金融投资实践实验报告上海商学院.docx
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金融投资实践实验报告上海商学院
实验一证券交易实验报告
实验时间：
系别：
专业班级：
学 号：
姓名：
成 绩：
分实验一股票交易
【实验目的】
通过实验使学生认识证券投资常用软件，熟悉《钱龙高校金融教学系统》学生端界面、《钱龙证券行情软件系统》、《钱龙高校金融教学系统证券模拟下单系统》、《大智慧证券交易系统》界面，达到独立完成操作股票交易。
【知识准备】
熟悉股票的基本常识。
【实验环境】
微机：
每人1台；
软件：
钱龙高校金融教学系统，大智慧证券交易系统。
【实验要求】
要求能独立操作行情软件和委托交易软件进行沪深两市交易所上市股票的交易买卖。
【实验内容】
认识《钱龙高校金融教学系统》软件，运用该软件掌握股票买入、卖出的程序和方法。
【实验方案与进度】
本次实验3学时，递交实验报告。
1、熟悉《钱龙高校金融教学系统》学生端界面，掌握《钱龙高校金融教学系统证券模拟下单系统》操作，根据指导教师划拨的股票帐户模拟资金，模拟交易10只股票，掌握股票买卖委托、撤单方法，成交查询及委托查询方法；
2、熟悉《钱龙证券行情软件系统》软件界面、窗口信息，解读股票行情信息；
3、了解其它股票交易系统，如《世华财讯股票模拟交易系统》、《大智慧证券交易系统》界面；
4、在证券分析软件上查看在交易所交易的证券品种和证券价格指数；
5、翻看多只证券的历史价格走势图，观察其基本特征；
6、观察换手率、量比、委比、外盘、内盘等指标的变化与证券价格走势的关系。
【实验过程】
1、记录模拟交易的10只股票。
交易初值：
100万元终值：
99.01755
万元
投资期收益率：
99％
交易顺序
股票名称（代码）
买入价
卖出价
成交数量
1
600007
9.187
9.17
1000
2
600085
15.436
13.78
500
3
500009
1.003
0.892
2500
4
600820
9.147
8.35
2500
5
600028
7.181
6.95
1500
6
600006
3.852
3.64
500
7
300009
13.561
11.39
1000
8
100410
100.791
100.599
500
9
000898
5.517
5.07
2000
10
000012
15.416
12.32
1000
2、记录至少5个交易时间某一股票的买价1、卖价1、现价、涨跌率、现手、总手。
时间准确。
股票名称（代码）：
600007
记录时间
买价1
卖价1
现价
涨跌率
现手
总手
10.2114:
37
9.187
9.17
9.23
+0.07%
25
9104
10.2114:
38
9.17
9.20
9.19
+0.03%
188
9335
10.2114:
50
9.21
9.22
9.23
+0.04%
52
9461
10.2115:
00
9.20
9.21
9.21
+0.03%
13
9985
10.2115:
30
9.21
9.22
9.22
+0.03%
72
10458
10.2116:
00
9.18
9.19
9.19
0.00
1
60530
3、选择某两个行业内的五家上市股票，并根据同交易时间的市盈率向上排序。
股票行业名称：
传播文化食品饮料
序号
股票名
市盈率（倍）
序号
股票名
市盈率（倍）
1
歌华有线
27.04
1
古越龙山
53.47
2
中视传媒
60.66
2
上海梅林
919
3
永生投资
289.5
3
啤酒花
91.59
4
广电网络
49.4
4
哈高科
204.49
5
电广传媒
24.95
5
金健米业
603.85
4、记录交易某一时间分别为涨幅、跌幅、成交金额、成交量、委比最大、量比最大的5个证券。
序号
股票名
涨幅（%）
序号
股票名
跌幅（%）
1
中国国贸
+0.03%
1
中国国贸
-0.01%
2
双鹤药业
.+5.34%
2
双鹤药业
-3.34%
3
皖通高速
+0.00%
3
皖通高速
+0.0%
4
广州控股
+1.05%
4
广州控股
+0.06%
5
海泰发展
+0.47%
5
海泰发展
+0.02%
序号
股票名
成交金额
序号
股票名
成交量
1
中国国贸
9.15
1
中国国贸
916
2
双鹤药业
5128.17
2
双鹤药业
1737
3
皖通高速
329.43
3
皖通高速
429
4
广州控股
2868.38
4
广州控股
576
5
海泰发展
891.11
5
海泰发展
426
序号
股票名
委比
序号
股票名
量比
1
中国国贸
+37.01%
1
中国国贸
0.83
2
双鹤药业
-6.67%
2
双鹤药业
0.77
3
皖通高速
-26.91%
3
皖通高速
0.51
4
广州控股
-5.76%
4
广州控股
1.19
5
海泰发展
-17.9%
5
海泰发展
0.55
分实验二债券交易
【实验目的】
通过实验使学生进一步熟悉《钱龙高校金融教学系统》、《钱龙证券行情软件系统》、《钱龙高校金融教学系统证券模拟下单系统》、《大智慧证券交易系统》界面，要求能独立操作债券交易。
【知识准备】
熟悉债券的基本常识。
【实验环境】
微机：
每人1台；
软件：
钱龙高校金融教学系统，大智慧证券交易系统。
【实验要求】
要求能独立操作行情软件和委托交易软件进行沪深两市交易所上市的国债和企业债券的交易买卖。
【实验内容】
债券交易功能嵌在《钱龙高校金融教学系统证券模拟下单系统》软件界面里，要求运用该软件掌握债券买入、卖出的程序和方法。
【实验方案与进度】
本次实验3学时，递交实验报告。
1、熟悉《钱龙高校金融教学系统证券模拟下单系统》软件界面，根据划拨的股票帐户模拟资金，分别模拟交易5只国债、企业债，观察、分析操作结果及成绩；
2、熟悉《钱龙证券行情软件系统》软件界面、窗口信息，解读债券行情信息；
3、了解其它证券交易系统，如《世华财讯证券模拟交易系统》、《大智慧证券交易系统》中的债券界面。
【实验过程】
找出截至实验日为止的中国上市交易的国债品种，并完成下表：
市场类别
债券代号
简称
起息日
到期日
债券品种
利率类型
票面利率（％）
付息方式
发行价格
中国国债
2003年记账式（三期）国债
国债0303
2003-4-25
2023-4-17
记账式国债
固定利率
3.4
每半年付息一次
100
找出截至实验日为止的中国上市交易的公司债券品种，并完成下表：
市场类别
债券代号
简称
起息日
到期日
债券品种
利率类型
票面利率（％）
付息方式
发行价格
中国国债
019930
09国债30
2009-11-30
2059-11-30
单利
固定利率
4.3
按半年付息
100
找出截至实验日为止的中国上市交易的可转换公司债券品种，并完成下表：
市场类别
债券代号
简称
起息日
到期日
类别
债券品种
票面利率（％）
计息方式
发行价格
对应股票简称
信用等级
发行方式
有无
特殊条款
中国国债
019922
09国债22
2009-9-10
2012-9-10
2.18
单利
100
免税
记录模拟交易的5只国债、企业债。
交易初值：
万元终值：
万元
投资期收益率：
％
交易顺序
债券名称（代码）
买入价
卖出价
成交数量
1
010107
102.690
104.750
1000
2
100213
92.810
93.582
1000
3
100303
94.299
96.450
1000
4
100410
100.479
100.283
1000
5
100501
102.484
102.500
1000
6
120485
108.000
97.620
1000
7
120501
99.400
93.200
1000
8
120509
98.000
93.210
1000
9
111015
99.840
99.990
1000
10
111051
100.309
96.570
1000
分实验三基金交易
【实验目的】
通过实验使学生进一步熟悉《钱龙高校金融教学系统》、《钱龙证券行情软件系统》、《钱龙高校金融教学系统证券模拟下单系统》、《大智慧证券交易系统》界面，要求能独立操作基金交易。
【知识准备】
熟悉基金的基本常识。
【实验环境】
微机：
每人1台；
软件：
钱龙高校金融教学系统，大智慧证券交易系统。
【实验要求】
要求能独立操作行情软件和委托交易软件进行沪深两市交易所上市的基金的交易买卖。
【实验内容】
基金交易功能嵌在《钱龙高校金融教学系统证券模拟下单系统》软件界面里，要求运用该软件掌握基金买入、卖出的程序和方法。
【实验方案与进度】
本次实验3学时，递交实验报告。
1、熟悉《钱龙高校金融教学系统证券模拟下单系统》软件界面，根据划拨的股票帐户模拟资金，模拟交易10只基金，观察、分析操作结果及成绩；
2、熟悉《钱龙证券行情软件系统》软件界面、窗口信息，解读基金行情信息；
3、了解其它证券交易系统，如《世华财讯证券模拟交易系统》、《大智慧证券交易系统》中的基金界面。
【实验过程】
找出截至实验日为止的中国上市交易的封闭式基金品种，并完成下表：
市场类别
基金代号
基金简称
每单位面值
每单位发行价格
基金类别
基金管理公司
发行方式
主承销商
承销方式
基金规模
基金单位净值
可分配净收益
市场交易价格
500058
基金银丰
契约型封闭式基金
银河基金管理有限公司
找出截至实验日为止的中国上市交易的开放式基金品种，并完成下表：
代销机构
基金代号
基金简称
每单位面值
每单位发行价格
基金类别
基金管理公司
基金发起人
托管银行
基金运作特性
基金规模
上期单位净值
上期单位净值
净值增长率
记录模拟交易的10只基金。
交易初值：
4.43万元终值：
3.8207
万元
投资期收益率：
86％
交易顺序
基金名称（代码）
买入价
卖出价
成交数量
1
150010
1.043
1.04
3000
2
150019
0.935
0.932
4000
3
500011
0.833
0.832
5000
4
500009
0.892
0.891
5000
5
160706
0.663
0.662
7000
6
150027
0.85
0.845
5000
7
160311
0.735
0.73
2000
8
500018
0.85
0.849
5000
9
500056
0.826
0.825
6000
10
160717
0.653
0.646
5000
分实验四证券交易费用核算
【实验目的】
通过实验使学生了解各证券品种交易时发生的费用，为控制交易成本，实现投资收益奠定基础。
观察交易后实际成本的变化，理解证券交易的基本费用。
【知识准备】
熟悉股票交易费率。
【实验环境】
微机：
每人1台；
软件：
钱龙高校金融教学系统，大智慧证券交易系统
【实验要求】
要求能独立核算不同证券品种在委托交易时发生的各项交易费用，对交易委托费、交易印花税、交易佣金、证券交易过户费的费率及金额逐项核算。
【实验内容】
计算证券交易时发生的佣金、印花税、过户费。
【实验方案与进度】
本次实验3学时，递交实验报告。
1、买卖一只沪市的A股、B股，分别计算买进和卖出时发生的佣金、印花税、过户
费、委托费；
2、买卖一只深市的A股、B股，分别计算买进和卖出时发生的佣金、印花税；
3、分别买卖一笔国债、企业债和可转换债券，分别计算买进和卖出时发生的佣金；
4、买卖一个封闭基金，分别计算买进和卖出时发生的佣金；
5、买卖一个权证，分别计算买进和卖出时发生的佣金；
6、观察股票、债券、基金、权证等交易品种交易费用的差异。
【实验过程】
1、买卖一只沪市的A股、B股，分别计算买进和卖出时发生的佣金、印花税、过户费、
委托费。
（分别计算佣金为3‰、2‰、1‰时）
宝钢股份：
买进5.260，卖出5.210数量1000
买进佣金=1000*5.260*0.003=15.780
=1000*5.260*0.002=10.520
=1000*5.260*0.001=5.260
印花税=0过户税=1000*0.0001=1委托费=5
卖出佣金=1000*5.210*0.003=15.630
=1000*5.210*0.002=10.420
=1000*5.210*0.001=5.210
印花税=5.210*0.0001=0.00521过户税=1000*0.0001=1委托费=5
*ST二纺B：
买进0.399，卖出0.359数量1000
买进佣金=1000*0.399*0.003=1.197
=1000*0.399*0.002=0.798
=1000*0.399*0.001=0.399
印花税=0过户税=1000*0.0001=1委托费=5
卖出佣金=1000*0.359*0.003=1.077
=1000*0.359*0.002=0.718
=1000*0.359*0.001=0.359
印花税=0.359*0.0001=0.00359过户税=1000*0.0001=1委托费=5
2、买卖一只深市的A股、B股，分别计算买进和卖出时发生的佣金、印花税。
（分别计算佣金为3‰、2‰、1‰时）
深华发A买进6.960卖出6.950数量1000
买进佣金=1000*6.960*0.003=20.880
=1000*6.960*0.002=13.920
=1000*6.960*0.001=6.960
印花税=0过户税=1000*0.0001=1委托费=5
卖出佣金=1000*6.950*0.003=20.850
=1000*6.950*0.002=13.900
=1000*6.950*0.001=6.950
印花税=6.950*0.0001=0.00695过户税=1000*0.0001=1委托费=5
南珀B买进7.220，卖出7.200，数量1000
买进佣金=1000*7.220*0.003=21.660
=1000*7.220*0.002=14.440
=1000*7.220*0.001=7.220
印花税=0过户税=1000*0.0001=1委托费=5
卖出佣金=1000*7.200*0.003=21.600
=1000*7.200*0.002=14.400
=1000*7.200*0.001=7.200
印花税=7.200*0.0001=0.0072过户税=1000*0.0001=1委托费=5
3、分别买卖一笔国债、企业债和可转换债券，分别计算买进和卖出时发生的佣金。
21国债（12）买入99.990卖出99.980
买进佣金=1000*99.990*0.003=299.970
卖出佣金=1000*99.980*0.003=299.940
01三峡债买入99.660卖出99.000
买进佣金=1000*99.660*0.003=298.980
卖出佣金=1000*99.000*0.003=297.000
深机转债买入94.078卖出93.881
买进佣金=1000*94.078*0.003=282.234
卖出佣金=1000*93.881*0.003=281.643
4、买卖一个封闭基金，分别计算买进和卖出时发生的佣金。
（分别计算佣金为3‰、2‰、1‰时）基金金泰买价0.909,卖价0.908
买进佣金=1000*0.909*0.003=2.727
=1000*0.909*0.002=1.818
=1000*0.909*0.001=0.909
卖出佣金=1000*0.908*0.003=2.724
=1000*0.908*0.002=1.816
=1000*0.908*0.001=0.908
5、买卖一个权证，分别计算买进和卖出时发生的佣金。
（分别计算佣金为3‰、2‰、
1‰时）
【实验小结】
模拟交易实验心得（不少于300字）
通过这四次实验课，我对金融投资的知识有了初步的了解。
基本了解了有关于股票之类的知识，虽然在有些方面还是有些迷糊，但随着课程的进行，相信会对它越来越有感觉。
在实验开始前，老师给了较多的本金，但可能我对于股票或者投资等知识不大清楚业可能是由于方法不对，总之到目前为止是赔了许多，并没有赚钱。
这导致我认为真的是“股市有风险，投资需谨慎”。
但又可能是因为实验课使用的并不是自己真正的钱，所以对于未来，我觉得我还是很有可能会加入到股民中间去。
不从投资赚钱的方面想，如果只投少量的钱，做股票也是休闲或者是交朋友的好的途径。
再者，其实做股票，我觉得乐趣很多，无论是看盘还是分析，都很有乐趣，当然还是不要投入过多的钱，以免被拽住太多的时间和精力。
【教师批改】
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