上半年北京期货从业资格其他利率类衍生品考试题.docx
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上半年北京期货从业资格其他利率类衍生品考试题
2015年上半年北京期货从业资格：
其他利率类衍生品考试题
2015年上半年北京期货从业资格：
其他利率类衍生品考试
题
一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行
（）制度。
A•配额
B.依法征税
C.许可证
D•审核
2、结算准备金余额的计算公式应为__。
A•当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费（等）
B•当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费（等）
C•当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费（等）
D•当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费（等）
3、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。
A.2003年7月1日
B.2003年7月10日
C.2003年6月30日
D.2003年7月31日
4、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。
A•伦敦证券交易所
B.芝加哥商品交易所
C•阿姆斯特丹证券交易所
D•法兰西证券交易所
5、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
A•变更注册资本
B.变更公司形式
C•破产
D•变更3姬上的股权
6、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司
董事会提出辞职申请。
根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。
A.10
B.15
C.30
D.60
7、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A•中国期货业协会
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.国务院期货监督管理机构
8分立的说法，不正确的是（）。
A.期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继
B.期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继
C.期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除
D.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继
9、管理和使用的具体办法由（）制定。
A.国务院期货监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部
门
C.国务院期货监督管理机构会同中国人民银行
D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会
10、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。
A.不承担责任
B•承担次要赔偿责任
C•承担主要赔偿责任，最高不超过80%
D•全部承担赔偿责任
11、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）年。
A.3
B.5
C.10
D.20
12、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。
A•资产
B•营业成本
C.资本金
D•负债
13、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为—。
A•实值期权
B.虚值期权
C•平值期权
D.市场期权
14、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。
A.20
B.15
C.10
D.5
15、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。
A.期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院
期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利
B.国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿
C.期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管
D.期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员
16、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（）起施行。
A.2003年7月1日
B.2003年7月10日
C.2008年6月30日
D.2008年4月30日
仃、美元较欧元贬值，此时最佳策略为__。
A.卖出美元期货，同时卖出欧元期货
B•买入欧元期货，同时买入美元期货
C.卖出美元期货，同时买入欧元期货
D•买入美元期货，同时卖出欧元期货
18、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。
某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。
次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。
当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。
如果丁某要提起诉讼，应当以（）为被告。
A.期货公司
B•期货公司营业部
C.小王
D•期货公司和小王
19、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。
根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）。
A.10万元
B.14万元
C.15万元
D.12万元
20、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。
A•服务周到
B.技能熟练
C•诚实信用
D.小心谨慎
21、假定年利率为8%年指数股息率为1.5%,6月30日是6月指数期货合约的交割日。
4月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是__。
A.1459.64点
B.1460.64点
C.1469.64点
D.1470.64点
22、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。
A.3
B.2
C.5
D.1
23、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同
时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是扌旨。
A.双向指令
B.止损指令
C.套利指令
D.市价指令
24、大豆提高套利的做法是_。
A.购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约
B•购买大豆期货合约
C.卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约
D.卖出大豆期货合约
25、期货交易和交割的时间顺序是_。
A.同步进行
B.通常交易在前，交割在后
C.通常交割在前，交易在后
D.无先后顺序
二、多项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，有多个符合题意）
1、下列关于期货交易所的说法，正确的有（）。
A.期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准
B.期货交易所可以实行会员分级结算制度
C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成
D•期货交易所会员不能是个人
2、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括（）。
A.保证金制度
B•风险准备金制度
C•涨跌停板制度
D•当日无负债结算制度
3、期货交易者是期货市场最基本的主体，包括
。
A•期货交易所
B•套期保值者
C•期货公司
D•投机者
4、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种—的期货合约，从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制，以规避价格波动风险的一种交易方式。
A•品种相同或相关
B•数量相等或相当
C•方向相同
D•月份相同或相近
5、洁身自好的有（）。
A.期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密
B.期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报
C.期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉
D•期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告
6、李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进入期货行业发展，但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。
A.董事长
B.经理层人员
C•总经理
D•监事会主席
7、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。
A•编造并传播有关期货交易的虚假信息
B.欺诈客户
C.内幕交易
D.操纵期货交易价格
&可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。
A•财务负责人
B.期货公司董事长
C•期货公司监事会主席
D•除期货公司监事会主席以外的监事
9、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A•公司停业
B•变更业务范围
C•参股境外期货类经营机构
D.控股股东发生变化
10、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，（）,予以公开谴责。
A•情节严重
B.情节较轻
C•造成严重后果
D•未造成严重后果
11、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
A.免职理由
B.首席风险官履行职责情况
C.替代人选名单
D.发现重大风险事件的情况
12、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的是_。
A.采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险
B.套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制
C.交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施
D.会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额
13、对基差作用的理解不正确的有_。
A.基差的存在为人们的套期保值提供了可能
B•基差是套期保值者成功与否的关键
C.基差的存在是期货价格的基础
D.基差的存在是人们进行套期保值的原因所在
14、监事和高级管理人员的任职资格的情形有
（）。
A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年
B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年
D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
15、关于侵权行为责任的正确描述有（）。
A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失
C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%
D•期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任
16、期货交易所应当就其市场内的
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