以守则建设发展产权交易市场上海产权交易市场调研报告投资doc.docx

以守则建设发展产权交易市场上海产权交易市场调研报告投资doc.docx

《以守则建设发展产权交易市场上海产权交易市场调研报告投资doc.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《以守则建设发展产权交易市场上海产权交易市场调研报告投资doc.docx（6页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

以守则建设发展产权交易市场上海产权交易市场调研报告投资doc

以制度建设发展产权交易市场——上海产权交易市场调研报告_投资论文

上海技术产权交易所和上海产权交易所共同组成了上海产权交易的有形市场。

虽然这个有形产权交易市场形成较晚，但无论从交易规模还是活跃程度上，都居全国首位。

2002年上海技术产权交易所和上海产权交易所成交额都在千亿元以上，即使在统计方法调整后（上海技术产权交易所和上海产权交易所对成交金额实行双向统计，即实际成交额乘以2），也仍数十倍于其它地区的产权交易额。

各地纷纷效仿上海产权市场的经营模式和运作机制，但结果多是门庭冷落，交易清淡。

从产权交易机构的微观运作模式看，各地交易所在性质和交易机制上基本大同小异，作为解释这种现象的决定因素实在牵强。

地区经济、科技和产业基础，以及金融市场的发达程度固然能够解释部分原因，但是否是解释像北京和深圳这样经济发达、金融市场也相对发达的城市没有取得同样效果的主要原因？

除了先天禀赋外，上海发展产权市场的经验到底是什么？

政府在其中发挥了什么作用？

本文主要从制度建设的角度对以上问题给出答案。

一、发展历程：

经济体制改革的深化和产权市场的发展相互促进

纵观上海产权交易市场的发展，可以看到它反映了经济体制改革的阶段性进展。

从1994年上海城乡产权交易所成立算起，产权交易市场大致经历了三个发展阶段。

第一阶段：

1994~1996年。

上海城乡产权交易所一诞生便处在矛盾中：

一方面，上海正处于国企改革的关键阶段，需要一个有效的产权交易机构为盘活国有资产、规范国有企业购并和防止国有资产流失服务；而另一方面由于四川乐山出现了所谓的“箩筐交易市场”（即当地产权交易所绕开证券监管机构，将未上市的国有企业产权拆细，公开交易这些企业的股票），国务院明令禁止新设产权交易机构。

因此，尽管上海有推进和规范国有企业产权交易的需要，但仍只能进行农村集体资产的交易。

直至1995年7月，原国有资产管理局草拟了国有企业产权转让办法，上海市委才能放手把产权市场作为促进国企改革的一个环节。

1996年3月，在城乡产权交易所的基础上改组成立了产权交易所,标志着上海产权市场进入实质性发展阶段。

第二阶段：

1996~1999年。

这一阶段的特点是建立国有资产产权交易监管体系，以盘活存量国有资产、防止国有资产流失为主要目标，以国有企业间的产权交易为主要特征，以政府行政撮合为主要交易手段。

从1996年开始，上海市政府出台了近10部有关国有资产产权交易的政府规章，其中有9部是在1999年前制定的（产权交易法律事务，张海龙主编，上海社会科学院出版社。

这些规定是：

《上海市产权交易管理办法》、《上海市产权交易管理办法实施细则》、《关于进一步规范本市产权交易市场的若干意见》、《关于进一步完善产权交易过程中产权变动和工商变更工作的通知》、《上海市产权交易规则》、《上海市产权经济机构管理暂行办法》、《破产企业产权交易实行规则》、《上海市企业国有资产产权界定暂行办法》、《上海市国有资产产权纠纷调处办法》）。

内容涉及产权交易规则、产权经纪机构资格认定等，不仅为上海国有企业产权交易创造了较为完备的法制环境，更为以后产权交易市场的规范发展奠定了制度基础。

在此期间，产权交易规模迅速扩大，上海产权交易所的交易额从1996年的近40亿元猛增到1999年的270多亿元。

第三阶段：

1999年至今。

这是上海产权交易市场的转型阶段，随着政策重点转向鼓励并购和促进高新技术产业的发展，产权交易机构的功能、成交机制和交易主体发生了根本性转变。

在功能上，从最初的主要服务于盘活国有资产存量和防止国有资产流失，转变为促进各种所有制的产权交易和资本流动；在成交机制上，建立在自愿基础上的竞价方式取代了政府的行政撮合；在交易主体的所有制形式上，从以公有制企业为主转变为面向各类所有制企业。

标志着上海产权交易市场进入转型阶段的主要事件有三：

一是1998年专门针对高新技术成果转化全过程的政府法规，即《上海市促进高新技术成果转化的若干规定》（简称十八条）的出台；二是1999年底上海技术产权交易所的成立，标志着促进资本在高新技术领域进入和退出的有形产权市场的形成；三是2002年4月上海市政府《关于外资并购本市国有企业的若干意见》的出台，使国际资本进入上海资本市场发展到一个新阶段。

当前另一个显著特点是跨地区的产权交易渐成规模，上海产权市场在全国产权交易中地位不断提高。

二、政府的作用：

营造产权市场发展的环境

（一）摆正市场定位，完善支撑体系，避免舍本逐末的政府行为

产权市场作为促进资源合理配置的要素市场之一，只是市场经济运行体系的一个子系统。

产权市场能否有效运转以及能够发挥多大作用，取决于市场制度的完善程度。

上海产权市场之所以能够保持较好的发展势头，一个决定性因素就是市政府在产权市场的制度环境建设方面发挥了积极作用。

政府能够根据经济发展和市场的需要，改善产权交易的制度环境，建立产权市场的支撑体系。

这些配套的制度措施和支撑体系包括较为完善的法规、有效的组织协调机制、严格的监管体系等。

上海产权市场的制度建设是从规范国有产权交易起步的。

1999年以前，重点围绕国有企业产权交易，建立规范国有产权交易的法规框架。

在此期间出台了包括界定国有资产产权范围、建立国有资产产权交易监管体系、确立产权交易规则等法规政策。

1999年以后，随着经济工作重点转向转变政府职能、培育市场体系以及促进高新技术产业发展，上海产权市场支撑体系建设真正进入实质阶段。

市政府实施了一系列培育和促进产权市场供给和需求的政策，如建立高新技术成果转化体系（特别是成立高新技术成果转化服务中心）和小企业创新服务体系、出台创业投资鼓励政策、允许并鼓励民间和外资介入国有企业产权交易等。

设立上海技术产权交易所是上海高新技术成果转化体系中的一个重要环节，它的发展与高新技术成果转化体系的完善和高新技术产业的发展是相互促进的。

上海高度重视高新技术成果转化体系的建设，以“十八条”为核心，出台了包括人力资源政策、资本政策和技术政策等一系列鼓励政策，形成了特有的高新技术成果转化政策体系。

正是在这样的政策背景下，1999年年底成立了为科技项目、科技企业和成长型企业等提供产权交易和股权融资等服务的上海技术产权交易所。

作为高新技术成果转化政策体系的一部分，上海技术产权交易所获得了有力的政策支持和强大的资源保障。

（二）提供政策支持和资源保障

1.授予上海技术产权交易所和上海产权交易所从事产权交易的垄断地位

此举有三个重要意义：

一是加强对国有资产交易的监督，防止可能存在的恶意或串谋压价、低估资产等导致国有资产流失的行为发生。

二是产权交易机构在促进地区创新活动、产业结构的调整和升级、以及地区经济发展方面具有明显的经济外部性，因此在市场环境远不够完善的情况下，需要政府运用行政力量维护产权交易机构的权威地位。

三是产权交易机构在发展初期聚合市场资源的能力相对薄弱，实施这种“赶羊入圈”的策略有利于产权交易机构在保证生存的条件下，逐步发挥资本交易平台的作用。

具体措施：

高新技术成果产权交易的唯一平台，凡经认定的项目，如果需要融资或产权交易的，都会由转化服务中

[1]

[2]

以制度建设为抓手提高企业党建科学化水平1

在xxxx公司党支部书记会议上的发言

各位领导、同志们：

按照创先争优和作风建设年的主题活动安排，公司党委决定召开这次党支部书记会议，会议的主要任务是交流各单位党建思想政治工作情况，集中学习公司党委制定的党支部重点工作制度的主要内容和控制目标，为进一步提升党支部书记的务虚能力、创新能力和监督能力提出一些的思路，并对加强和改进党支部建设和党支部书记自身建设提出新要求。

下面我讲四个方面的意见：

一、充分认识创新公司党建思想政治工作制度建设的重要性

胡锦涛同志在庆祝中国共产党成立90周年大会上的讲话中指出，90年来党的发展历程告诉我们，建设好、管理好一个有几千万党员的大党，制度更带有根本性、全局性、稳定性、长期性。

必须始终把制度建设贯穿于党的思想建设、组织建设、作风建设和反腐倡廉建设之中。

这不仅强调了制度建设在党的建设中的重要地位，而且指明了制度建设的方向。

这是中国共产党自十一届三中全会以来制度建设思想的又一发展，对推动党的建设、保持党的先进性具有重要意义。

国有企业是我国国民经济的重要支柱，是中国共产党执政的重要基础，国有企业党的建设是国企改革发展的重要内容和重要保证。

加强国有企业党的建设包括基层党支部的建设,必须首先注重抓好制度建设。

首先，制度具有明确的规范作用。

随着社会主义市场经济的发展，随着国有企业不断深化改革,企业党的建设的难度不断增大,使一些违背民主集中制的错误行为多样化、复杂化,这就需要有判明是非的尺度。

这就是要在调整党内生活和党内关系时,对有关的职责、权限、权利、义务、程序等,或是作质的界定,或是作量的界定,对于哪些能做,哪些不能做,哪些怎样去做,规定得清

清楚楚,使人一目了然。

这便于衡量,也便于检查监督,有利于防止和及时纠正各种形式的不正之风。

第二，制度具有强制作用。

制度的一个重要特点,就是具有强制作用。

制度一经颁布,对每个党员、党的干部都产生强制性、约束力,并有一定的机构保证其实行。

无论何时何地,只要违反制度搞不正之风,就会受到批评,情节严重的,还会受到纪律的制裁。

第三，制度具有保障作用。

我们的职工队伍是不断更新的，我们党的队伍是不断更新的,有了健全的科学的制度,就能够保障我们党在长期斗争中形成的优良作风在我们企业得到不断继承发展,代代相传。

正因为如此，公司党支部特别强调，一定要下大气力,把党支部的各项制度建设好。

公司党委成立以来，按照上级党委的要求，面对如何在项目开展党建思想政治工作新课题，坚持在继承中创新，在加强中改进，把制度建设贯穿于党建工作的始终，促进了党建工作与经营开发、改革发展的有机融合，保证和促进了公司改革发展目标的平稳实现。

然而，应当承认，公司在党的制度建设上存在一定问题。

主要表现在以下两个方面：

一是制度虚置。

一些党支部把公司党委制定的制度当作“花瓶”摆设，束之高阁，实际工作中我行我素。

二是执行不力。

我们有的党员干部只注重企业经济效益，只关心项目生产经营，忽视政治生态、企业文化、职工发展，忘记“一肩双责”，没有做到“两手抓，两手硬”。

面对这些问题，为适应企业改革发展的共同目标，为切实履行党的干部职责，迫切需要进一步创新公司党建思想政治工作制度建设。

二、公司党委关于加强基层党组织建设的主要制度及执行情况

公司党委成立以后，针对城市产业系统党建工作薄弱，尤其是制度不健全问题，做了大量工作，先后印发了一系列党建工作制度。

总体讲，扭转了过去城市产业系统党组织不健全，党员意识淡薄、党建制度不完善，党内活动亮点不突出等被动局面，促进公司党建思想政治工作的规范化，也得到了上级党委的充分肯定。

（一）关于组织建设

公司项目党支部机构设置、党支部委员的产生、增补或调整、党支部机构及委员的审批等，《党章》都有明确的规定。

公司党委的组织建设上，保证了及时性、完整性、民主性、合法性。

项目党组织与项目公司同步组建；委员届期任满后，要及时组织换届。

党支部委员缺位后，必须及时增补到位。

党支部委员候选人要广泛征求党员和群众的意见，党支部委员要通过党员大会民主选举产生。

党支部的机构设置和委员、书记、副书记的选举结果必须报公司党委审批。

（二）关于班子建设和人才队伍建设制度

一是以学习制度建设落实科学发展观。

公司党委积极开展学习型党组织建设，印发了《公司党委中心组学习制度》、《推进学习型党组织建设的实施方案》，从指导思想、目标任务、总体要求等方面进行详细的安排部署。

公司党委以中心组学习方式，各单位党支部以“三会一课”形式，针对国家宏观经济形势、房地产行业政策及市场变化、公司改革发展和项目经营开发中的重大问题，积极开展学习研讨。

二以干部选拔制度规范干部培养任用。

公司党委始终坚持党管干部的原则，按照德才兼备、以德为先的干部选拔原则，进一步深化领导干部人事制度改革、扩大领导干部选拔任用的民主程度，从推荐考察、选拔任用、日常管理、后备管理、纪律监督等方面都进行了严格的规定，确保了领导人员管理的规范有序。

同时，公司党委按照“双向进入、交叉任职”的要求，坚持做到各单位党政“一把手”宜专则专、宜兼则兼，从组织上保证了公司党委政治核心作用的发挥。

三是以党内议事制度和民主生活会制度促进科学决策和班子团结。

公司党委《公司党委会会议制度》、《公司党委办公会会议制度》，针对公司改革、经营开发、收入分配、资本运作、干部任用等重大问题的决策，形成了集体讨论、专家咨询、员工评测等制度化方式，保证各项重大决策的科学性。

公司党委制定了《公司党委民主生活会制度》，遵循实事求是的原则和团结

——批评和自我批评——团结的方针，充分发扬民主，开展积极的思想斗争，增强政治性和原则性。

班子成员通过交流思想认识，总结经验教训，达到统一思想，增强团结，互相监督、共同提高的目的。

党组织要坚持党管干部、党管人才的原则，主要是管路线、管方针、管政策，通过建立和完善公司选人用人制度，参与和监督选人用人全过程，坚持正确的选人用人原则，确保党的干部路线方针政策在公司中得到贯彻落实，真正把那些讲政治、善经营、会管理、职工群众拥护、有开拓创新精神的优秀人才选拔到公司经营管理岗位上来。

公司制定并下发了《职员制实施办法》,从职员分类、任职条件、考核与晋升、职业生涯通道等方面进行了规定，进一步加大各级领导人员和管理人员的公开招聘力度，积极拓宽领导人员选拔渠道，加大优秀年轻干部和项目领导人员的培养选拔。

党管干部原则要与董事会依法选择经营管理者以及经营管理者依法行使用人权相结合，把组织考察推荐与市场化选聘经营管理者相结合。

在选树先进典型方面，公司印发了《“创建学习型组织，争做知识型职工”活动实施办法》、《首席职工评选办法》，要求创建一批学习型组织先进典型、培养一批知识型员工、创造一批创新成果。

公司党委将继续完善“党员示范岗”、“首席职工”、“金牌职工”、“劳动模范”等荣誉的推选机制，充分发挥党员、职工先锋模范作用。

（三）关于党组织工作制度建设

党组织工作制度建设最基本的原则是民主集中制。

重点是三个方面的内容，一是重大问题集体讨论制度，二是重要工作情况通报制度，三是重大问题请示报告制度。

重要工作情况通报制度主要是要求：

重要工作情况和领导成员在职权范围内决定的重要事项，班子成员特别是党政主要领导之间要及时沟通情况，统一思想，协调工作。

坚持重大问题请示报告制度主要是要求：

项目党支部既要独立负责地开展工作，又要在重大问题上及时向上级党组织请示报告。

项目党组织工作制度中最重要的制度是“三重

一大”问题集体决策制度，这是按照民主集中制原则建立的党组织工作制度，主要是要求项目党政领导班子研究“三重一大”问题的议事规则，保证党组织参与公司经营管理决策。

（1）明确了项目党支部参与决策的方式和途径，主要包括《党支部会议制度》、《项目党政联席会议制度》、《项目中心组学习制度》等，核心就是坚持重大问题集体讨论、集体决策，要求属于项目党组织决定的问题与以党组织名义提出的有关重大问题的意见和建议，必须经过党组织集体讨论；属于项目经理决定的重要问题，也要按照民主集中制的基本精神，经过集体讨论充分听取各方面的意见后，由项目经理作出决定。

这就是从程序上保证了党组织政治核心作用的发挥。

（2）明确了项目党支部参与重大问题讨论决策的主要内容：

一是重大决策事项，主要包括贯彻执行党和国家的路线方针政策、法律法规和上级重要决定的重大措施，企业资产调整、产权转让、对外投资、利益调配、机构调整等方面的重大决策，项目党的建设和安全稳定的重大决策，以及其他重大决策事项。

二是重要人事任免事项，主要包括项目中层以上经营管理人员的任免、聘用、解除聘用和后备人选的确定，以及其他重要人事任免事项。

三是重大项目安排事项，主要包括年度投资计划，融资、担保项目，期权、期货等金融衍生业务，重要设备和技术引进，授权范围内的招投标工作，采购大宗物资和购买服务，以及其他重大项目安排事项。

四是大额资金支付。

是指超过由企业或者履行国有资产出资人职责的机构所规定的企业领导人员有权调动、使用的资金限额的资金调动和使用。

主要包括年度预算内大额度资金调动和使用，超预算的资金调动和使用，对外大额捐赠、赞助，以及其他大额度资金运作事项。

（3）明确了党支部参与重大问题讨论的主要程序：

重大问题酝酿阶段，项目经理要提前向党支部通报重大问题决策的议题；党支部要认真搞好调查研究，适当范围内听取党员、员工的意见，并与项目经理层交换意见；重大问题按程序集体决定后，党支部要支持项目经理依法行使职权，加强组织协调，团结带领员工保证决策顺利