上半年青海省证券从业资格考试金融衍生工具概述模拟试题.docx

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上半年青海省证券从业资格考试金融衍生工具概述模拟试题

2016年上半年青海省证券从业资格考试：

金融衍生工具概述模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.转股价格应__。

A．不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前1个交易日的均价B．不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前1个交易日的均价C．不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价D．不高于前1个交易日的均价

2.证券公司经营证券承销与保荐业务，需经__批准。

A．国务院证券监督管理机构B．国务院C．中国银监会D．证券交易所

3.证券公司申请办理席位时，需要出具的材料不包括__。

A．会员资格证明文件B．经营证券业务许可证C．营业执照（副本）D．证券公司职工名册及身份证明

4.某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得__元股息。

A．6B．4.5C．3D．2

5.最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。

A．债务融资B．股权融资C．内部融资D．向银行借款

6.证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）个月后，可再次提出证券发行申请。

A．5B．6C．7D．10

7.（）是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。

A．直接销售B．网下发售C．网上发售D．银行间销售

8.发行人应在披露上市公告书__日内，将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。

A．3B．5C．7D．10

9.权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金__万元人民币（中国结算深圳分公司从其结算备付金账户直接扣收）。

A．50B．100C．150D．200

10.关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列各项不正确的是__。

A．保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见B．发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票C．中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定D．股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后再次提出股票发行申请

11.假设A公司股票的未来价格为20元，在转换比例为2的情况下，共可转换公司债券的转换价值是__元。

A．10B．20C．40D．50

12.关于证券经纪商应承担的义务，下列表述不正确的是__。

A．忠实办理受托业务B．如实记录客户资金和证券的变化C．接受全权委托D．坚持为客户保密制度

13.根据《证券法》规定，上市公司公开发行新股，应满足的条件之一是（）。

A．最近3年无重大违法行为B．最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形C．最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%。

D．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%

14.关于ETF的描述，错误的是__。

A．指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系B．ETF主要涉及三个参与主体，即管理人、受托人和投资者C．ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制D．多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额是严格意义上最早出现的交易所交易基金

15.证券投资技术分析法的优点是__。

A．同市场接近，考虑问题比较直接B．能够比较全面地把握证券价格的基本走势C．应用起来相对简单D．进行证券买卖见效慢，获得利益的周期长

16.金融工程作为金融创新的手段，其运作包含多个步骤，下列选项中不属于金融创新的步骤之一的是__。

A．商品化B．定价C．修正D．模拟

17.下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是（）。

A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

18.证券的柜台自营买卖比较分散，通常__。

A．交易量较大，交易手续简单B．交易量较大，交易手续复杂C．交易量较小，交易手续简单D．交易量较小，交易手续复杂

19.下列各项中，属于基金临时信息披露的是__。

A．基金份额发售公告B．基金份额上市交易公告书C．基金份额净值公告D．澄清公告

20.下列有关金融期货的叙述，错误的是__。

A．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度B．金融期货交易是非标准化交易C．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易D．在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求

21.在存在购买力风险的情况下，下列各项最容易受到损害的是__。

A．浮动利率债券B．优先股C．普通股票D．保值贴补债券

22.IB制度起源于__，目前在金融期货交易发达的国家和地区得到普遍推广，并取得了巨大成功。

A．日本B．中国香港C．美国D．德国

23.股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为（）。

A．配股B．增发C．定向增发D．发行可转换公司债券

24.__是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。

A．邮寄服务B．自动传真、电子信箱与手机短信C．“一对一”专人服务D．座谈会

25.证券投资技术分析法的优点是__。

A．同市场接近，考虑问题比较直接B．能够比较全面地把握证券价格的基本走势C．应用起来相对简单D．进行证券买卖见效慢，获得利益的周期长

26.在一个自然年度内，保荐人指定的保荐代表人受到不受理或不再受理监管措施的次数超过__次，中国证监会自确认之日起3个月内不受理其推荐，已受理的责令其撤销推荐。

A．2B．3C．1D．4

27.根据现行制度规定，权证存续期满前__交易日，权证终止交易，但可以行权。

A．2个B．1个C．5个D．3个

28.一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据__予以确定。

A．资本资产定价模型B．套利定价模型C．市盈率定价模型D．布莱克·斯科尔斯期权定价模型

29.在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定__。

A．法人结算席位B．A、B股联合席位C．风险金账户D．结算经办人

30.在现金流量分析中，下列不属于流动性分析的财务指标是__。

A．现金到期债务比B．现金流动负债比C．现金债务总额比D．现金股利保障倍数

31.金融期货交易实行__和每日结算制度，交易者均以交易所（或期货清算公司）为交易对手，基本不用担心交易违约。

A．无负债结算制度B．集中交易制度C．限仓制度D．保证金制度

32.根据__，证券公司也可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。

A．《公司法》B．《证券法》C．《证券公司监督管理条例》D．《证券公司设立子公司试行规定》

33.对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自__起方可行权。

A．发行结束至少已满6个月B．发行结束至少已满1年C．发行结束至少已满3个月D．发行结束至少已满1个月

34.根据《公司法》的规定，上市公司董事会成员中应当有__以上的独立董事。

A．1/6B．1/3C．1/4D．1/2

35.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当白每一会计年度结束之日起__个月内，向中国证监会报送年度报告。

A．1B．3C．4D．6

36.国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做__。

A．配股B．转配股C．除权股D．除息股

37.函数fseek__的正确调用形式是__。

A．fseek（位移量，起始点，文件类型指针）；B．fseek（文件类型指针，位移量，起始点）；C．fseek（文件类型指针，起始点，位移量）；D．fseek（起始点，位移量，文件类型指针）；

38.我国封闭式基金的发售价格主要由__构成。

A．基金份额面值和基金发售费用B．基金份额面值和基金管理费用C．基金份额面值和注册登记费用D．基金份额面值和销售服务费用

39.股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。

A．有限公司B．合伙企业C．股份有限公司D．注册公司

40.记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称之为__。

A．交易性过户B．证券账户转让C．集中交易过户D．集中证券账户变更

41.公司合并或者分立。

登记事项发生变更的，应当与依法向（）办理变更登记。

A．董事会B．法院C．公司登记机关D．股东大会

42.关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是__。

A．一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的B．夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察C．一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差D．基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行

43.上市公司发行新股的，持续督导的期间为（）。

A．证券上市当年剩余时间B．证券上市当年其后2个完整会计年度C．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度D．证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

44.偏股型基金中股票的配置比例一般为__。

A．20%～40%B．50%～70%C．70%～90%D．40%～90%

45.《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过__。

A．1万手B．5万手C．1万张D．5万张

46.国内第一只契约型开放式证券投资基金是（）。

A．基金金泰B．基金开元C．华安创新证券投资基金D．南方稳健发展证券投资基金

47.在发行完成后的__个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。

A．7B．10C．15D．30

48.在__假设情形下，试图通过分析历史价格数据预测未来股价的走势，期望从过去价格数据中获益是徒劳的。

A．弱势有效市场B．半强势有效市场C．强势有效市场D．半弱势有效市场

49.新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是__。

A．认购方式不同B．发行价格的确定办法不同C．认购成功者的确认方式不同D．承销方式不同

50.我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，其产生方式是__。

A．由理事会任免B．由会员大会选举产生C．由理事会选举产生D．由国务院证券监督管理机构任免