北京集成电路产业发展股权投资基金.docx

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北京集成电路产业发展股权投资基金

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北京市集成电路产业发展股权投资基金

（母基金及制造和装备子基金）

管理公司遴选申报指南

一、基金概况

母基金总规模90亿元，全部来源于政府资金，分3年通过中关村发展集团（政府资金出资代表）注入母基金。

首期规模为30亿元，主要投资子基金，并与子基金适度进行项目合作投资。

制造和装备子基金首期规模60亿元，其中母基金出资20亿元，社会募资40亿元。

基金主要投资集成电路大生产线和装备研发及产业化项目，并积极参与集成电路专业园区建设。

二、申报要求

（一）申报单位基本条件。

1、公司资质：

管理公司可以是已在运行的专业投资管

理机构，也可以是为本基金专设的管理机构。

其中已在运行

的管理公司须在中华人民共和国境内注册，具有独立法人资

格，过去2年内无不良信用记录。

如公司注册地在外埠，必须在京设立子公司，注册资金不少于1000万元人民币。

为

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申报本基金新设立的管理公司必须申报前已在京完成注册，注册资金不少于1000万元人民币。

2、人员配备和规模：

基金管理公司专职从事本基金管理的人员总数不低于10人。

如团队中有兼职人员须所在单位出具同意兼职的证明文件。

基金管理公司为已有公司的，如同时管理一支以上基金（不含母基金），应说明公司总体人员情况，所管理各基金的设立时间、规模、投向，各基金之间的关系，有无利益冲突及各基金的人员配比情况。

原则上一家基金管理公司同时管理的基金数量（不含母基金）不超过3支。

3、团队整体素质：

团队成员教育背景整体水平较高，具备管理集成电路股权投资基金的相关条件。

团队成员根据分工不同分别具有经济、金融、投资、法律、集成电路产业等专业知识并拥有相关资格证书，如会计师资格证、律师资格证、金融从业资格证等。

团队硕士研究生及以上学历占人员总数比重不低于60%，在市场上拥有较高的知名度，团队及核心成员无违法违规记录，无外部负面评论。

4、基金投资管理能力：

管理团队及主要成员熟悉股权投资基金运作，至少拥有对4支以上股权投资基金进行投资管理的经验，过往管理资金的规模不低于10亿元，其中管理过政府基金的优先考虑。

团队熟悉集成电路产业，核心管理人员至少2人在集成电路领域具有10年以上投资经历，

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并在业内享有较高声誉。

5、历史投资业绩：

管理团队及主要成员具有良好的历史业绩和具有代表性的成功投资案例。

申请单位须提供以往所管理基金在运作过程中3个以上成功案例的相关证明材料（含被投资企业证明文件），集成电路领域的投资案例优先。

6、融资能力：

具有较强的融资能力，有过成功募资的经验，满足政府资金与社会募集资金的融资比例要求，管理多支基金的管理公司，所管理基金已完成募资比例低于70%的不能申请。

7、内部业务管理：

管理团队内部已建立了较为科学完善的投资业务流程、风控体系和基金项目筛选标准。

同时能与战略指导委员会和董事会建立有效沟通和协调机制，在市场化运作的前提下确保完成基金各项战略目标。

8、投后增值能力：

团队具备较深厚的综合服务能力和资源，对国家政策有深刻的理解和把握，具有企业治理、项目运行、资产并购、企业上市等方面的丰富经验。

能为所投基金在投资策略、内部管理、治理结构完善和被投企业融资、企业管理、市场开拓、上市等方面能够提供相应资源和服务。

9、项目储备：

拥有集成电路产业上下游及相关行业近期即可投资的优质项目储备不少于5个。

10、团队入资：

管理团队按不低于1%。

比例入资母基金，

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以不低于5%。

比例入资制造和装备子基金。

11、评估费用：

此次遴选工作费用从所申报基金管理费中出资解决。

（二）申报材料编写内容及报送要求

1、申报单位须按要求编写申报材料（要点见附件1）

和项目申报承诺书（见附件2），由法定代表人（或委托授权人）签字并加盖单位公章。

2、项目申报材料一式10份（正本1份，副本9份），项目申报承诺书一式3份以及项目申报材料（word文件）光盘1份。

项目全套申报材料须封装完好，注明“不准提前启封”字样，并在封面加盖单位公章。

所有纸质版均为A4纸打印件。

三、项目评审程序

（一）发布遴选公告

通过国家发展改革委、工业和信息化部网站，国家级金融领域专业网站，中国国际工程咨询公司、首都之窗、市发展改革委、市经济信息化委网站发布遴选公告。

（二）受理申请由中国国际工程咨询公司负责受理企业申请，接收申报材料。

（三）初审

由中国国际工程咨询公司就提交的资料是否齐整、填写

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内容是否规范进行审查，同时针对提交的材料内容，判断是否符合基金管理公司的申请条件。

（四）详审

1、邀请业内专家组成评审委员会，对符合初审条件的基金管理机构进行评审。

2、对符合初审条件的每家申报单位45分钟答辩时间，其中25分钟为自由阐述，20分钟为提问、答疑。

答辩时间另行通知；

3、评委基于基金管理机构的现场表现和申报材料，按一定的评选标准进行评价，按得分进行排名，得分前3名确定为候选基金管理公司。

（五）复核及现场考察

组织对得分前3名的基金管理公司的基础信息、管理团队、所管理基金、投资业绩、投资企业等信息进行核实，对申报材料存在虚假、不实的公司取消中选资格。

同时对基金公司工作氛围、管理制度，管理团队整体素质、综合印象等进行打分，得出复核考察报告。

（六）确定中选的基金管理公司

详审得分前3名的基金管理公司最终得分=详审得分*70%+复核考察得分*30%；

最终得分最高者确定为中选的基金管理公司。

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附件1:

（申报材料编制要点）

北京市集成电路产业发展股权投资基金管理公司

（母基金及制造和装备子基金）

申报材料

（项目申报单位）

二0—四年二月

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从公司综合概况、基金投资管理能力、投资业绩、融资能力、基金管理方案、项目储备、管理费、业绩报酬及其它费用等方面分别进行阐述，具体要求包括但不限于如下内容：

一、公司综合概况

1、公司成立时间、注册资本、经营范围等基本情况，并阐述公司的经营理念、企业文化。

2、公司股东背景、股东实力以及控股比例等基本情况，股东投入以及公司成立以来的股权变化情况。

3、公司治理结构、组织架构图，并做相应的说明，包括但不限于部门设置、主要职能及其人员配置情况。

公司的董事会、监事会、高级管理人员的基本情况。

4、公司最近三年（或成立以来）经审计以后的财务状况；若申报单位经营期限不到三年的，应提供申报单位控股股东的基本情况以及近三年的财务状况说明。

以上财务数据应根据申报单位上年度财务年报相关数据填写，并加盖企业公章和骑缝章确认；

5、公司高管人员构成、简历，投资与研究团队介绍。

6、基金管理的规模情况。

二、基金投资管理能力

1、公司专职从事本基金管理的人员总数（兼职人员须

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所在单位出具同意兼职的证明文件）。

列出投资管理团队专业、学历、业绩情况（应附身份证、学历证书、职称证书、从业资格证书等）。

2、管理团队或主要成员股权基金进行投资管理的经验及母基金业务业务管理经验。

3、管理团队或主要成员在公私募股权基金或产业投资基金的经验（基金名称、基金规模等介绍）。

4、核心管理人员在集成电路领域投资经历。

5、同时管理一支以上子基金的管理公司，应说明公司总体人员情况，所管理各基金的设立时间、规模、投向，各基金之间的关系，有无利益冲突及各基金的人员配比情况。

三、投资业绩

管理团队或主要成员的历史业绩和有代表性的投资案例，投资的股权基金组合收益情况。

须提供成功案例的证明材料（含被投资企业证明文件）。

管理团队或主要成员投资集成电路产业项目的相关经验，从事集成电路产业投资相关投资案例（基金投资情况、被投资企业情况）。

须提供成功案例的证明材料（含被投资企业证明文件）。

四、融资能力

目前公司已管理基金的募集情况并提交针对所申请管

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理基金系统的融资方案，包括融资对象、融资方式、融资进度等具体内容，有出资意向的附出资意向书。

管理团队拟投资所申报基金比例情况。

五、基金管理方案

包括但不限于：

1、投资业务流程；

2、风控体系

3、基金项目筛选标准，

4、标准化、系统化的子基金评估流程与方法。

5、管理团队为所投基金在投资策略、内部管理、治理结构完善和被投企业融资等方面能够提供的资源和服务。

6、详细说明对申报基金的独立投资决策机制和风险控制机制，包括与战略指导委员会及董事会的协调机制。

六、项目储备

拥有集成电路产业上下游及相关行业的优质项目储备情况介绍。

（拥有集成电路产业上下游及相关行业的优质项目储备不少于5个。

应附相关项目材料及相关企业对在建项目及吸引投资意愿的说明材料。

）

七、管理费、业绩报酬及其它费用

基金管理公司拟收取的管理费及收取方式；业绩报酬收

取及分配方式；其他费用的收取标准和方式（如果有）。

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附件2:

申报承诺书

我单位申报承担北京市集成电路产业发展股权投资基金（母基金及制造和装备子基金）的管理公司，就有关事项承诺如下：

可靠

1.本申报材料所填写的各项内容均真实、准确。

2.申报人提供的相关文件、资料和证明材料真实、

3.申报材料所涉及的技术和成果的知识产权明晰完整，未剽窃他人成果、未侵犯他人的知识产权。

若发生与上述承诺相违背的事实，本申报单位承担全部法律责任，并放弃中选资格。

（单位签章）年月日

申报联系人1:

联系方式：

申报联系人2:

联系方式：

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