国际贸易讲义汇编.docx

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国际贸易讲义汇编

国际贸易

经济、贸易、工商、管理、外语类

专业基础课

授课：

人文学院国际经济系　陈有真

导入：

一、为什么学？

二、学什么？

三、怎样学？

为什么学？

这是一门专业基础课，学好这门课可以：

•掌握国际贸易的基本概念、基本理论和政策。

•掌握国际贸易方面的基本的有用的知识。

•了解研究国际贸易的基本方法和技能。

前续课程：

《西方经济学》（微观、宏观）

后续课程：

各专业课（国际贸易实务、通关、报关、国际结算等）

怎样学？

学什么？

（本门课程基本内容）

●板块一：

　国际贸易学概述

●板块二：

　国际贸易的理论

●板块三：

　国际贸易政策与战略

●板块四：

　国际贸易条约与协定

●板块五：

国际贸易的影响因素

课程目录

板块一：

　国际贸易学概述

第一讲　　导论

第二讲　　国际贸易的产生与发展

第三讲　　国际贸易的地位与作用

第四讲　　国际分工

第五讲　　世界市场

第六讲世界市场价格

第七讲　国际服务贸易

第八讲国际知识产权贸易

板块二：

　国际贸易的理论

第一讲　概述

第二讲　古典贸易理论（19C末20C初以前）

第三讲新古典贸易理论（20C初到70年代主流）

第四讲　现代（新）贸易理论（二战结束以来）

板块三：

国际贸易政策与战略

第一讲　　国际贸易政策概述

第二讲　主要贸易政策

第三讲　　关税措施

第四讲　　非关税壁垒

第五讲　　鼓励出口与出口管制

板块四：

国际贸易条约与协定

第一讲　　国际贸易条约与协定

第二讲　　国际商品协定和商品综合方案

第三讲　　关税与贸易总协定

第四讲　　世界贸易组织　　

板块五：

国际贸易的影响因素

第一讲跨国公司与国际贸易

第二讲经济特区

第三讲区域经济一体化

第四讲当代国际贸易格局

板块一：

　国际贸易学概述

第一讲　导论

一　研究对象：

●观点一：

研究国际贸易发生的原因、条件及政策

●观点二：

研究国际贸易活动或国际贸易关系的规律

●观点三：

研究国际贸易产生、发展和贸易利益，揭示其中的特点与运动规律。

二　特征：

●国际贸易学是经济学的一个分支科学

●国际贸易学是国际经济学（包括国际贸易和国际金融）的一个组成部分

三　基本概念：

１国际贸易／InternationalTrade（IT）：

又称为世界贸易，是跨越国界的商品和劳务交换的总称。

换言之，是指世界各国（或地区）之间货物与服务的交换。

（地区是作为一个单独经济体的地域，如我国的香港。

）

２对外贸易／ForeignTrade／ExternalTrade：

一国与其它国家商品和劳务的交换活动。

３海外贸易／OverseasTrade：

海岛国家（如英国、日本）的对外贸易。

国际贸易与对外贸易的比较：

联系：

都是指越过国境所进行的货物与服务的交换活动。

国际贸易作为各国对外贸易的总和，其研究离不开对各国对外贸易的研究。

（注意：

广义的国际贸易与对外贸易包括货物和服务贸易，而其狭义只包括货物贸易。

）

国际贸易与对外贸易的区别

●两者观察的角度不同：

国际贸易着眼于国际范围，而对外贸易则立足于某个国家。

●国际贸易与对外贸易是一般与个体、整体与局部的关系。

国际贸易既包括本国与外国的贸易，又包括他国之间的贸易；而对外贸易仅指本国与外国的贸易，不包括他国之间的贸易。

●国际贸易是一个客观存在的整体。

有些国际范围内的综合性问题仅从个别国家的角度出发无法深入研究，对外贸易的研究替代不了国际贸易的研究。

４总贸易体系／一般贸易体系／GeneralTradeSystem：

以货物通过国境作为统计进出口的标准的贸易体系。

反映一国在国际货物流通中的地位和作用。

目前有包括中国在内的约90个国家和地区应用总贸易体系。

５专门贸易体系／特殊贸易体系／SpecialTradeSystem：

以货物通过关境作为统计进出口的标准的贸易体系。

反映一国作为生产者和消费者在国际货物贸易中具有的意义。

目前约83个国家和地区应用专门贸易体系。

６贸易值／贸易额／ValueofTrade：

是指一定时期以货币表示的贸易规模。

可分为国际贸易额和对外贸易额。

国际贸易额（ValueofI.T.）：

是世界各国（或地区）在一定时期内的出口额的总和，反映的是世界贸易规模的大小。

对外贸易额（ValueofF.T.）：

是一国（或地区）在一定时期内的出口额与进口额之和，反映的是一国（或地区）对外贸易规模的大小。

注意：

●把世界上所有国家的进口总额或出口总额按同一货币单位换算后相加，得国际货物贸易额，即世界进口总额或世界出口总额。

●因大多数国家统计出口额以ＦＯＢ价格计算，统计进口额以ＣＩＦ价格计算，ＣＩＦ价比ＦＯＢ价多了运费和保险费，故世界进口总额总是大于世界出口总额。

●通常所说的国际货物贸易额单指世界出口货物总额而言。

７贸易量／QuantumofT.：

消除价格变动影响后的实际贸易规模。

可分为国际贸易量和对外贸易量。

贸易量=进（出）口额/进（出）口价格指数

其中：

价格指数=报告期价格/基期价格*100

例如，某国的对外贸易量／QuantumofFT：

此国不同时期的进口额或出口额除以“以固定年份为基期计算的进口或出口价格指数”，得到按不变价格计算的进口额或出口额。

８贸易差额／BalanceofTrade：

一国出口总额与进口总额之间的差额。

９贸易顺差／贸易出超／ExcessofExportoverImport/Surplus：

出口总额超过进口总额。

１０贸易逆差／贸易入超／ExcessofImportoverExport/Deficit：

出口总额小于进口总额。

１１复出口／Re-export：

同种商品先进口后出口。

多与转口贸易相关。

１２复进口：

同种商品先出口后进口。

多见于出口商品被退返的情况。

故复进口无经济效益可言。

１３净进口与净出口（NetImport&NetExport）：

一个国家在同类产品上既有出口又有进口，在一定时期（如一年内）将某种商品的出口数量与进口数量相比，若出口量大于进口量，叫净出口；反之称净进口。

净出口表示一国某种商品在国际贸易中处于有利地位；净进口表示处于不利地位。

１４　国际贸易货物结构／CompositionofIT：

一定时期内各大类货物或某种货物在整个国际贸易中的构成，即各大类货物或某种货物贸易额与整个世界出口贸易额之比，以比重表示。

反映出：

世界经济发展水平、产业结构状况和科技发展水平

１５　对外贸易货物结构／CompositionofFT：

一定时期内一国进出口贸易中各类货物的构成，即各大类货物或某种货物进出口贸易额与整个进出口贸易额之比，以份额表示。

反映出：

该国的经济发展水平、产业结构状况和在国际分工中的地位

１６　国际贸易地理方向／地区分布　ITbyRegion：

　世界各洲、各国或各个国家集团在国际贸易中所占的地位，既可以各国的进、出口额在世界进、出口额中的比重表示，也可以各国的进出口总额在国际贸易总额（世界进出口总额）中的比重表示。

１７　对外贸易地理方向／地区分布／国别构成／DirectionofFT：

又称对外贸易国别和地区构成，指一国主要的贸易伙伴的分布情况，即一定时期内各个国家或国家集团在一国对外贸易中所占有的地位，以它们在该国进、出口总额或进出口总额中的比重来表示。

可分为出口市场构成和进口市场构成，表明一国出口商品去向和进口商品的来源，反映出该国与其他国家的经贸联系范围与程度。

•贸易条件（TermofT.）：

又称交换比价，指一国（或地区）出口商品与进口商品的交换比率，即一定时期内一国（或地区）一单位出口商品能与多少进口商品相交换的比例。

贸易条件=出口价格指数/进口价格指数*100

意义：

可以衡量一国（或地区）的贸易利益。

例：

假定某国贸易条件以2002年为基期是100，2006年出口价格指数下降了5%，进口价格指数上升了10%。

请比较该国2006年的贸易条件相对于2002年的变化情况。

解：

95/110*100=86.36，即贸易条件恶化了13.64，表示该国出口同等数量的商品，能换回的商品比原来少，该国贸易条件恶化，贸易利益减少。

反之，如果算出的贸易条件大于100，则该国贸易条件改善，贸易利益增加。

19对外贸易依存度／对外贸易系数

／贸易依存率：

指一国国民经济对进出口贸易的依赖程度，是以本国对外贸易（进出口总额）占国民生产总值（GNP）或国内生产总值（GDP）的比重来衡量的。

即：

一个国家的全部国民生产总值中有多少是由对外贸易创造的。

它包括进口依存度和出口依存度。

对外贸易依存度=进出口额/GNP或GDP*100%

对外贸易依存度=出口额/GDP*100%

实际数据：

我国的外贸依存度由改革开放初期1980年的12.6%上升为2000年的43.6%（若以GNP为分母，则为26%），表示我国经济发展与贸易进出口的关系日趋密切。

2003年，中国的外贸依存度为60%，2002年为51%，高于美国（18.2%）、日本（18.8%）、英国（39.5%）等发达国家，也高于印度、墨西哥等发展中国家。

四　相关概念：

１　关境／TariffTerritory：

需要缴纳关税的区域，一般而言，关境小于国境；而对欧盟国家而言，关境大于国境。

２　直接贸易／DirectTrade：

货物生产国与货物消费国直接卖买货物的行为。

货物从生产国直接卖给消费国，对生产国而言，是直接出口；对消费国而言，是直接进口。

直接贸易可以间接运输。

３间接贸易／IndirectTrade：

甲乙两国的贸易通过丙国来实现，对甲乙两国而言是间接贸易。

对于甲乙两国分别是间接出口和间接进口。

４转口贸易／EntrepotTrade：

甲乙两国的贸易通过丙国来实现，对丙国而言是转口贸易，也称中转贸易，属于国际贸易的环节。

转口贸易可以直接运送。

５过境贸易／TransitTrade：

甲乙两国的贸易要通过丙国国境，对丙国而言，称过境贸易。

它不属于国际贸易的环节。

６现汇贸易／SpotExchangeTrade/CashSettlementTrade：

以货币作为结算手段的国际贸易方式。

７易货贸易／BarterTrade：

以货物作为结算手段的国际贸易方式，常发生在缺乏外汇的国家。

８南北贸易／South-NorthTrade：

发展中国家与经济发达国家之间的贸易活动。

９南南贸易／South-SouthTrade：

发展中国家之间的贸易活动。

１０区域贸易／Inter-regionalTrade：

特定的地理范围内的贸易，如欧洲联盟的贸易、北美自由贸易区的贸易。

五　分类：

1　按交易对象的性质分：

有形贸易和无形贸易

有形贸易：

又称为货物贸易，是指以实物形态表现出的商品交易活动。

《联合国国际货物标准分类》将有形商品分为10大类：

0~4类为初级产品，5~8类为制成品，第9类为其他商品。

无形贸易：

又称为服务贸易，指以非实物形态表现出的服务交易活动。

WTO《服务贸易总协定》将国际服务贸易分为4类：

过境交付、境外消费、商业存在、自然人流动

两者的区别：

●服务贸易无形，不可储存；

●服务贸易提供与消费一般同时进行；

●有形贸易商品的进出口经过海关，其贸易额体现在一国海关统计表中；而无形贸易的发生不经过海关，其贸易额不体现在海关统计表中。

2　按商品或服务的移动方向分：

　出口贸易、进口贸易、转口贸易、过境贸易、复出口贸易、复进口贸易

3按统计进出口（国境或关境）的标准分：

　总贸易、专门贸易

４　按贸易关系分：

直接贸易、间接贸易

５　按参与贸易的国家多少分：

　双边贸易、三角贸易、多边贸易

６　按清偿方式的不同分：

　现汇贸易、记帐贸易、易货贸易

７　按商品内容与形式分：

　货物贸易、服务贸易、技术贸易

六　国际贸易与国内贸易的异同

相同点：

１　国际、国内贸易的本质均是商品和服务的交换，是流通过程。

２　国际、国内贸易的经营目的均是取得利润或经济效益。

不同点：

１对外贸易难度更大。

２对外贸易比国内贸易更复杂。

３对外贸易风险更大。

第二讲　国际贸易的产生与发展

●理论基础：

对外贸易的产生条件：

　有可供交换的剩余产品和在各自为政的社会实体之间产生产品（商品）交换。

因此，从根本上说，社会生产力的发展和社会分工的扩大，是对外贸易产生和发展的基础。

对外贸易的产生与发展

一　原始社会

末期（三次社会大分工后）出现了阶级和国家，商品流通超出国界产生了对外贸易。

二　奴隶社会

零星的对外贸易，商品主要是奴隶和奴隶主追求的奢侈品。

三　封建社会

对外贸易有较大发展，贸易范围不断扩大。

四　资本主义时期

15世纪末16世纪初，随着资本主义生产关系的发展、地理上的大发现，以及海外殖民地的开拓，对外贸易得到发展，国际交换扩大，逐渐形成了区域性的国际商品市场。

18世纪60年代到19世纪60年代，科技获得惊人的发展。

英国及其他欧洲先进国家和美国，相继完成了产业革命。

一种同机器大工业中心相适应的国际分工体系形成，它转化成巨大的世界范围的社会生产力。

世界市场形成，大大促进了国际交换的发展。

五　第二次世界大战后

•国际贸易发展速度超过历史水平；在21世纪初，出现逆转。

•发达市场经济国家一直是国际贸易的主体国家。

•国际分工向纵深发展。

•国际贸易结构向高科技、服务业发展

•世界贸易发展速度高于国内生产年均增长率，对外贸易依存度在不断提高。

•跨国公司成为世界贸易的主要力量。

•科学技术在国际贸易中的作用日益加强。

•多边贸易体制加强，贸易自由化

成为贸易政策的主流。

•世界市场向综合化、集团化和有序化发展

•出现了国际物流革命。

（国际物流,InternationalLogistics,是指不同国家

之间的商品流动，国际贸易是通过国际物流来实现的。

）

第三讲　　国际贸易的地位与作用

一　对外贸易与资本主义生产方式

１　对外贸易促进了资本主义生产方式的产生。

对外贸易为资本原始积累的作用具体表现在：

它为资本主义生产提供了劳动力、资本和市场。

２　对外贸易成为资本主义生产方式本身的产物，体现了其内在要求。

A对外贸易可以提高利润率。

B通过对外贸易，取得国外市场。

C对外贸易有助于社会产品的实现。

D对外贸易促进着劳动生产率的提高

３　对外贸易成为资本主义经济体系的重要组成部分。

A对外贸易使资本主义商品形式的生产具有普遍的、世界的性质，使商品生产的主要范畴获得充分发展。

B对外贸易的发展，商品货币关系在世界范围内的扩大，同时也就是资本主义生产关系在世界范围的扩展，促进了资本主义世界体系的形成。

１　社会主义制度下发展对外贸易是客观必要的。

A对外开放是社会化大生产和商品经济发展的客观要求，是世界经济发展的必然趋势。

B对外贸易是社会主义国家完成社会主义根本任务的重要途径。

“社会主义的根本任务就是发展生产力，就是要使社会财富越来越多地涌现出来，不断地满足人民日益增长的物质和文化需要。

”（《中共中央关于经济体制改革的决定》）

C对外贸易是社会主义商品生产发展的需要。

D对外贸易是社会化大生产的需要。

E对外贸易是参加国际分工的需要

２　对外贸易在社会主义国家经济发展中的战略作用。

A通过对外贸易可以充分利用国外资源，协调国民经济的发展。

B通过对外贸易可以引进先进技术和设备，促进生产力的发展。

C通过对外贸易可以为社会主义扩大积累。

D通过对外贸易，进口国内市场需要的物资，满足人民日益增长的物质和文化需要。

E通过对外贸易参加国际分工。

F通过对外贸易带动经济发展。

G通过对外贸易推动对外经济关系开展。

三　对外贸易对世界各国对外经济关系的作用。

1对外贸易是世界各国对外经济关系的核心。

•对外贸易是国际经济“传递”的重要渠道。

传递：

一个国家的经济盛衰对另一国产生影响。

3对外贸易是各国进行政治斗争、维护经济权益的重要手段

四　对外贸易是“经济增长的引擎”。

P35

１　20世纪３０年代，罗伯特逊提出。

２　20世纪５０年代，纳克斯进一步论证。

●对外贸易的直接利益：

国际专业化分工，资源有效配置，产量增加。

●对外贸易的间接利益：

通过一系列动态转换，对外贸易把经济增长传递到国内各个经济部门，从而带动国民经济的全面增长。

同时，中心国家的经济成长，通过国际贸易传递到外围的新国家。

３　６０年代，西方经济学家发展了此学说，认为对外贸易、尤其是出口的快速增长会带来以下重要的动态效应：

a出口扩大意味进口能力的提高。

　b投资越来越集中于有比较优势的领域。

　c规模经济效益。

　d加强部门之间的相互联系，促进国内统一市场的形成。

　e鼓励外国资本的流入。

　f促进国内产业的发展。

４　纳克斯认为这个论断适用于19世纪，但到了２０世纪，此学说不再适用。

即２０世纪，中心国家（发达国家）的经济增长并未通过初级产品需求的增加而把它们的经济增长传递到其他国家去。

５　２０世纪６０年代后，随着亚洲一些国家和地区通过出口导向型经济而成为新兴工业化国家和地区，这一学说再度流行。

国际贸易、世界市场、国际分工三者之间是什么关系？

想一想……

国际贸易、世界市场、国际分工其实是一个问题的三个方面。

社会生产力的发展导致了分工。

当分工跨越了国界后就出现了国家之间的分工。

因此，社会生产力的发展和国际分工的出现是国际贸易的基本原因。

另一方面，国际贸易也就是商品在国家之间的交换，商品交换的场所就是市场。

因此，世界市场是国际贸易得以实现的场所。

没有世界市场的形成，就不可能有国际贸易。

可以说，国际贸易是国际分工的结果，是世界市场形成的实际体现。

第四讲　国际分工

一　分工与国际分工的含义。

　分工即劳动分工，指劳动者从事各种不同的而又相互联系的工作。

分工是社会成员在各类生产之间的分配。

　国际分工指世界上各国之间的劳动分工。

二　国际分工各发展阶段的特点。

１国际分工的萌芽期（１６－１８世纪中）

　特点：

　不发达的社会分工和地域分工，产生宗主国和亚非拉美殖民地之间最初的分工

２　国际分工的形成阶段（１８世纪６０年代－１９世纪６０年代）

特点：

“工业欧美、原料亚非拉”

　a工业革命为国际分工的发展奠定了物质基础。

　b国际分工格局：

以英国为中心

　c国际贸易的商品种类急剧增多，更多的为大宗商品，如棉花、粮食、咖啡等。

３　国际分工的发展阶段（１９世纪中叶－二次大战）　　特点：

　a亚非拉国家出现了严重的单一经济。

　（单一经济：

国家经济严重依赖于一种或几种产品的生产和开发。

）

　b国际分工格局：

以一组国家为中心。

　c各个国家外贸依存度大。

（对外贸易依存度／对外贸易系数：

一国进出口总额占国民生产总值的比重）

4国际分工的深化阶段（二次大战后）　Ｐ５３

特点：

a工业国与工业国之间的分工占主导，且表现为协议性分工。

b工业部门内部的分工增强，具体表现为：

产品专业化、零部件生产专业化、工艺过程专业化。

c某些工业品的生产从发达国家向发展中国家或地区转移。

d水平分工比重日益增大，垂直分工比重日益下降。

　（经济发展水平基本相同的国家之间的横向分工为水平分工；经济发展水平不同的国家之间的纵向分工即垂直分工。

）

e区域经济集团内部的分工加强。

f商品形式上，分工从有形商品领域向服务业领域扩展，并相互结合、相互渗透。

h国际分工的基础不再以社会制度划分。

I国际分工格局出现多层次。

５　总结国际分工的发展规律：

　　　　　Ｐ５７

三　国际分工的类型。

１　根据分工划分因素来分：

自然分工：

依据年龄性别等自然因素划分。

社会分工：

依据一国的生产组织划分。

２　根据分工的地域范围来分：

国内分工：

一国内部的分工。

国际分工：

世界范围的分工，又可分为：

垂直型分工、水平型分工、混合型分工、协议型分工及内部型分工（跨国公司内部的分工）。

四　影响国际分工的因素。

　Ｐ５８

１　国际分工形成和发展的决定性因素：

　　　　　　社会生产力

２　国际分工产生发展的基础：

自然条件

３　人口、生产和市场影响国际分工的规模。

４　资本国际化是国际分工深入发展的关键。

５　国际生产关系决定了国际分工的性质和作用。

６　经济贸易政策可以推进和延缓国际分工的形成和发展

五　小结：

国际分工对国际贸易的影响：

　国际分工影响国际贸易的发展速度、地区分布、地理方向、商品结构以及各国的对外贸易依存度。

第五讲　世界市场

一　世界市场的含义。

（狭义）国际商品市场

（广义）国际商品市场、国际金融市场、国际劳务市场等

二　　世界市场的萌芽与发展。

Ｐ９０

三　　世界市场的形成标志。

四　　世界市场的构成

（一）国家

（二）订约人

　　　（三）交易标的

　　（四）国际商品市场

　　　与销售渠道

１　有固定组织形态的商品市场

Ａ商品交易所CommoditiesExchange

●含义：

在固定地点、规定时间内，按照规定的方式，由特定的交易人员进行大宗商品交易的专业市场。

●特点：

商品具有同质性；分为实物交易和期货交易两种。

（期货交易的特点）

B拍卖市场Auction

●拍卖：

在规定的时间和场所，按照一定的规章和程序，通过公开叫价竞购，把事先经买主看过的货物逐批逐件地卖给出价最高者的交易过程。

通常用于品质难以标准化、或难以久存、或按传统习惯以拍卖出售的商品。

●拍卖的特点及不同方式

　增价拍卖（买方叫价拍卖）

　减价拍卖（荷兰式拍卖）Deutchauction

　密封递价拍卖（投标式拍卖）Closedbidsauction,Sealedbids

Ｃ博览会与展览会InternationalFairorExhibition

●含义：

博览会是定期在同一地点举办的、众多国家、厂商参加的展、销结合的国际市场；展览会则不定期举办，且只展不销，通过展览会促进会后的交易。

●博览会与展览会的种类

２　没有固定组织形态的商品市场

Ａ单纯的商品购销形式

Ｂ补偿贸易

Ｃ加工贸易

D招标与投标

Ｅ租赁

３　商品销售渠道

１　国际销售渠道的构成、作用与类型

２　进口国销售渠道

五　国际市场运输与信息网络

六　其他

七　进入世界市场的途径Ｐ97

１　准备阶段——市场分析

分析什么？

２　确定进入世界市场的方法

Ａ　产品出口阶段

Ｂ　到国外生产阶段

Ｃ　跨国企业经营阶段

３　世界市场上交易达成的标志——合同　　　

　　有些什么类型的合同？

八　世界市场上的交易方式

１　单纯的商品购销：

不通过固定市场而进行的商品买卖活动，经过独