期货法律法规专项练习单选题版.docx
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期货法律法规专项练习单选题版
1、每年初,为合法参与境外期货业务企业开据《企业期货业务年度风险额度登记确认函》的部门是（）
A:
中国证监会
B:
国家商务部
C:
该企业开立相关帐户的银行
D:
国家外汇管理局
答案:
D
2、《期货交易所管理办法》自（）起施行，1999年8月31日发布的老办法同时废止
A:
2002年2月1日
B:
2002年7月1日
C:
2002年10月1日
D:
2002年5月1日
答案:
B
3、期货经纪公司在客户保证金不足而会员又未能在期货经纪公司统一规定的时间内追加时，（）应当将客户的期货合约平仓
A:
期货交易所
B:
期货经纪公司
C:
中央登记结算中心
D:
中国证监会
答案:
B
4、期货经纪公司传递投资者指令时，应当按照（ ）原则
A:
时间优先
B:
价格优先
C:
交易量大优先
D:
价格优先，时间优先
答案:
A
5、期货经纪公司解散时，中国证监会派出机构应当监督清算组（）。
A:
制定清算方案
B:
编制资产负债表和财产清单
C:
处置剩余财产
D:
处理投资者持仓和保证金
答案:
D
6、期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A:
营业期限届满，股东大会决定不再延续
B:
股东大会决定解散
C:
破产
D:
因合并或者分立需要解散
答案:
C
7、期货交易所会员应当履行（）义务
A:
接受期货交易所业务监督
B:
按规定转让会员资格
C:
联名提议召开临时会员大会
D:
使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务
答案:
A
8、期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易
A:
客户代表
B:
公司的交易部经理
C:
公司的运作部经理
D:
出市代表
答案:
D
9、当（）时，应当召开临时会员大会
A:
会员理事不足期货交易所章程所规定人数的一半时
B:
三分之一以上会员联名提议时
C:
理事长认为必要时
D:
监事会认为必要时
答案:
B
10、我国期货交易所会员必须是（）
A:
自然人
B:
事业单位
C:
境内企业法人
D:
境外企业法人
答案:
C
11、对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定
A:
国家工商行政管理局
B:
中国证监会
C:
中国人民银行
D:
中国期货业协会
答案:
B
12、在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。
A:
监督
B:
自律
C:
市场
D:
计划
答案:
B
13、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在（）个工作日内报告中国证监会或者其派出机构
A:
3
B:
5
C:
10
D:
30
答案:
C
14、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。
A:
董事会
B:
理事会
C:
总经理
D:
理事长
答案:
B
15、《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由（）主持
A:
中国证监会
B:
理事长
C:
总经理
D:
会员代表
答案:
B
16、证企业应聘请期货交易所在地资信良好的会计师事务所每（ ）个月检查境外期货交易的内部控制、风险管理和头寸分布等情况，并将检查情况报中国证监会
A:
2
B:
3
C:
6
D:
12
答案:
A
17、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因
A:
3天
B:
3个工作日
C:
一周
D:
一个月
答案:
B
18、中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由（）支付
A:
期货经纪公司
B:
中国证监会派出机构
C:
中国证监会
D:
期货经纪公司股东
答案:
C
19、期货交易所应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。
期货交易所对上述资料的保存期限不少于（ ）年
A:
5
B:
10
C:
15
D:
20
答案:
D
20、我国《期货从业人员执业行为准则》自（）起施行
A:
2003年7月1日
B:
2003年9月1日
C:
2003年10月1日
D:
2004年1月1日
答案:
A
21、期货交易所会员出市代表只能接受（ ）的交易指令进行期货交易
A:
本会员单位
B:
其他会员单位
C:
期货交易所
D:
投资者个人
答案:
A
22、中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有（）
A:
录音记录
B:
录像记录
C:
书面记录
D:
五人以上参与
答案:
C
23、投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由（）承担责任
A:
投资者所在的经纪公司
B:
投资者
C:
投资者和所在的经纪公司共同
D:
期货交易所
答案:
B
24、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐
A:
3
B:
2
C:
5
D:
1
答案:
B
25、期货交易所宣布进入异常情况关决定暂停交易时，暂停交易的期限不得超过（）个交易日。
A:
2
B:
3
C:
4
D:
5
答案:
B
26、（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范
A:
《期货高管人员任职资格管理办法》
B:
《期货从业人员执业行为准则》
C:
《期货从业人员行为规范》
D:
《期货从业人员经纪业务规范》
答案:
B
27、审查期货公司是否透支交易，应当以（）为标准
A:
期货交易所规定的保证金比例
B:
期货经纪公司规定的保证金比例
C:
客户实际交纳的保证金
D:
中国证监会规定的保证金比例
答案:
A
28、客户由于交易保证金不足而继续持仓造成穿仓，那么穿仓损失应由（）承担。
A:
客户
B:
期货公司
C:
客户承担主要责任
D:
期货公司承担主要责任
答案:
B
29、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。
A:
百分之六十
B:
百分之八十
C:
百分之二十
D:
百分之四十
答案:
A
30、我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：
每一季度结束后（）日内，每一年度结束后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A:
5；10
B:
10；20
C:
15；30
D:
7；14
答案:
C
31、期货交易所总经理的职权中不包括（）
A:
组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议
B:
提名副总经理的人选，报会员大会讨论决定
C:
根据章程和交易规则拟定有关细则和办法
D:
拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案
答案:
B
32、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批
A:
中国期货业协会
B:
期货交易所
C:
中国证监会
D:
期货交易所会员大会
答案:
B
33、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）
A:
非盈利企业法人
B:
非盈利民间团体
C:
官方机构
D:
按其章程实行自律性管理的法人组织
答案:
D
34、在我国,期货交易所的注册资本出资人是（）
A:
企业法人
B:
自然人
C:
会员
D:
国有企业
答案:
C
35、会员大会必须有（）以上会员参加方为有效
A:
三分之一
B:
二分之一
C:
三分之二
D:
四分之三
答案:
C
36、在期货交易过程中，出现（ ）异常情况，期货交易所总经理可以采取延迟开市、暂停交易的紧急措施，化解风险。
A:
地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行
B:
会员出现结算、交割危机
C:
当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金比例及按一定原则减仓等措施后仍未化解风险
D:
期货交易所业务规则中规定的其他情况
答案:
A
37、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（）
A:
高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效
B:
高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告
C:
经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案
D:
期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行
答案:
C
38、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（）
A:
1万以上
B:
3万以上
C:
1-3万
D:
3万以下
答案:
C
39、境外期货业务许可证持证企业的境外期货交易结算单、交易月结单等业务记录应保存（）年
A:
1
B:
2
C:
3
D:
5
答案:
C
40、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益
A:
公开、公平、公证
B:
公平、公证、公信
C:
公正、公开、公信
D:
公开、公平、公正
答案:
D
41、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括（）
A:
采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
B:
在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
C:
以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户
D:
开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
答案:
C
42、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（）
A:
岗位培训
B:
后续职业培训
C:
分析师培训
D:
学历教育
答案:
B
43、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）
A:
及时向主管部门报告
B:
公平对待该投资者
C:
及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险
D:
了解投资者的投资目标
答案:
C
44、期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并未让客户签字或盖章，造成客户在交易中损失的，属于合同法中的（）
A:
双方违约行为
B:
违背诚实信用原则的行为
C:
恶意进行磋商
D:
单方违约行为
答案:
B
45、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任
A:
无权代理
B:
职务代理
C:
越权代理
D:
表见代理
答案:
D
46、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（）
A:
不超过50%
B:
不超过20%
C:
不超过80%
D:
不超过60%
答案:
C
47、期货交易所的非期货经纪公司会员是指（）
A:
资金大户
B:
国外企业法人
C:
期货中介机构
D:
国内非期货经纪企业法人
答案:
D
48、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费
A:
交易所规定标准
B:
经营成本或行业自律标准
C:
证监会规定的标准
D:
期货经纪公司规定的标准
答案:
B
49、某国有控股期货公司总经理，因滥用职权私自为其他公司做经济担保，而使公司遭受严重损失，致使国家利益遭受重大损失而被检察机关起诉，根据我国刑法，该总经理可能被处以的最高刑期为（）
A:
半年
B:
一年
C:
三年
D:
七年
答案:
C
50、关于设立期货经纪公司的条件，下列说法错误的是（）
A:
注册资本最低限额为人民币2000万元
B:
主要管理人员和业务人员必须具有期货从业资格
C:
有具备任职资格的高级管理人员
D:
有符合现代企业制度的法人治理结构
答案:
A
51、期货经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（）
A:
《期货经纪合同》
B:
《期货经纪业务规则》
C:
《期货交易所交易规则》
D:
《期货交易风险说明书》
答案:
D
52、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货经纪公司提出书面异议
A:
交易完成15日
B:
交易完成30日
C:
收到结算报告的当天
D:
《期货经纪合同》约定的时间
答案:
D
53、期货经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（），并根据调查结论作出相应处理
A:
停其部分期货业务
B:
注销其《营业部经营许可证》
C:
撤销其期货经纪资格
D:
注销其《期货经纪业务许可证》
答案:
A
54、取得《期货从业人员资格证书》连续（）年未从事期货业务的，资格证书失效。
A:
1
B:
3
C:
5
D:
7
答案:
B
55、当期货交易所总经理因故临时不能履行职责时，由（）代其履行职责：
A:
第一副总经理
B:
总经理指定的副总经理
C:
总经理指定的高层管理人员
D:
理事会决定临时代理的人员
答案:
B
56、期货交易所应在（）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告：
A:
每一季度结束后30日内
B:
每一年度结束后3个月内
C:
每一年度结束后60日内
D:
每一季度结束后30日内和每一年度结束后60日内
答案:
B
57、当期货市场出现异常情况时，除期货交易所外，（）可以决定采取延迟开市、暂停交易等必要的风险处置措施
A:
中国证监会
B:
中国期货业协会
C:
期货交易所
D:
中国证监会派出机构
答案:
A
58、下列期货经纪公司高级管理人员应当具备的条件中错误的是：
A:
身体状况良好
B:
具有良好的职业道德
C:
从事期货、证券工作5年以上
D:
取得期货从业人员资格
答案:
C
59、下列说法正确的是（）：
A:
中国证监会对经纪公司高管人员任职资格予以核准后，中国期货业会将向核准通过的人员颁发《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》
B:
中国证监会派出机构依照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》对期货经纪公司高级管理人员的任职资格进行审核与管理
C:
中国证监会负责期货经纪公司高管人员任职资格的审核与管理工作
D:
中国证监会对期货经纪公司高管人员任职资格的审核、管理工作包括：
任职资格的审核与确认、任职期间的考核、任职资格暂停与撤消、离任审计工作以及其他相关事宜
答案:
C
60、如果期货经纪公司高级管理人员任职资格不符合年检规定条件的，不予通过年检，中国证监会将（）：
A:
暂停其期货经纪公司高管人员任职资格，并予以公布
B:
对该高管人员进行处罚
C:
注销其期货经纪公司高管人员任职资格，并予以公布
D:
对该高管人员所在公司进行提示
答案:
C
61、下列说法正确的是（）：
A:
期货经纪公司应当向客户说明《期货经纪合同》所有条款的主要含义，并向客户提示其所负的说明义务
B:
客户在确认已经理解了合同主要条款的含义后方可与期货经纪公司签订合同
C:
期货经纪公司应当在公司总部备置期货交易法律法规、期货交易所规则、业务规则及其细则等相关文件供客户查询
D:
客户有权向期货经纪公司询问期货交易法律法规、期货交易所规则、业务规则及其细则等相关规则的含义，期货经纪公司对于客户的询问有解释的义务
答案:
D
62、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
A:
3
B:
5
C:
10
D:
15
答案:
C
63、期货从业人员与投资者或所在期货经营机构发生收纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解
A:
证监会
B:
仲裁委员会
C:
协会
D:
国家主管机关
答案:
C
64、期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员、期货业务辅助人员以及其他人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。
期货业务辅助人员或其他人员有违反本准则行为的，由所在机构进行处理，并应当在10个工作日内（）报告。
A:
协会
B:
期货公司总部
C:
期货交易所
D:
证监会
答案:
A
65、期货公司内险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过（）个工作日
A:
10
B:
15
C:
20
D:
30
答案:
C
66、期货公司申请金融期货结算交易业务资格，注册资本不低于人民币（）。
A:
8000万元
B:
5000万元
C:
1亿元
D:
2000万元
答案:
B
67、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
发生重大事项的，证券公司应当在（）个工作日向所在地中国证监会派出机构报告。
A:
1
B:
2
C:
3
D:
6
答案:
B
68、期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于（）。
A:
负债
B:
流动负债
C:
负债调整值
D:
流动资产
答案:
C
69、证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）
A:
期货交易所
B:
期货经纪公司
C:
期货经纪公司营业部
D:
证券交易所
答案:
D
70、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告
A:
监事会
B:
股东大会
C:
董事会
D:
员工代表大会
答案:
C
71、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过
A:
会员大会
B:
理事会
C:
董事会
D:
股东大会
答案:
D
72、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
A:
3
B:
5
C:
10
D:
15
答案:
C
73、申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交（）文件和材料
A:
理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及单历
B:
拟任用高级管理人员及期亲属的名单及简历
C:
场地、设备、资金证明文件及情况说明
D:
拟加入会员或者股东名单
答案:
B
74、公司制期货交易所采用（）的组织形式
A:
股份有限公司
B:
有限责任公司
C:
集团公司
D:
合伙制公司
答案:
A
75、（）对期货市场实行集中统一的监督管理
A:
中国期货业协会
B:
中国银监会
C:
国务院期货监督管理机构
D:
期货交易所
答案:
C
76、期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织
A:
境内企业法人
B:
事业单位；
C:
境外企业法人
D:
自然人
答案:
A
77、申请设立的期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元
A:
5000
B:
3000
C:
4000
D:
6000
答案:
B
78、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根椐审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定
A:
3
B:
6
C:
9
D:
12
答案:
B
79、国务院期货监督管理机构派出机构无权批准期货公司办理下列（）事项
A:
变列法定代表人
B:
设立或者终止境内分支机构
C:
变更注册资本
D:
变更住所或者营业场所
答案:
C
80、期货公事不得向客户做获利（）；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
A:
说明
B:
保证
C:
提示
D:
预测
答案:
B
81、期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有
A:
会员
B:
交易所
C:
中国期货业协会
D:
期货公司
答案:
A
82、期货交易的结算，由（）统一组织进行
A:
期货协会
B:
国务院期货监督管理机构
C:
期货交易所
D:
期货公司
答案:
C
83、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准
A:
国务院
B:
中国证监会
C:
期货交易所员工大会
D:
期货业协会
答案:
B
84、会员制期货交易所会员大会由（）召集
A:
监事会
B:
理事会
C:
总经理
D:
理事长
答案:
B
85、会员制期货交易所理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须全体理事（）以上表决通过。
A:
1/3
B:
1/2
C:
2/3
D:
3/4
答案:
B
86、（）是公司制期货交易所的法定代表人
A:
总经理
B:
董事长
C:
理事长
D:
监事长
答案:
A
87、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人
A:
5
B:
15
C:
20
D:
10
答案:
B
88、期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）的风险监管指标须持续符合规定的标准。
A:
1个月
B:
12个月
C:
6个月
D:
2个月
答案:
D
89、期货公司变更住所，应当妥善处理客户的（），拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。
A:
变更注册资本
B:
合并、分立、停业、解散或者破产
C:
变更公司形式
D:
设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
答案:
B
90、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当（）公告。
A:
在期货交易所指定的报刊或者媒体上
B:
不需要发布
C:
在中国证监会指定的报刊或者媒体上
D:
在任意的媒体上
答案:
C
91、期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A:
全体股东
B:
控股股东
C:
主要客户
D:
全体客户
答案:
A
92、具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司应当设（）
A:
非执行董事
B:
执行董事；
C:
内部董事
D:
独立董事
答案:
D
93、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得（），审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
A:
介绍业务资格
B:
证监会的书面授权
C:
期货业协会的授权文件
D:
期货经纪业务资格
答案:
A
94、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务
A:
协助办理开户手续
B:
代理客户进行期货交易
C:
为客户存取、划转期货保证金
D:
代期货公司、客户收付期货保证金
答案:
A
95、证券公司除了下列（）行为，都要受到处罚。
A:
协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司
B:
代理客户进行期货交易、结算或者交割
C:
收付、存取或者划转期货保证金
D:
为客户从事期货交易提供融资或者担保
答案:
A
96、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准
A:
中国保监会
B:
中国银监会
C:
中国证监会
D:
人民银行
答案:
C
97、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的（）
A:
证券从业人员
B:
期货从业人员
C:
会计从业人员
D:
银行从业人员
答案:
B
98、只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请（）资格。
A:
非结算会员
B:
全面结算会员
C:
特别结算会员
D:
一般结算会员
答案:
A
99、净资本的计算公式为：
净资本=净资产—资产调整值+（）—客户未足额追加的保证金—/+其他调整项。
A:
负债
B:
流动负债
C:
负债调整值
D:
流动资产
答案:
C
100、期货交易必须在（ ）内进行
A:
期货交易所
B:
期货经纪公司
C:
期货经纪公司营业部
D:
证券交易所
答案:
A
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