财务保密制度.docx

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财务保密制度

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5.7财务保密制度（共9页）

财务保密制度

第一章　总则

第一条

为了保守公司财务秘密，维护公司资产安全和公司利益，保障公司战略目标的实现，根据《中华人民共和国保密法》、《公司章程》，制定本制度。

第二条

财务秘密是关系公司经营安全和利益，依照公司规定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉的事项。

第三条

公司财务秘密受法律保护。

公司所有部门、人员都有保守公司财务秘密的义务。

XX允许，泄露公司财务秘密的，公司将追究行为人的责任；情节严重的，将移交司法机关处理。

第四条

保守公司财务秘密的工作，实行积极防范、突出重点、依规管理的原则，既要保证公司财务秘密的安全，又便利信息资源合理利用。

法律、行政法规以及公司章程、管理制度规定应当向员工公开的事项，依照规定程序公开。

第五条

财务部门是公司财务信息保密工作的主管单位。

第六条

销售部门、采购部门、研发部门、人事部门等公司其他管理、经营部门，负责管理本单位的保密工作。

公司内部审计、监察部门有权检查各部门保密工作的开展情况和执行效果。

第七条

公司各部门实行保密工作责任制，健全保密管理制度，完善保密防护措施，开展保密宣传教育，加强保密检查。

第八条

公司对在保守、保护公司财务秘密以及改进保密技术、措施等方面成绩显著的单位或者个人给予奖励。

第二章　公司财务秘密的范围和密级

第九条

下列涉及公司资产安全和利益的事项，泄露后可能损害公司利益的，应当确定为公司财务秘密：

（一）公司重大决策中的秘密事项；

（二）尚未公开或无需公开的公司股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议；（三）公司预算、决算财务报表，含资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益变动表、报表附注、各类纳税申报表；（四）公司各类账簿，包括但不限于总账、明细账、分类账、备查账等；（五）公司各类经济凭证，包括但不限于合同、订单、送货单、发票、收据、入库单、报销单、付款申请单、银行对账单、往来对账单等；（六）公司各部门、人员的工作计划、工作总结、工作沟通邮件信函等；（七）公司各类应用程序及数据，包括但不限于财务软件及数据、ERP软件及数据、OA软件及数据、研发软件及数据等；（八）经公司财务部门确定的其他秘密事项。

第十条

公司财务秘密的密级分为绝密、机密、秘密三级。

绝密级公司财务秘密是最重要的秘密，泄露会使公司利益遭受特别严重的损害；机密级公司财务秘密是重要的秘密，泄露会使公司利益遭受严重的损害；秘密级公司财务秘密是一般的秘密，泄露会使公司利益遭受损害。

第十一条

公司财务秘密及其密级的具体范围，由公司财务部门会同人事行政部门拟定清单，报总经理审定，同时确定保密期限和知悉范围。

公司财务秘密及其密级的具体范围的规定，应当在有关范围内公布，并根据情况变化及时调整。

第十二条

公司对承载公司财务秘密的纸介质、光介质、电磁介质等载体（以下简称秘密载体）以及属于公司财务秘密的设备、产品，应当做出秘密标志。

不属于公司财务秘密的，不应当做出秘密标志。

第三章　保密规定

第十三条

公司财务秘密载体的制作、收发、传递、使用、复制、保存、维修和销毁，应当符合公司保密规定。

第十四条

绝密级公司财务秘密载体应当在具有密码保护功能的保险柜中保存，并指定专人管理；未经公司总经理批准，不得复制和摘抄、对外报送。

绝密级公司财务秘密，只能通过具有秘钥认证功能的网络进行传递。

不得通过快递、邮政寄送绝密级公司财务秘密载体。

外出携带，应当指定人员负责，并指定一名陪同人员，并采取必要的安全措施。

第十五条

机密级公司财务秘密载体应当在带锁的文件柜中保存，并指定专人管理；未经公司总经理批准，不得复制和摘抄、对外报送。

外出携带，应当指定人员负责，并采取必要的安全措施。

第十六条

秘密级公司财务秘密载体，应当保存在公司办公场所，并指定专人管理；任何人不得将公司财务秘密载体存放在家中、宿舍。

任何人不得将属于公司秘密的数据保存在私人的电脑、U盘、移动硬盘等存储介质中。

对外报送秘密级财务秘密，应当经过公司财务部门负责人的书面批准。

外出携带、借用秘密级财务秘密载体，应当办理借用手续，并做好安全措施。

第十七条

任何部门和员工不得有下列行为：

（一）将涉密计算机、涉密存储设备接入互联网及其他公共信息网络；

（二）在未采取防护措施的情况下，在涉密信息系统与互联网及其他公共信息网络之间进行信息交换；（三）使用非涉密计算机、非涉密存储设备存储、处理公司秘密信息；（四）擅自卸载、修改涉密信息系统的安全技术程序、管理程序；（五）将未经安全技术处理的退出使用的涉密计算机、涉密存储设备赠送、出售、丢弃或者改作其他用途。

第十八条

任何部门和员工不得有下列行为：

（一）XX获取、接触公司财务秘密载体；

（二）买卖、转送或者私自销毁公司财务秘密载体；（三）通过普通邮政、快递等无保密措施的渠道传递公司财务秘密载体。

第十九条

禁止任何部门和员工在微信群、QQ群等即时通讯工具中传递公司财务秘密。

禁止在私人交往和通信中涉及公司财务秘密。

禁止在公共场所谈论公司财务秘密。

第二十条

因审计、税务检查等工作需要提供公司财务秘密事项，应当经公司总经理书面审批同意。

相关部门应当指定专门人员负责提供相关信息，并制作信息内容清单。

需要借出秘密载体的，应当办理借用手续。

会计师事务所、律师事务所等合作单位，因工作需要接触本公司财务秘密的，应当要求其与本公司签订保密协议。

第二十一条

公司招聘财务、研发、采购等因工作需要接触公司财务秘密的相关岗位人员，应当与公司签订保密协议。

第二十二条

公司人事行政部门负责对所有员工的保密义务教育、培训工作，所有新员工上岗之前，应当知晓公司的保密制度规定，并签订书面保密承诺。

第二十三条

公司财务部门办公室为财务秘密要害部门，应当设置可独立上锁的财务部门办公室，并安装视频监控装置，视频监控装置的存储介质应当保存在其他安全的地方。

财务部门员工应当知晓办公室监控装置的存在。

第二十四条

其他部门员工、外部单位人员，未经财务部门负责人的允许，不得进入财务部门办公场所。

第二十五条

保管、接触公司财务秘密的人员离职、调岗的，应当办理交接手续，将其保存的秘密载体移交接任人员，并由双方的共同上级主管领导监交。

第二十六条

公司员工遗失财务秘密载体，发现公司信息系统被侵入，或者发生其他可能泄露公司财务秘密的状况的，应当立即向其主管领导报告，并采取必要的补救措施。

第二十七条

公司财务部门、研发部门员工使用无盘工作站系统，所有数据存储在公司服务器内，由系统管理员分配操作密码。

所有人员应妥善保管自己的密码，并定期更新。

公司指定专人每周备份公司的数据资料，备份数据的存储介质应保存在独立的办公场所。

第二十八条

财务部门单独设置一台连接外网的电脑，用于报税、收发邮件等工作。

第二十九条

对于保险柜、文件保密柜等保密专用设备，其使用人必须牢记使用密码，专人专用，但使用人必须将其操作密码和一把备份钥匙交给财务部门负责人封存保管，财务部门负责人只有在非常特殊情况下，会同人事行政部门负责人或使用人在场方可开封取出钥匙开启保险柜或保密柜。

第三十条

公司人员应当提高保密、安全意识，对于仅通过微信、QQ、电子邮件、手机短信等公共网络平台，要求提供涉密财务信息、转账等不安全行为的，要仔细确认其真实性，不得随意遵从，防止上当受骗。

第四章　监督管理

第三十一条

公司人事行政管理部门对各部门、人员遵守保密制定的情况进行检查，有关部门、人员应当配合。

检查发现存在泄密隐患的，应当要求限期整改，并向总经理报告。

对违反公司保密制度的员工，建议调岗、辞退，情节严重的，经公司总经理批准，移送司法机关处理。

第三十二条

公司所有信息系统应具备日志功能，便于事后监督检查。

第五章　附则

第三十三条

本制度经总经理批准生效，修改亦同。

自发布之日起实施。

附件一、往来单位保密协议

保密协议

甲方：

乙方：

鉴于甲乙双方即将开展的XXX工作，乙方将直接接触甲方经营、财务等商业机密，为更好的规范双方的权利和义务，经协商一致，特订立此协议。

一、甲方应向乙方提供开展工作所需的有关资料、数据等。

二、乙方对甲方提供的资料负有保密义务。

1、乙方在合作期间所了解和掌握的有关甲方业务的任何商业秘密，乙方保证在合作期间及合作协议终止后，不以任何方式向项目组以外人或公司泄露、披露、出卖等，也不得用于合作业务以外的其他任何用途，以谋求利益；

2、本协议称的商业秘密，是指甲方所有的、能给甲方带来经济利益或竞争优势的商业情报和信息，具体包括但不限于甲方所取得和掌握的创意图纸、蓝图、试验结果、试验记录、生产计划、技术资料、数据、工艺、配方、样品、客户名单、销售资料、财务报表、管理诀窍、经营策略以及各种备忘录的原件和复印件等；

3、若乙方在合作期间及协议终止后，违反上述规定事项的，应当向甲方承担相应的赔偿责任，赔偿额为人民币拾万元整。

三、若乙方违反此协议，则甲方有权提前终止XXX服务协议。

四、本协议作为公司与公司签订的《合同》的附件，其有效期限与合同一致。

五、本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

甲方：

乙方：

（盖章）（盖章）

代表：

代表：

年月日年月日

附件二、员工保密协议

财务人员保密协议

甲方：

法定代表人：

乙方：

身份证号码：

甲乙双方就乙方在任职期间及离职以后的保密事宜，达成以下条款，以共同遵守：

第一条保密信息

经公司确定为“保密”及以上级别的资料、事项，包括但不限于财务报表、税务报表、账簿、会计凭证及原始凭证、各类管理报表、工作邮件、材料及产品价格信息、人员工资薪酬、产品设计及技术指标、合同、客户档案、供应商档案、尚未公开的人事安排等。

第二条乙方的承诺

乙方同意，在甲聘用期间以及聘用期终止后，未经甲方书面同意，绝不公开发表或对其他人泄露甲方的任何商业秘密，绝不为其他目的而使用甲方的任何商业秘密，绝不复印、转移含有甲方商业秘密的资料。

第三条保密期限

自合同签订之日起保密协议开始生效。

第四条保密费用

在劳动合同期内，甲方对乙方保守商业秘密予以保密费用，甲方按月支付乙方保密费用人民币XXX元/月。

第五条违约责任

乙方违约后应采取各种合理方法挽回泄密造成的影响，尽可能使秘密信息继续处于保密状态；同时，本协议继续有效。

乙方违反本协议任何条款的行为均视为严重违反劳动纪律和甲方规章制度，无论违约金及损失赔偿金给付与否，甲方均有权不经预告立即解除与甲方的聘用关系。

第六条争议解决

1、因履行本协议发生的劳动争议，双方应以协商为主，如果无法协商解决，则由争议乙方向甲方所在地的劳动争议仲裁委员会申请仲裁。

2、任何一方不服仲裁的，可向甲方所在地的人民法院提起诉讼。

甲方：

年月日

乙方：

年月日