河北省省级信息化建设专项资金绩效考评方案.docx

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河北省省级信息化建设专项资金绩效考评方案

附件1：

河北省省级信息化建设专项资金

绩效评价方案

为深化预算管理改革，进一步加强省级信息化建设专项资金的监督管理，提高财政资金使用效益，根据《河北省省级财政支出效益评价暂行办法》和《河北省省级经济建设部门项目绩效评价管理办法（试行）》，结合省级信息化建设专项资金的具体情况,特制定本方案。

一、绩效评价范围

凡使用或部分使用省级财政预算安排的信息化建设资金建设的信息化项目，按照本方案进行项目绩效评价。

本方案所指的信息化建设专项资金是指省级财政预算安排的，用于全省统一规划实施的网络整合建设、信息资源开发利用、网络与信息安全保障体系和信息化政策法规标准体系建设，以及基础性、全局性、公益性的数据库建设，跨部门、跨领域、跨地区的重要应用系统建设和信息化重点示范项目等方面的资金。

二、绩效评价依据

（一）国家、省关于社会经济发展的各项政策、法规。

（二）省财政厅部门预算批复文件、省财政厅和省信息化工作办公室业务管理、财务管理等相关文件规定。

（三）项目申报文本、项目责任书、可行性研究报告、立项评估报告、项目验收报告。

（四）项目财务执行或决算报告以及项目单位年度财务决算报告与其它相关财务会计资料。

（五）其它相关资料。

三、绩效评价原则

（一）适用性原则。

结合河北省信息化建设实际情况，并根据不同的专项资金类型，不同的项目类别以及财政管理的要求，分别设置不同的量化指标。

（二）重要性原则。

对指标在整个评价工作中的地位和作用进行筛选，选择最具代表性、最能反映评价要求的指标。

（三）可操作性原则。

评价指标的设计力求简便易行，可以进行量化评价与监测。

（四）定性与定量相结合原则。

既要考虑设计定量指标，反映财政专项资金项目的各类绩效水平，又要设计定性指标，反映项目预算执行、管理的好坏。

四、绩效评价内容

（一）投入方面

主要指资金保障和项目实施管理情况。

资金保障主要是考核资金到位情况、资金使用计划、资金支出情况、结构及影响力情况等。

主要指标为：

专项资金到位率、专项资金配套率、专项资金实际使用率、专项资金影响力系数等。

项目实施管理情况主要是考核项目的质量、进度、财务管理等情况。

主要指标为：

项目规范性指数、项目计划进度完成率、财务合规评价指数等。

（二）产出方面

主要指项目建设实施情况。

根据项目既定目标完成的产品和服务数量、质量及时效等方面的实现程度；反应项目的有效性。

主要指标为：

项目完成任务量、项目功能实现程度、项目完成质量、项目资源有效利用率等。

（三）效益方面

指项目实际应用效果和经济社会效益情况。

分析专项资金使用的效果及效率，反映省级信息化建设专项资金的投入产出比。

在应用效果方面，主要指标为：

项目业务应用覆盖率、项目可推广应用程度、项目使用度等。

在经济社会效益方面，主要指标为：

对原行政办公成本的影响力、业务平均处理效率提高率、项目的认可指数、用户满意程度等。

五、绩效评价指标体系

一级指标

二级指标

说明

指标

名称

权重

指标名称

权重

统计和计算

一、项目建设实施指标

0.1

1、项目完成任务量

0.2

1、项目完成任务量=实际完成工作量÷计划应完成工作量×100%

分析项目完成的数量、质量及完成进度和及时性，根据相关标准评价项目在数量、质量等方面的实现程度；评价项目的有效性及项目完成后产生的绩效及与预期目标的偏差程度。

2、项目功能实现程度

0.2

2、项目功能实现程度=项目已实现功能模块数÷项目计划完成模块数×100%

3、项目完成质量

0.4

3、项目完成质量=项目建成上线后无故障运行时间之和÷项目正式运行的总时间×100%

4、项目资源有效利用率

0.2

4、项目资源有效利用率=项目资源有效利用数量÷项目资源设计总量×100%

二、资金保障指标

0.2

1、专项资金到位率

0.3

1、专项资金到位率=专项资金实际拨付额÷专项资金预算总额×100%

反映财政专项资金的到位和使用情况，主要监督资金的使用。

2、专项资金配套率

0.3

2、专项资金配套率=地方财政、行业配套资金额÷专项项目资金预算总额×100%

反映省级信息化建设专项资金吸引地方配套资金情况，反映地方财政或企业对信息化专项项目的支持力度。

3、专项资金实际使用率

0.2

3、专项资金实际使用率=实际使用专项资金数额÷专项资金实际拨付额×100%

反映专项资金被实际利用的情况。

4、专项资金影响力系数

0.2

4、专项资金影响力系数=项目实施中省级专项资金实际使用总额÷项目工程所筹集全部资金实际使用总额×100%

指信息化项目实施过程中省级专项资金所占全部资金的比重，反映出省级专项资金在项目中带动作用。

三、应用效果指标

0.3

1、项目业务应用覆盖率

0.3

1、项目业务应用覆盖率=项目实施后覆盖业务总数÷单位实际业务总数×100%

从项目建设内容角度反映项目应用的广度。

2、项目可推广应用程度

0.3

2、由评价人员根据项目实用性、适用性，进行打分，计算平均值后得出，分值在0-1之间.

反映项目应用的深度。

3、项目使用度

0.4

3、项目使用度=单位已使用该项目的人数÷单位应使用该项目的人数×100%

从项目用户角度反映项目应用的广度。

四、经济社会效益指标

0.3

1、行政办公成本平均下降百分比

0.3

行政办公成本平均下降百分比=（原有行政办公成本-项目实施后行政办公成本）÷原有行政办公成本×100%

反映项目对经济的贡献程度。

2、平均业务处理效率提高率

0.3

平均业务处理效率提高率=（原有平均业务处理时间-项目实施后平均业务处理时间）÷原有平均业务处理时间×100%

反映项目提高业务管理效率的程度。

3、项目的认可指数

0.2

由评价人员根据项目获得的荣誉情况，典型示范作用进行打分，计算平均值后得出，分值在0-1之间

项目的认可度和满意度反映项目对当地的社会贡献度。

4、用户满意程度

0.2

4、用户满意程度=项目用户调查明确表示满意的人数÷项目被调查用户总数×100%

四、实施管理指标

0.1

1、项目规范性指数（0-1）

0.3

1、由评价人员对项目建设和管理是否符合有关法律、法规和标准以及项目建设的过程是否规范合理进行核查后打分，计算平均值后得出，分值在0-1之间

主要考察项目建设是否符合有关法律、法规和标准，项目的建设过程是否规范合理，文档齐全，符合有关项目管理的要求。

2、计划进度完成率

0.3

2、计划进度完成率＝按进度完成的项目数÷项目总数×100%

主要考察项目实际进展情况。

3、财务合规评价指数（0-1）

0.4

3、财务合规评价指数。

由评价人员对财务情况进行核查后打分，计算平均值后得出，分值在0-1之间

主要考察基金开支内容和会计核算是否符合有关规定；考查对项目财务管理的检查和审计情况，反映资金使用是否符合规定。

六、绩效评价方法

项目评价的形式包括现场评价和非现场评价。

（一）现场评价是指评价工作组到现场采取勘察、问询、复核等方式，对评价项目的有关情况进行核实，并对所掌握的有关信息资料进行分类、整理、分析和评价。

（二）非现场评价是指评价工作组根据项目单位提交的项目绩效报告和其他相关资料进行分析，提出评价意见。

项目评价采用定性和定量相结合的方法，典型方法有：

比较法、成本—效益分析法、因素分析法、打分法、综合指数法等。

（一）比较法。

是指通过对绩效目标与执行结果、历史与当期、不同部门或地区同类支出的比较，综合分析评价绩效目标完成情况的评价方法。

（二）成本—效益分析法是将项目的总支出与总效益进行对比分析的评价方法。

（三）因素分析法。

是指通过分析影响项目目标、结果及成本的内外因素，综合分析评价绩效目标完成情况的评价方法。

（四）打分法。

是指由行政机关、专家、社会公众，对各项绩效评价内容完成情况进行打分，并根据分值评价绩效目标完成情况的评价方法。

（五）综合指数法是在多种经济效益指标计算的基础上，根据一定的权数计算出综合经济效益指数。

对项目进行综合评价的具体方法可根据项目特点和评价工作的要求，选择上述一种或多种方法。

附件2：

编号：

年第号

河北省省级信息化建设专项资金

项目绩效评价书

项目单位：

项目名称：

联系人及电话：

计划下达时间：

主持评价单位：

年月日

表1项目基本概况

项目名称

项目单位

项目负责人

项目支持方式

无偿资助贷款贴息资本金注入（专项资金均系拨款）

项目起止时间

开始时间

计划:

年月日

完成时间

计划:

年月日

实际:

年月日

实际:

年月日

项目承担单位概况

表2项目建设实施情况

项目正式运行时间：

天（自项目正式运行时间起到数据采集截止日期止）

项目因故障停运时间：

天（自项目正式运行时间起到数据采集截止日期止）

项目计划实现的主要功能或用途：

主要功能或用途的个数个

主要功能或用途的名称

是否已正常使用

功能或用途1：

□是□否

功能或用途2：

□是□否

功能或用途3：

□是□否

功能或用途4：

□是□否

功能或用途5：

□是□否

…………（请自行添加）

项目设计方案中的主要设备配备情况：

（主要指系统的硬件配置情况，如小型机、服务器、交换机、存储器等的数量与配置）

项目实际应用中主要设备的使用情况：

（如目前的数据存储量、小型机工作情况、服务器的工作情况及数据库备份情况等）

表3项目资金使用情况单位（万元）

资金来源

总投资

省级信息化专项资金

银行贷款

自筹资金

其它资金

竣工结算

总投资

系统集成费

软件购置费

软件开发费

设备购置费

监理费（服务费）

测试、验收费

其它

设备、软件购置清单

规模型号

数量

单价（万元）

金额（万元）

凭证日期

和编号

合计

表4项目应用效果情况

本部门或本系统的业务数量个，其中由项目覆盖的业务数量个

全员培训时间：

人次天数

单位应使用项目的人数：

人

单位已使用项目的人数人

请简要描述本项目在实用性、适用性方面的情况：

表5项目经济社会效益

项目建设前的本部门（单位）运行情况

行政办公成本

万元

单项业务平均处理时间

（天、小时）

项目建成后的本部门（单位）运行情况

行政办公成本

万元

单项业务平均处理时间

（天、小时）

（请简要说明项目获得的荣誉情况，模范带头作用及在同领域内的评价）

表6信息化建设专项资金评价指标

（一）

一、项目建设实施指标

项目完成任务量

项目功能实现程度

项目完成质量

项目资源有效利用率

项目

完成

任务量

计划

应完成任务量

项目

任务

完成％

项目已实现功能模块数

项目计划完成模块数

项目功能实现程度%

项目建成上线后无故障运行时间之合

系统正式运行的总时间

项目完成质量％

项目资源有效利用数量

项目资源设计总量

项目资源有效利用率％

二、资金保障指标

专项资金到位率％

专项资金配套率％

专项资金实际使用率％

专项资金影响力系数％

专项资金实际拨付额

专项资金预算总额

专项资金到位率％

地方财政、企业配套资金额

专项建设资金预算总额

专项资金配套率％

实际使用专项资金额

专项资金实际拨付额

专项资金实际使用率％

专项资金实际使用总额

项目全部资金实际使用总额

专项资金影响力系数％

表7信息化建设专项资金评价指标

（二）

三、应用效果指标

项目业务应用覆盖率

项目推广应用程度

项目使用度

项目实施后覆盖业务总数

单位实际业务总数

项目业务应用覆盖率％

项目全员培训情况

项目推广应用程度

单位已使用该项目的人数

单位应使用该项目的人数

项目使用度％

四、经济社会效益指标

行政办公成本平均下降百分比％

平均业务处理效率提高率％

项目的认可指数

用户满意程度％

原有行政办公成本

项目实施后行政办公成本

行政办公成本平均下降百分比％

原有平均业务处理时间

项目实施后平均业务处理时间

平均业务处理效率提高率％

项目获得的荣誉情况，典型示范作用

项目的认可指数

项目用户调查明确表示满意的人数

项目被调查用户总数

用户满意程度％

表8项目建设实施情况

评价指标

实际值

基本得分

修正系数（权重）

修正后分数

项目完成任务量

项目功能实现程度

项目完成质量

项目资源有效利用率

指标总权重

最终得分

表9信息化建设专项资金保障情况

评价指标

实际值

基本得分

修正系数（权重）

修正后分数

专项资金到位率

专项资金配套率

专项资金实际使用率

专项资金影响力系数

指标总权重

最终得分

表10项目应用评价指标比较分析表

评价指标

实际值

基本得分

修正系数（权重）

修正后分数

项目应用覆盖率

项目可推广应用程度

项目使用度

指标总权重

最终得分

表11经济社会效益评价指标比较分析表

评价指标

实际值

基本得分

修正系数（权重）

修正后分数

对原有业务运作成本的影响力

平均单项业务处理效率提高率

项目的认可指数

用户满意程度

指标总权重

最终得分

表12专项资金实施管理情况评价指标比较分析表

评价指标

实际值

基本得分

修正系数（权重）

修正后分数

项目规范性指数

计划进度完成率

财务合规评价指数

指标总权重

最终得分

表13评价结果

年月日

说明:

1、表1-5由项目单位填写

2、表6-13和评价结果由评价单位填写，补充材料由项目单位提供。

补充材料包括：

项目执行期内的单位财务审计报告、项目财务专项审计报告、所取得的知识产权相关证书及证明材料、银行贷款合同及付款凭证等需要提供的材料。

3、项目完成任务量=实际完成工作量÷计划应完成工作量×100%

4、项目功能实现程度=项目已实现功能模块数÷项目计划完成模块数×100%

5、项目完成质量=项目建成上限后无故障运行时间之合÷系统正式运行的总时间×100%

6、项目资源有效利用率=项目资源有效利用数量÷项目资源设计总量×100%

7、专项资金到位率=专项资金实际拨付额÷专项资金预算总额×100%

8、专项资金配套率=地方财政、行业配套资金额÷专项项目资金预算总额×100%

9、专项资金实际使用率=实际使用专项资金数额÷专项资金实际拨付额×100%

10、专项资金影响力系数=项目实施中省级专项资金实际使用总额÷项目工程所筹集全部资金实际使用总额×100%

11、项目业务应用覆盖率=项目实施后覆盖业务总数÷单位实际业务总数×100%

12、项目可推广应用程度：

由评价人员根据项目实用性、适用性，进行打分，计算平均值后得出，分值在0-1之间

13、项目使用度=单位已使用该项目的人数÷单位应使用该项目的人数×100%

14、行政办公成本平均下降百分比=（原有行政办公成本-项目实施后行政办公成本）÷原有行政办公成本×100%

15、单项业务平均处理效率提高率=（原有单项业务平均处理时间-项目实施后单项业务平均处理时间）÷原有单项业务平均处理时间×100%

16、项目的认可指数：

由评价人员根据项目获得的荣誉情况，典型示范作用进行打分，计算平均值后得出，分值在0-1之间

17、用户满意程度=项目用户调查明确表示满意的人数÷项目被调查用户总数×100%

18、项目规范性指数：

由评价人员对项目建设和管理是否符合有关法律、法规和标准以及项目建设的过程是否规范合理进行核查后打分，计算平均值后得出，分值在0-1之间

19、计划进度完成率＝按进度完成的项目数÷项目总数×100%

20、财务合规评价指数。

由评价人员对财务情况进行核查后打分，计算平均值后得出，分值在0-1之间