吉林省上半年基金从业资格机构投资者模拟试题.docx

吉林省上半年基金从业资格机构投资者模拟试题.docx

《吉林省上半年基金从业资格机构投资者模拟试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《吉林省上半年基金从业资格机构投资者模拟试题.docx（5页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

吉林省上半年基金从业资格机构投资者模拟试题

吉林省2015年上半年基金从业资格：

机构投资者模拟试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、基金销售人员宣传推介的监管规定，应__。

A．公平对待投资者B．不得进行虚假或误导性陈述C．表明所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现D．基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料

2、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起__日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。

A．5B．10C．15D．20

3、下列各项中，__不属于基金运作信息披露文件。

A．基金份额发售公告B．基金年度报告C．基金合同生效公告D．基金份额上市交易公告书

4、分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件中在公司发行股票时享有优先购买权，其预先规定的条件主要是指股票的__。

A．购买方式B．购买价格C．认购比例D．认购期间

5、首次公开发行股票的定价方式是__。

A．询价方式B．协商定价方式C．上网竞价方式D．市价折扣方式

6、根据目前有关规定，对__买卖基金份额的差价收入征收营业税。

A．个人B．保险公司C．证券公司D．非金融机构

7、我国基金行业的对外开放主要体现为__。

A．合资基金管理数量不断增加B．基金管理公司已被允许开展包括社保基金管理、企业年金管理等委托理财业务C．合格境内机构投资者的推出，使我国基金行业开始进入国际投资市场D．部分基金管理公司开始到香港设立分公司，从事资产管理相关业务

8、__份额净值保持在1元不变。

A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金

9、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括__。

A．时间优先原则B．客户优先原则C．价格优先原则D．数量优先原则

10、基金募集的步骤一般包括__。

A．申请B．核准C．发售D．基金合同生效

11、下面不属于制定内部控制制度的原则的是____A：

合法合规性原则B：

全面性原则C：

有效性原则D：

适时性原则

12、前台业务系统可分为__。

A．自助式前台系统B．前台管理业务系统C．辅助式前台系统D．前台信息业务系统

13、基金性质的机构投资者包括__。

A．证券投资基金B．社保基金C．法人基金D．社会公益基金

14、通常，股票分割会导致股价__。

A．上涨B．下降C．不变D．上下波动

15、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收____A：

营业税B：

印花税C：

增值税D：

企业所得税

16、基金公司的股权结构安排必须坚持以____利益最大化和提高公司效益为基本准则。

A：

基金份额持有人B：

基金管理人C：

基金托管人D：

基金监管人

17、营销组合四大要素不包括____A：

产品B：

费率C：

促销D：

售后服务

18、债券与股票的收益率相互影响，表现为__。

A．如果市场有效，两者的平均收益率相等B．债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率C．如果市场有效，两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系D．股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率

19、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。

A．股息B．等额资产C．等额资金D．红利

20、基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营__个以上完整的会计年度。

A．2B．3C．4D．5

21、我国《证券投资基金法》于__开始实施。

A．2003年7月14日B．2005年1月1日C．2002年8月1日D．2004年6月1日

22、基金年度报告一般在会计年度结束后__日内经过审计后予以公告。

A．30B．45C．60D．90

23、基金销售行业自律管理的方式主要有__。

A．制定行业自律规则和业务标准B．建立行业从业人员教育培训体系C．对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究D．开展基金业宣传活动

24、偏进取的平衡资产配置投资偏好是__的主要选择。

A．家庭形成期B．家庭成长期C．家庭成熟期D．家庭衰老期

25、商品证券是具体包括__。

A．提货单B．购物券C．仓库栈单D．运货单

26、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的督察长由__。

A．中国证监会委派B．总经理任命C．董事会聘任D．股东大会选举

27、基金销售监管的公平原则是指__。

A．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化B．基金市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利C．对监管对象给予公正的待遇D．依法履行监管职权

28、我国基金信息披露制度体系可分为__等层次。

A．国家法律B．部门规章C．规范性文件D．自律性规则

29、制定和执行交易计划。

A．研究部B．投资部C．交易部D．法律部

30、公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。

A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、2007年11月中国证监会基金部发布____，允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。

A：

《基金法》B：

《开放式证券投资基金试点办法》C：

《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D：

《证券投资基金管理暂行办法》

32、下列可以从基金财产中列支的费用有__。

A．基金管理人的管理费B．基金托管人的托管费C．基金份额持有人大会费用D．基金合同生效后的信息披露费用

33、在我国，基金的募集期限一般不得超过__个月。

A．3B．6C．12D．15

34、根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于____元人民币。

A：

5000万B：

2000万C：

1000万D：

1亿

35、证券市场从无到有主要归因于__。

A．社会化大生产的发展B．商品经济的发展C．股份制的发展D．信用制度的发展

36、一般____采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。

A：

主动型基金B：

LOFC：

公募基金D：

ETF

37、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对__开展评级、评奖、单一指标排名等。

A．基金的收益和风险B．基金管理人的预测能力C．基金的分析研究及投资咨询D．基金管理人的管理能力

38、证券投资基金的主要投资方向是__。

A．实业B．上市公司的投资项目C．信贷D．有价证券

39、__是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益，如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。

A．利息收入B．投资收益C．公允价值变动损益D．基金的费用

40、以下关于基金经理的从业经验和过往业绩，说法不正确的是__。

A．从业时间长、有行业研究员背景的基金经理，在选时和选股方面有一定的优势B．对频繁变动公司的基金经理，在考察其从业经验时应保持适当的谨慎C．对于新成立的基金，本身尚无业绩可考，评价其基金经理的过往业绩往往并不重要D．通常，应积极关注在各种不同市场环境中都表现较出色的基金经理

41、下列关于（证券投资基金托管资格管理办法）规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件，叙述不正确的是__。

A．最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币B．拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格C．基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统D．最近3年无重大违法违规记录

42、基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经____核准后予以公告，同时报中国证监会。

____A：

基金上市的证券交易所B：

基金份额持有人大会C：

中国人民银行D：

证券业协会

43、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为__等不同层次。

A．开放国内资本市场B．在国际资本市场募集资金C．有条件地开放境内企业投资境外资本市场D．在国际资本市场借贷

44、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。

A．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B．可转换债券具有双重选择权C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制

45、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是__。

A．金融期货B．交易所交易期权C．金融远期合约D．权证

46、股票最基本的特征是__。

A．收益性B．风险性C．流动性D．永久性

47、个别证券特有的风险是____A：

操作风险B：

系统性风险C：

非系统性风险D：

管理运作风险

48、下列关于基金分析与评价的一致性原则，说法正确的有__。

A．对同一类基金进行分析评价时，应保持标准、方法等的一致性B．对同一类基金进行分析评价时，可以不用保持标准、方法等的一致性C．对不同类别的基金进行分析评价时，应根据每一类基金的特性，选取适合的标准和方法D．对不同类别的基金进行分析评价时，也应保持标准、特点等的一致性

49、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于__。

A．基金资产总值的90%B．基金资产净值的90%C．基金资产总值的80%D．基金资产净值的80%

50、下列属于基金运作费的有__。

A．信息披露费B．持有人大会费C．分红手续费D．银行汇划手续费

51、股票是__签发的证明股东所持股份的凭证。

A．中国证监会B．有限责任公司C．股份有限公司D．证券交易所

52、基金销售监管的监管与自律并重原则是指__。

A．针对基金销售机构经营能力的监管，旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险B．在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理C．要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化D．对监管对象给予公正的待遇

53、____即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。

A：

资产保管B：

资金清算C：

会计复核D：

投资监督

54、通常情况下，上市公司董事、监事、高级管理人员。

持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归__所有。

A．公司B．该股东C．董事会D．国家

55、货币市场基金最适于__的投资者。

A．追求稳定收入，寻找收益、风险适中投资组合B．有较高风险承受能力，关注资本增值C．偏好风险，追求短期投资获得最高收益D．厌恶风险，对资产流动性和安全性要求较高

56、属于基金市场服务机构的有__。

A．注册登记机构B．基金销售机构C．基金评级机构D．律师事务所和会计师事务所

57、基金将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值的特点是指____A：

集合投资B：

无风险性C：

分散风险D：

专业理财

58、、是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。

A：

总经理B：

董事会C：

风险控制委员会D：

投资决策委员会

59、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为__。

A．到期收益率B．实际收益率C．持有期收益率D．名义利率

60、基金销售监管的首要目标是__。

A．保护基金投资者的合法权益B．防范和降低系统性风险C．保证市场的公平、效率和透明D．推动基金业的规范发展