技术+经济→综合分析。
第二节 价值工程
一、价值工程原理
（一）价值工程的含义
◆价值工程（VE）是通过各相关领域的协作，对所研究对象的功能与成本进行系统分析，不断创新，旨在提高其价值的思想方法和管理技术。
其中，价值的定义可用下式表示：
（5-1）
◆价值工程的定义，包括以下几方面的含义：
（1）价值工程的性质属于一种“思想方法和管理技术”；
（2）价值工程的核心内容是对“功能与成本进行系统分析”和“不断创新”；
（3）价值工程的目的旨在提高产品“价值”；
（4）价值工程通常是由多个领域协作而开展的活动。
（二）价值工程的特点
1.以使用者的功能需求为出发点；
2.对所研究对象进行功能分析，并系统研究功能与成本之间的关系；
3.致力于提高价值的创造性活动；
4.有组织、有计划、有步骤地开展工作。
（三）价值工程的一般工作程序
◆开展价值工程活动，一般分为4个阶段、12个步骤（P99的表5-6）。
二、价值工程的主要工作内容
1.对象选择
确定价值工程的（改进）对象，即选择需要改进的产品组成部分或分部分项工程时，应符合“影响大、潜力大”的原则；其方法包括经验分析法、百分比法、ABC分析法、强制确定法等。
而且，各种方法的适用条件和特点也不尽相同。
◆ABC分析法是根据“关键的少数”的原则，着重研究“部件数量占10%～15%、成本占60%～70%”的A类因素。
其优点是简便易行、便于把握主要矛盾，但也存在着因成本分配不合理而发生漏项等可能。
◆强制确定法在选择价值工程改进对象，以及功能评价和方案评价中都可以使用。
其有关公式如下：
2.信息资料的收集
根据价值工程（改进）对象以及信息资料范围和内容的不同，收集信息资料通常有面谈法、观察法、书面调查法等方法。
3.功能系统分析
功能系统分析是价值工程的中心环节。
它通常包括功能定义、功能整理、功能计量三个步骤（表5-7），而且可以依次达到明确工程或其组成部分的功能特性（要求）、明确各项局部功能之间的相互逻辑关系、必要功能的量化等目的。
4.功能评价
与针对产品（工程）组成部分的“改进对象选择”不同，功能评价是针对价值工程（改进）对象中的某项功能（方案）进行的评价。
它需要依次确定功能系数、成本系数、价值系数，以及方案的目标成本（最低成本/最佳成本）。
在分析、测算成本降低期望值后，按数值的大小排出改进对象的优先顺序。
◆其中，某方案的目标成本可以采用理论计算法、经验估算法或功能评价系数法等方法；成本降低期望值的计算公式如下：
5.方案创新的技术方法
方案创新属于一种创造性的思维活动。
针对功能评价进一步选定的改进对象，从提高功能价值出发，按照鼓励人们积极思考、设想出更多技术经济效果更好方案的原则，进行方案创新的方法很多。
例如，头脑风暴法、哥顿法等。
6.方案评价与提案编写
方案评价是在方案创新的基础上，对于各个新方案的技术、经济、社会等效果进行评价，以便选择最佳方案。
方案评价按照阶段的不同，可以分为概略评价、详细评价；按照内容的不同，依次包括技术评价、经济评价、社会评价，以及综合三者并对方案价值大小做出判断的综合评价（价值评价）。
三、价值工程的应用
某建设项目由业主经过设计方案竞赛的方式，选择了三种设计方案作为候选方案，各候选设计方案对比项目如下所述。
A方案：
…
B方案：
…
C方案：
…
各设计方案各功能的重要性系数及各方案的功能得分，见表5-8。
【问题】
（1）简述用价值工程原理可得出提高产品价值的途径。
（2）试用价值工程原理选择最优设计方案。
（3）针对所选的最优方案，试用强制确定法，利用表5-9数据，选择需要进行分析的功能项目对象
（4）按限额设计要求，最优方案的目标成本额为8650万元。
试分析各功能项目的目标成本及其可能降低的额度，并确定成本改进顺序。
【解】
（1）提高价值的途径（基于V=F/C）包括：
①功能提高，成本不变；②功能不变，成本下降；③功能大幅度提高，成本稍有提高；④功能提高，成本下降；⑤功能下降，成本大幅度下降。
（2）选择最优设计方案
①根据题意，利用公式（5-3）计算成本系数，计算结果见表5-10。
②根据表5-8数据，利用公式（5-2）计算功能系数。
计算结果见表5-11。
③利用公式（5-4）计算各方案的价值系数。
计算结果见表5-l2。
由于B方案的价值系数最大，根据价值工程原理。
B方案为最优方案。
（3）针对B方案的功能项目，根据表5-9的数据资料，得出主体结构工程的价值系数<1，故作为价值工程的分析对象。
计算结果见表5-13。
（4）按公式（5-5）、公式（5-6），针对B方案的功能项目进行成本改进排序分析。
计算结果见表5-l4。
由5-l4表可见，主体结构工程的实际成本大于目标成本356万元，应首先对其成本进行改进。
至于地下室工程和桩基础工程哪个排序在前，应根据具体情况来定，如地下室工程能在保证功能的前提下，降低成本，则可以不列为价值工程改进对象，但如果不能保证其功能，则优先选择地下室工程进行分析。
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第三节 设计概算的编制与审查
2、你大部分的零用钱用于何处？
一、设计概算及其内容
1.设计概算的含义
设计概算是设计单位在初步设计或扩大初步设计阶段，概略地计算拟建项目在建设过程中将要发生的全部费用。
它是设计文件的重要组成部分，并对设计方案评选、控制建设投资等具有重要的基础作用。
2.设计概算的组成内容
设计概算分为三级概算，即单位工程概算、单项工程综合概算、建设工程总概算。
它们的相互关系，如教材第105页的图5-1，或第106页的图5-3所示。
◆单位工程概算可分为建筑单位工程概算、设备及安装单位工程概算两大类：
前者包括一般土建工程概算、给排水工程概算、采暖工程概算、通风工程概算、电气照明工程概算、特殊构筑物工程概算等；后者包括机械设备及安装工程概算、电气设备及安装工程概算等。
◆单项工程综合概算是确定一个单项工程所需建设费用的文件，是根据单项工程内各个单位工程概算汇总编制而成的。
有关组成，参见图5-2。
二、设计概算的编制方法
设计概算编制是在遵循有关原则、收集有关资料的基础上，从最基本的单位工程概算开始，经过逐级汇总而形成的。
1.单位工程概算的主要编制方法
单位工程分为建筑工程、设备及安装工程，而且其概算具有不同的编制方法，每种方法的特点及适用条件也不尽相同。
（1）建筑工程概算的编制方法
①扩大单价法（概算定额法）
□基本思路：
三量×三价→三费（扩大单价）；公式5-7
□编制步骤：
教材第108页的4步
□适用条件与特点：
初步设计达到一定深度、建筑结构比较明确；比较准确。
②概算指标法
□适用条件与特点：
设计深度不够、比较简单的工程；精度不高。
□直接用概算指标编制单位工程概算（两者相同）：
不调价与调价（调价系数）
□用修正概算指标编制单位工程概算（局部差异）：
通过换出（换入）结构件价值，调整单位（面积或体积）的直接工程费，即例5-2（表5-15）；通过调整工料数量和机械费，直接修正概算单价
（2）设备及安装工程概算的编制
应当包括设备购置、设备安装两大部分内容，并可将相关方法汇总于下表。
设备及安装工程概算编制方法汇总表
设备购置概算
标题：
大学生究竟难在哪？
—创业要迈五道坎2004年3月23日设备安装工程概算
（2）东西全编制方法
概要说明
适用条件
备注
大学生的消费是多种多样，丰富多彩的。
除食品外，很大一部分开支都用于。
服饰，娱乐，小饰品等。
女生都比较偏爱小饰品之类的消费。
女生天性爱美，对小饰品爱不释手，因为饰品所展现的魅力，女人因饰品而妩媚动人，亮丽。
据美国商务部调查资料显示女人占据消费市场最大分额，随社会越发展，物质越丰富，女性的时尚美丽消费也越来越激烈。
因此也为饰品业创造了无限的商机。
据调查统计，有50%的同学曾经购买过DIY饰品，有90%的同学表示若在学校附近开设一家DIY手工艺制品，会去光顾。
我们认为：
我校区的女生就占了80%。
相信开饰品店也是个不错的创业方针。
设备原价（进口设备抵岸价）+设备运杂费
据介绍，经常光顾“碧芝”的都是些希望得到世界上“独一无二”饰品的年轻人，他们在琳琅满目的货架上挑选，然后亲手串连，他们就是偏爱这种ＤＩＹ的方式，完全自助。
预算单价法
利用预算定额
初步设计有详细设备清单
综上所述，DIY手工艺品市场致所以受到认可、欢迎的原因就在于此。
我们认为：
这一市场的消费需求的容量是极大的，具有很大的发展潜力，我们的这一创业项目具有成功的前提。
扩大单价法
2003年，上海市人均GDP按户籍人口计算就达到46700元，是1995年的2.5倍；居民家庭人均月可支配收入为14867元，是1995年的2.1倍。
收入不断增加的同时，居民的消费支出也在增加。
2003年上海居民人均消费支出为11040元，其中服务性消费支出为3369元，是1995年的3.6倍。
利用概算定额
设备清单不完备，仅有设备重量等
概算指标法
设备安装费率等概算指标
无法采用扩大单价法、预算单价法时
每吨设备安装费、每平方米建筑面积安装费等
其中，按占设备价值百分比（安装费率）的概算指标，应注意其基数（公式5-18），即设备安装费=设备原价×设备安装费率。
2.单项工程综合概算的编制上
单项工程综合概算书一般由编制说明和综合概算表两大部分组成（P112的表5-16）。
而且，它是由包含的各个单位工程概算书综合、汇总而得来的。
3.建设工程总概算的编制
建设工程总概算书一般包括编制说明和总概算表（P113的表5-17），有的还列出单项工程综合概算表及单位工程概算表等。
而且，它是由包含的各个单项工程综合概算综合、汇总而得来的。
三、设计概算的审查
审查设计概算，有利于提高文件的编制质量，并为项目投资控制奠定基础。
因此，在实际工作中，监理工程师通常采用集中会审的方式审查设计概算。
1.编制依据的审查
设计概算编制依据审查的重点包括：
编制依据的合法性，即是否符合有关的编制规定，并经有关部门批准；编制依据的时效性，例如是否依然适用、是否需要调整；编制依据的适用范围，即是否符合行业、地区的有关规定等。
2.单位工程概算的审查
与编制工作相对应，审查单位工程概算也应从建筑工程、设备及安装工程方面入手。
（1）对于建筑工程概算，其审查的主要内容包括审查工程量，采用的定额或指标，材料预算价格（基价）和各项费用等。
（2）对于设备购置概算的审查应依据设备清单，其主要内容包括审查国产标准设备与非标准设备的原价，设备运杂费，进口设备费用的构成及水平等。
（3）对于设备安装工程概算，除审查其编制方法和编制依据外，还应注意，当采用预算单价或扩大综合单价计算安装费时，要审查采用的各种单价是否合适，计算的安装工程量是否符合要求、准确无误；审查计算安装费的设备数量及种类是否符合设计要求，避免列入某些不需要安装的设备等。
3.综合概算和总概算的审查
综合概算和总概算的审查主要是控制其逐级综合、汇总过程的正确性。
例如，是否符合国家的方针、政策，概算文件的组成是否完整，总图设计和工艺流程是否合理，审查项目的“三废”治理情况等。
4.审查的方式
设计概算审查一般采用集中会审的方式进行。
由会审单位分头审查，然后集中研究共同定案；或组织有关部门成立专门审查班子，根据审查人员的业务专长分组，将概算费用进行分解，分别审查，最后集中讨论定案。
◇其具体审查，包括5个步骤（教材的第116-117页）
第四节 施工图预算的编制与审查
一、施工图预算的两种计价模式
从传统意义上讲，施工图预算是指在施工图设计完成以后，按照政府的预算定额、费用定额和其他取费文件等编制的单位工程或单项工程（建筑安装工程费用）预算价格的文件，即基于施工图设计的、对建筑安装工程费用的预先测算。
从现实意义上讲，只要是按照施工图纸以及设计所需的各种依据，在工程实施（施工）之前所计算的建筑安装工程费用，均可以称为施工图预算价格。
于是，该施工图预算价格，可以是按照政府统一规定的预算单价、取费标准、计价程序计算得到的计划中的价格；也可以是根据企业自身的实力和市场供求及竞争状况计算的反映市场的价格；还可以是基于“清单”的计价。
因此，按照预算造价的计算方式和管理方式的不同，施工图预算可以划分为两种计价模式，即传统计价模式和工程量清单计价模式。
而且，可以采用工料单价法和综合单价法两种计价方法。
1.传统（定额预算）计价模式
2.工程量清单计价模式
二、施工图预算的编制依据
1.经批准和会审的施工图设计文件及有关标准图集
2.施工组织设计
3.与施工图预算计价模式有关的计价依据。
即传统计价模式下的预算定额，工程量清单计价模式下的工程量清单计价规范等。
4.经批准的设计概算文件
5.预算工作手册
三、施工图预算的编制方法
1.工料单价法
（1）预算单价法
◆基本思路（公式5-21）：
计算分项工程的工程量；根据地区单位估价表中的预算单价（即预算定额基价），乘以相应工程分项的工程量，相加后得到单位工程的人工费、材料费和机械使用费；加上措施费、间接费、利润和税金，即可得到该单位工程的施工图预算（造价）。
◆基本步骤（教材第120页的图5-4）：
准备资料，熟悉施工图纸；划分工程分项并计算其工程量；套用预算单价（预算定额基价）；进行工料分析；计算其他费用、利税，并汇总造价；复核；编制说明、填写封面、装订成册等7步。
◆适合于计划经济体制的单价法，比较简便、又为人们所熟悉，但是由于价差的存在，其编制结果的误差较大。
（2）实物法
◆基本思路（公式5-22、5-23）：
将各工程分项的实物工程量，分别套取预算定额（实物消耗量标准），按类相加后得出单位工程所需的各种人工、材料、施工机械台班的消耗量（三量）；然后，分别乘以当时当地各种人工、材料、施工机械台班的实际单价（三价），求得人工费、材料费和施工机械使用费（三费）以及汇总后直接工程费；最后，加上措施费、间接费、利润和税金，即可得到该单位工程的施工图预算（造价）。
◆基本步骤（教材第122页的图5-5）：
准备包括当时当地各种人工、材料、施工机械台班实际单价在内的各种资料，熟悉设计图纸；划分工程分项并计算其工程量；套用预算定额中的人工、材料、机械台班消耗数量；统计汇总单位工程所需的各类人工工日、材料量及机械台班的消耗量；根据当时当地各种人工、材料、施工机械台班的实际单价，汇总人工费、材料费和机械使用费；计算其他各项费用、利税，汇总造价；复核；编制说明、填写封面、装订成册等7步。
◆由于实物法比较好地反映了市场趋向，故其结果比较准确，但编制工作相对较为繁琐。
当然，实物法比较适合于市场经济体制。
◆两种方法的主要区别：
计算直接工程费的方法不同；收集的资料不同（实物法需要收集当时当地的“三价”）。
2.综合单价法
综合单价是指分部分项工程单价综合了除直接工程费以外的多项费用内容。
按照单价综合内容的不同，综合单价可分为全费用综合单价和（部分费用）综合单价。
四、施工图预算的审查
1.施工图预算审查的内容
与编制工作相对应，施工图预算审查的主要内容，还是应该放在工程量的计算是否准确、预算定额（实物消耗量标准或预算单价）的套用是否正确、各项取费程序与标准是否符合现行规定等3个方面。
2.施工图预算审查的步骤
审查施工图预算时，通常按以下3个步骤开展工作：
做好审查前的施工图纸、预算定额等准备；选择合适的审查方法，按相应的内容进行审查；综合整理审查资料，并与编制单位交换意见，定案后编制调整预算。
3.施工图预算审查的方法
审查施工图预算时，可以采用的方法很多（教材第123-124页的6种）。
在实际审查过程中，应紧密结合每种方法的特点及适用条件等，加以科学的选择、取舍。
（1）逐项审查法（全面审查）
◆优点：
全面、细致，审查质量高、效果好。
◆缺点：
工作量大，时间较长。
◆适用：
工程量较小、工艺比较简单的工程。
（2）标准预算审查法（利用标准图纸）
◆优点：
时间短、效果好、易定案。
◆缺点：
适用范围小。
◆适用：
仅适用于采用标准图纸的工程。
（3）分组计算审查法
◆关联数据（三线一面）的统筹使用
◆特点：
审查速度快、工作量小。
（4）对比审查法
◆选择具有可比性的同类工程的预算
（5）“筛选”审查法
◆制订单位建筑面积的工程量、价格、用工的基本数值，进而实现“筛选”。
◆优点：
简单易懂、便于掌握，审查速度快、便于发现问题。
◆适用：
审查住宅工程或不具备全面审查条件的工程。
（6）重点审查法
◆以工程量大、造价高的部分为重点。
◆优点：
突出重点，审查时间短、效果较好。
习题解析
一、单项选择题
1.下列价值工程的工作步骤中，正确的是（ ）。
A.对象选择～功能系统分析～搜集资料～功能评价～方案创新
B.对象选择～搜集资料～功能系统分析～功能评价～方案创新
C.对象选择～搜集资料～功能系统分析～方案创新～功能评价
D.对象选择～功能系统分析～搜集资料～功能评价～方案评价
『正确答案』B
『解题要点』根据表5-6中的12个步骤，可以发现只有B属于正确排序。
参见教材P99。
2.某住宅工程项目设计深度不够，其结构特征与概算指标的结构特征局部有差别，编制设计概算时，宜采用的方法是（ ）。
A.扩大单价法
B.修正概算指标
C.概算指标法
D.预算单价法
『正确答案』B
『解题要点』单位工程概算指标法分为两种，第一种是当设计对象的结构特征符合概算指标的结构特征时，可直接用概算指标编制概算；第二种是当设计对象的结构特征与概算指标的结构特征有局部差别时，采用修正概算指标进行编制。
参见教材P109-110。
3.施工图预算的编制依据，一定包括（ ）。
A.经批准的投资估算
B.施工组织设计
C.预算定额
D.工程量清单计价规范
『正确答案』B
『解题要点』投资估算是控制初步设计的依据，不宜直接控制施工图设计（预算）；预算定额和工程量清单计价规范分别是传统计价模式和清单计价模式下的依据，不能成为必须的依据。
尽管施工组织设计可能会被项目管理实施规划所替代，但它仍属最佳答案。
参见教材P118、119。
4.预算单价法与实物法编制施工图预算（工料单价法）的差别体现在（ ）。
A.收集、熟悉有关资料
B.划分工程分项，计算工程量
C.计算其他各项费用
D.汇总并复核造价
『正确答案』A
『解题要点』单价法与实物法编制施工图预算的最主要区别在于计算直接工程费的方法不同，而备选答案中只有收集、熟悉有关资料（是否涉及当时、当地的人、材、机的实际价格）属于两者的差别。
参见教材P122。
二、多项选择题
1.下列关于限额设计的说法中，正确的有（ ）。
A.尽可能将设计变更控制在设计阶段
B.限额设计目标设置的关键环节是提高投资估算的合理性与准确性
C.限额设计仅限于初步设计和施工图设计两个阶段
D.按批准的投资估算控制初步设计
E.各专业在保证使用功能的前提下，按分配的投资限额控制设计
『正确答案』ABDE
『解题要点』限额设计就是按照批准的投资估算控制初步设计，按批准的初步设计总概算控制施工图设计。
各专业在保证使用功能的前提下，按分配的投资限额控制设计，严格控制技术设计和施工图设计的不合理变更，以保证总投资限额不被突破。
限额设计目标设置中的关键环节，就是提高投资估算的合理性和准确性；限额设计贯穿于项目可行性研究、初步勘查、初步设计、详细勘察、技术设计、施工图设计各个阶段；为做好限额设计控制工作，应建立健全的设计管理制度，尽可能将设计变更控制在设计阶段。
故C选项错误。
参见教材P94-96。
2.下列关于价值工程的说法中，正确的有（ ）。
A.价值工程的性质属于一种思想方法和管理技术
B.价值工程的核心内容是对功能与成本进行系统分析并不断创新
C.价值工程的目的是最大限度地提高产品功能
D.价值工程以满足使用者的功能需求为出发点
E.价值工程通常是产品设计部门独自进行的
『正确答案』ABD
『解题要点』价值工程是通过各相关领域的协作，对所研究对象的功能与成本进行系统分析，不断创新，旨在提供所研究对象
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