工程变更签证的流程.docx

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工程变更签证的流程

工程变更签证管理办法

一.目的

为了有效控制项目的投资，加强成本管理，规范公司在项目建设过程中办理工程变更签证的行为，特制定本办法。

二.适用范围：

本办法适用于公司所有建设工程项目，以及代建工程项目的工程变更签证。

三.工程变更的分类及定义

3.1设计引起的变更：

由于设计单位提供的施工图纸出现错、漏、碰、缺等情况，导致尺寸变化、做法改变、材料的替换以及其他的修改，而由设计单位提出的变更。

3.2施工引起的变更：

由于现场施工矛盾或施工效果达不到设计要求而造成做法改变或因施工单位使用新材料、新工艺及其他新技术而导致做法改变、材料替换或其他变更事项，而由施工单位提出的变更。

3.3建设单位提出的变更：

由于建设标准、结构功能、使用功能、工程范围发生变化或市场形势变化、政策变化等由建设单位提出新的要求而提出的变更。

3.4客户提出的变更：

为了满足客户的使用要求由客户提出的变更。

四.管理职责

4.1工程部负责审核由设计、施工、客户提出变更的必要性、可行性以及是否影响工程的结构安全、其他客户的使用性能，本公司提出的变更方案的确定，对变更工程完成报告进行审核。

4.2合约部负责对变更签证按定额规定进行计量并套用相应的定额，确定变更签证的工程价款。

4.3工程部现场工程师负责工程变更联系单的流转、工程变更的实施，必要时协助合约部对实际变更工程量进行确认。

4.4工程部负责对工程变更联系单、修改图及有关审批资料进行整理归档保存。

4.5总工程师负责对变更联系单和变更工程实际完成量把关确认，总经济师负责对变更签证转化为经济洽商的进行审核，执行总经理审批。

4.6工程部负责对现场实际完成的变更工程量进行不定期抽查核实。

4.7总工程师负责对工程变更工作进行监督、检查。

五.变更签证流程

5.1设计、施工单位提出的变更

5.1.1工程部门负责审核变更的可行性和必要性，确定不需要变更的，通知变更提出单位。

5.1.2确定需要变更的，按附表

（1）办理会签。

5.1.3会签通过后，工程部门将联系单或变更修改图传递给合约部，并下发施工单位、监理单位执行。

5.1.4变更工程完成，施工单位提交完工报告，按附表

（2）办理会签。

签字有效、齐全的会签单传递合约部，作为结算的依据。

5.1.5合约部依据变更工程完工报告，根据定额规定、合同约定计量计价办理调增（减）洽商金额，按附表（3）办理内部会签。

5.2建设单位提出的变更

5.2.1工程部门、总工程师提出的变更按附表

（1）办理会签。

5.2.2会签通过后，通知设计院出设计变更通知或修改图，工程部门将设计变更通知或变更修改图传递给合约部，并下发施工单位、监理单位执行。

5.2.3变更工程完成，施工单位提交完工报告，按附表

（2）办理会签。

签字有效、齐全的会签单传递合约部，作为结算的依据。

5.2.4合约部依据变更工程完工报告，根据合同约定，按定额规定计量计价办理调增（减）洽商金额，按附表（3）办理内部会签。

5.3客户提出的变更

5.3.1营销部具体负责及客户接洽，提出书面意见，工程部门审核确定，确定无法变更的，知会营销部，通知变更提出客户。

5.3.2确定需要变更的，按附表

（1）办理会签。

5.3.3会签通过后，工程部门将联系单或变更修改图传递给合约部，并下发施工单位、监理单位执行。

5.3.4变更工程完成，施工单位提交完工报告，按附表

（2）办理会签。

签字有效、齐全的会签单传递合约部，作为结算的依据。

5.3.5合约部依据变更工程完工报告，根据合同约定，依据定额计量计价办理调增（减）洽商金额，按附表（3）办理内部会签。

六.工程变更的控制

6.1事前控制

6.1.1工程变更应在设计阶段加以控制,要求设计单位正式出图前应仔细自查,以减少工程变更的出现。

6.1.2施工图出图完成后，公司的总工程师负责组织工程部、合约部等部门对施工图进行认真的内部审查，召开图纸会审会议，进行会审汇总,交设计单位修改，尽可能完善施工图纸，以避免施工过程中出现太多的变更，会审工作应在十天之内完成。

6.2事中控制

6.2.1当提出工程变更时，工程部门首先应认真审核变更的必要性、可行性以及变更后的性价比是否合理。

6.2.2当明确要变更时，工程造价人员应对变更中涉及到的材料、设备、人工等的市场价格要了解清楚，并计算出变更工程的增加（或减少）费用，使签发联系单时有依据。

6.2.3在实施工程变更时现场工程师应严格按批准的变更联系单的要求监督、检查施工单位的施工行为，现场不能随意地扩大或缩小变更范围、不能随意替换材料和设备、不能随意改变工艺要求和降低质量标准。

6.2.4联系单的审批应严格按流程进行，没有相关人员的签字，签字不齐全的均不生效。

6.3事后控制

6.3.1当变更工程实施完毕后，施工单位应在2天内或在隐蔽前上报变更工程完工单。

6.3.2工程部门接到报告后4小时内派专人（如需要）到现场进行实地测量工测量。

确认工作应及时完成，不能后补，如发现后补，处相关责任人200元的罚款。

6.3.3施工单位在隐蔽后再上报变更工程完工联系单的，不予签证，其费用由施工单位自已承担。

7.工程变更的管理程序

7.1设计、客户及公司提出的工程变更，工程部接到变更要求或通知后4小时内审查完毕，报总工程审核批准，作出是否变更的决定。

当确定变更时要在2天内按相应变更流程完成审批工作，并以工程变更联系单的形式下发，由工程部门现场工程师下发监理和施工单位，工程变更联系单一式八份，设计、工程部、资料员、合约部、监理单位各一份，施工单位三份。

7.2当施工单位提出工程变更要求时，首先由监理和工程部门的现场工程师2小时内对变更的必要性和合理性进行审查签证，写明变更的原因和范围，并及时报总工程师进行审核批准。

然后按7.1条款办理。

7.3实际变更工程量如需进行现场测量核对时，工程部门只对项、量负责。

7.4当施工单位的变更工程完成联系单送达工程部门审核，执行总经理批准签字为止整个过程时间不超过4天。

批复的变更工程完成报告应一式五份，工程部门、合约部、监理各一份，施工单位两份。

7.5公司应将工程变更联系单及变更工程完工单的标准格式下发给监理和施工单位，做到统一规范填写。

7.6单项工程变更金额在1万元（含）的由总经济师审批有效，1万元以上的执行总经理负责审批。

　　7.7合约部建立工程变更跟踪预警管理机制，每月统计一次工程变更金额，对照已完成的工程量，计算百分比。

原则上工程变更的总金额不得超过工程预算的3%。

当季度工程变更金额超过当季已完成的工程量的3%时，应立即报告总经济师、执行总经理，采取有效措施控制和减少以后的工程变更。

8.工程变更联系单签证的规范要求

8.1监理公司要对变更原因及其合理性作出评述性意见，对工程量、价格可以提出参考性意见。

最终以合约部意见为准。

8.2合约部应对变更联系单内容进行审查，相关费用已包含在工程量清单中或技术措施费中的，一律不予以结算。

8.3属于施工单位原因造成施工矛盾的，一律不予以签证，涉及规范、定额中已含在工程项目中的附加工作内容，而写入设计结构说明中作为强制要求，一律不得作为变更项目签证给施工单位。

8.4属于施工单位原因为提高施工质量而发生的工程费用增加的，可签证施工内容，但不得签署费用给施工单位。

但建设单位同意的除外。

8.5属于施工单位要求，为赶工期而发生的工程费用增加的，可签证施工内容，但不得签署费用给施工单位。

但建设单位同意的除外。

8.6涉及专业分包工程施工的，凡费用已包含在总包管理费或现场配合费内的，一律不予签证。

8.7变更工程量的核定，必须严格按现场尺寸进行丈量，并严格依据施工合同，招标文件等相关文件规定的工程量计算规则进行计算。

8.8在签证变更联系单时，应针对工程变更内容的工程量、单价、费用、合价及有关技术要求等进行清晰的表述，现场复核签证不能仅签署“同意”、“情况属实”等类似字样，若发生此类签署字样，则对签署者处以50元罚款。

8.9涉及材料价格、单价计算或套用定额的，需注明组价口径和原则，同时应明确有关签证价格的适用范围，必要时注明“本价格仅适用于本次签证，不作为其他工程变更的价格结算或参考依据”字样。

8.10施工过程中，如确因建设方原因造成施工单位停工、窝工，导致延误工期的现象，本着实事求是的原则，给予施工单位工期签证。

但工期签证必须以建设方原因影响施工单位关键线路上的关键工序为前提，对关键工序不产生影响的不予签证，或通过施工顺序的调整可以避免总工期的延误，也不予工期签证。

8.11在签发工程变更资料时，必须签名加日期，二页及以上时须每张签名。

九.零星现场签证的管理

9.1现场零星签证的范围

9.1.1现场零星签证仅适用于紧急的、无法计量的、临时性为解决现场实际工作中存在的问题。

9.2批准程序

9.2.1零星签证必须是特殊情况下发生的，现场专业工程师认为确需发生零星签证的，应通知工程部经理，工程部经理亦确认必须发生的，填报零星用工单或工作联系单按批准权限要求办理会签。

9．3批准权限

9.3.1零星签证用工在10个工日以内、金额在500元以内的由工程部经理审核，总工程师审批。

9.3.2零星签证用工在10个工日以上50个工日以内、金额在3000元以内的，由总工程师审核，总经济师审批。

9.3.3超出上述工日及金额限制的，由执行总经理审批。

十.其他

10.1公司各部门在执行过程中应及时提出修改意见，以便补充和完善本办法。

10.2公司领导负责对本办法的执行情况进行监督、检查和考核。

10.3本办法自下发之日起执行。

附表:

表1工程变更联系单

表2变更工程完成报告

表1

工程变更联系单

编号：

主送单位

抄送单位

工程名称

变更部位

变更依据（或原因）：

变更内容：

工程负责人：

经办人：

日期：

年月日

监理单位意见：

总监理工程师：

经办人：

日期：

年月日

工程部意见：

日期：

年月日

合约部意见：

日期：

年月日

总工程师意见

日期：

年月日

执行总经理意见：

日期：

年月日

本变更单原件一式五份，是施工单位办理工程结算的直接依据。

表2

重庆北世房地产开发有限公司

变更工程完成联系单

编号：

主送单位

抄送单位

工程名称

变更部位

工程变更联系单编号：

变更工程实施情况：

施工单位：

项目经理：

日期：

年月日

工程量实测结果：

公司测量人：

施工单位：

日期：

年月日

工程部意见：

日期：

年月日

实际价格确定：

公司合约部：

施工单位：

日期：

年月日

总工程师意见：

日期：

年月日

执行总经理意见：

日期：

年月日

本单是施工单位办理工程竣工结算的直接依据。

可根据收方情况加页，由甲方提供样表。

工程变更联系单（变更工程完成联系单）填写的规范标准

1、工程变更联系单（变更工程完成联系单）的正文部分必须采用电脑打印，不得手写（签证部分除外）。

2、工程变更联系单的主送单位栏填写本联系单主要送达的单位，抄送单位栏填写监理或设计单位。

3、变更依据栏填写根据××编号的设计变更联系单或根据××指令或因××原因引起的工程变更。

4、变更内容栏主要填写变更的具体的分部分项工程名称、范围、材料、设备及工艺做法、涉及到的工程量、单价及总价。

5、工程负责人栏由发文单位的工程负责人签字。

6、监理单位意见栏应确认变更的依据或原因是否充分、合理，并对涉及到的变更范围、材料、设备等现场核对确认，对工程量、单价、总价提出参考意见。

7、总工程师意见栏应对变更的合理性、可行性进行审核，并根据公司合约部预算员计算的工程量、单价及总价提出变更工程造价的控制范围。

8、变更工程完成报告中的主送单位栏填写本公司名称，抄送单位栏填写监理单位名称。

9、工程变更联系单编号填写完成的变更工程相对应的工程变更联系单编号。

10、变更工程实施情况栏应认真填写变更工程实施的时间、范围、要求、施工工艺及质量情况，检查验收的情况。

11、工程量实测结果和实际价格确定栏应由公司派专人和预算员到现场及施工单位、监理一起对工程量进行实地测量并确定实际造价，双方必须及时签字确认。

原则上签证的费用不能超过工程变更联系单中的变更工程造价的控制范围。

12、工程部意见栏对变更工程的实际完成情况进行符合性审核签证，是否及原来变更的要求相一致，变更费用是否超过了原来的控制范围；如果超出了控制范围应说明原因。

13、总工程师意见栏主要对变更工程的量和价进行控制性复核并签署意见。

14、执行总经理意见栏主要对总工程师意见进行审批签复。

15、只有执行总经理签复意见并加盖公司章，才能将工程变更联系单对外发放或变更工程完成报告才能作为决算时的依据。