上半年甘肃省证券从业资格考试国际债券考试题.docx

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上半年甘肃省证券从业资格考试国际债券考试题

2015年上半年甘肃省证券从业资格考试：

国际债券考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.在法人结算模式下，证券经营机构以__名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。

A．法人B．证券营业部C．投资者D．分支机构

2.在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是（）阶段的主要工作。

A．进行证券投资分析B．组建证券投资组合C．投资组合的修正D．投资组合业绩评估

3.QOII基金份额净值应当在__披露。

A．估值日所在周末B．估值日当日C．估值日次HD．估值日后2个工作日内

4.每股净资产又称__，是指每股股票所代表的实际资产的价值。

A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值

5.保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于__年。

A．10B．8C．5D．3

6.假设某公司股票的未来价格为10元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是__元。

A．15B．20C．25D．30

7.证券业从业人员获得从业资格证书后超过__未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。

A．8个月B．12个月C．18个月D．24个月

8.股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。

A．1/3B．1/2C．2/3D．3/4

9.__适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。

A．买入并持有战略B．恒定混合策略C．投资组合保险策略D．战术性资产配置

10.资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则__。

A．越小B．越大C．不变D．不能确定变化方向

11.召开基金份额持有人大会，至少应当有代表__以上基金份额的持有人参加。

A．70%B．50%C．30%D．10%

12.外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起（）个月内转向股权的股东，或出售资产的境内企业支付全部对价。

A．1B．3C．5D．6

13.债券的价格变动风险随着期限的增大而__。

A．减小B．增大C．不变D．没有影响

14.长期资本是指合同规定偿还期超过__年的资本或未定偿还期的资本。

A．1B．2C．3D．4

15.LOF的汉译名称为__。

A．存托凭证B．交易所交易基金C．上市开放式基金D．指数参与份额

16.收入型基金以获取__为目的。

A．基金资产的长期稳定增值B．当期的最大收入C．投资组合的债券中得到适当的利息收益D．获取稳定收益

17.发行人应当遵循（），按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。

A．公平性原则B．完整性原则C．重要性原则D．及时性原则

18.证券公司应当遵循内部（）原则，建立有关隔离制度。

A．保密性B．防火墙C．条块管理D．业务控制

19.登记结算公司以参与人的（）为单位生成清算数据。

A．清算编号B．资金账户C．证券账户D．交易席位

20.证券__业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

A．清算B．交割C．交收D．登记

21.现阶段，投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度。

投资者在__有签约存款账户。

A．经纪商B．商业银行C．第三方D．上市公司

22.拉斯贝尔加权指数是指__。

A．基期加权股价指数B．计算期加权股价指数C．简单算术股价指数D．几何加权股价指数

23.中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。

A．可行性 B．齐备性 C．合规性 D．真实性

24.在同一条无差异曲线上，收入增加，闲暇时间减少，或闲暇时间增加，收入减少，二者表现为__。

A．供需关系B．正比例关系C．替代关系D．互动关系

25.LOF的汉译名称为__。

A．存托凭证B．交易所交易基金C．上市开放式基金D．指数参与份额

26.根据行业生命周期，在下列四个行业中投资者应选择__。

A．遗传工程行业进行投资B．医疗服务行业进行投资C．超级市场行业进行投资D．采矿行业进行投资

27.基金的投资收益分配原则是__。

A．按基金投资者的投资资金比例进行分配B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配

28.从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__。

A．财政政策B．景气变动C．货币政策D．心理因素

29.采用募集方式成立股份公司的，应当于创立大会结束后（）日内向公司登记机关申请设立登记。

A．15B．20C．25D．30

30.可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的__。

A．看涨期权B．看跌期权C．平价期权D．以上都不埘

31.股权登记日期之后认购的普通股票可以称为__。

A．附权股B．含权股C．除权股D．复权股

32.根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的业务执行部门负责（）。

A．制定融资融券业务的基本管理制度 B．制定融资融券业务操作流程 C．融资融券业务的具体管理和运作 D．客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作

33.1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——__，实现了由远期合同向期货交易的过渡。

A．特级铜期货标准合同B．特级铝期货标准合同C．特级锡期货标准合同D．特级铅期货标准合同

34.目前，我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是__。

A．国债B．企业债C．金融债D．公司债

35.反映公司在某一特定时点财务状况的静态报表是__A．资产负债表B．损益表C．现金流量表D．利润表

36.（）指对基金管理人按照《证券投资基金法》和基金合同等的要求，计提管理人报酬及其他费用，并对基金收益分配等进行复核。

A．基金账务的复核B．基金头寸的复核C．基金费用与收益分配的复核D．业绩表现数据的复核

37.关于证券交易所债券质押式回购的报价，下列说法正确的是__。

A．沪、深证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同B．深交所国债回购交易最小报价变动为0.05元或其整数倍C．上交所国债回购交易最小报价变动为0.05元或其整数倍D．双方在报价时，直接输入百元面值债券的到期回购价

38.（）规定：

“拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格。

”A．《证券投资基金法》B．《证券投资基金托管资格管理办法》C．《中华人民共和国证券法》D．《中华人民共和国刑法》

39.一般而言，划分系统风险和非系统风险采用的方法是__。

A．历史数据法B．情景综合分析法C．系统分析法D．积极投资法

40.大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。

______只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。

__A．PSYB．ADLC．BIASD．WMS

41.2007年11月7日，__发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据其中《证券交易委托代理协议（范本）》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。

A．中国证券业协会B．中国证监会C．中国证券登记结算公司D．上海证券交易所与深证证券交易所联合

42.A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。

预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为__。

A．17.5%B．15.5%C．14.0%D．13.6%

43.依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在多长期限内完成募集__A．3个月B．6个月C．9个月D．12个月

44.一般来说，证券买卖委托受理过程不包括__。

A．验证B．审单C．查验资金和证券D．审查投资者的证券投资风险承受能力

45.如表2-5所示，该股票上日收盘价为12.18元，则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是__。

表2-5某股票某日在集合竞价时买卖申报价格和数量A．买单数量（手）B．价格（元）C．卖出数量（手）D．--E．12.50F．100G．--H．12.40I．200J．150K．12.30L．300M．200N．12.20O．500P．300Q．12.00R．150S．500T．11.90U．--V．600W．11.80X．--Y．300Z．11.70Z．--

46.标的证券除权的，权证的行权价格公式为__。

A．新行权价格=行权价格×（标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价）B．新行权价格=原行权价格×（标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价）C．新行权价格=原行权价格×（标的证券除权日参考价÷除权前两日标的证券收盘价）D．新行权价格=原行权价格×（标的证券除权日前一日的参考价÷除权前一日标的证券收盘价）

47.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于__。

A．股票B．基金C．国债D．证券衍生产品

48.所谓退市风险警示制度，是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。

其主要措施是在公司股票简称前冠以__，以区别于其他公司股票。

A．“特别”标记B．*ST标记C．PT标记D．ST标记

49.下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是（）。

A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

50.若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。

A．5B．10C．20D．50