内审检查记录表.docx
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内审检查记录表
内审检查记录表
—08年度№
要素
审核项目
抽查方法
现场记录
评估
总要求
1、是否按照标准要求建立了确保产品符合顾客要求和法律法规要求的质量管理体系；
2、质量管理体系的过程识别是否全面、过程的顺序和相互作用是否清晰；
3、是否为这些过程的运行规定了控制的方法；
4、为过程的运行及对过程的监视是否提供了充分的资源和信息；
5、是否对过程的运行进行了必要的监视和测量并分析过程的运行状况；
6、过程的运行结果是否满足预期目的；是否对过程进行了持续改进；
7、是否对影响产品的外包过程实施了控制；
1、最高管理者是否遵循质量管理八项基本原则策划本企业的质量管理体系，是否明确工程建设施工企业按照本标准要求建立质量管理体系的目的，应该是能够稳定地提供满足顾客和法律法规要求的建筑产品并使本企业的质量管理体系持续改进；
2、所建立的质量管理体系中是否包含了所有影响工程质量的全部过程（包括分包过程），删减的部分是否满足“不影响组织提供满足顾客和适用法律法规要求的产品的能力或责任的要求”，删减的理由在质量手册中的陈述是否清晰详细；
3、质量管理体系运行中是否有影响工程质量的非受控过程；
4、是否理顺了各项管理活动之间的关系，各活动之间接口是否清楚；
5、质量管理体系中所包含的各个过程是否有相应的控制措施，以使这些过程的运行规范化；
6、企业质量管理体系运行所需要的资源及信息是否能充分提供；
7、对与工程质量有关的全部过程是否按照质量管理体系的要求进行监视并分析其运行情况；
8、各管理过程是否能达到预期的目的并不断地得以改进。
审核员
/日期
内审组长
/日期
受审部门
负责人/日期
评估：
通过√观察项目√不符合×
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要素
审核项目
抽查方法
现场记录
评估
文件要求”总则
公司的质量管理体系文件是否符合本标准的要求并符合组织的实际；
1、质量管理体系文件是否符合标准的要求；
2、质量管理体系文件是否能达到控制质量过程的目的；
3、质量管理体系文件是否能达到预期的目的并适合企业操作。
审核员
/日期
内审组长
/日期
受审部门
负责人/日期
评估：
通过√观察项目√不符合×
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要素
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现场记录
评估
质量手册
公司质量手册是否清晰地描述了质量管理体系的产品和过程范围以及过程之间的相互作用，对所删减的部分是否说明其合理性。
1、质量手册是否明确了质量管理体系所包含的产品范围及与工程质量有关的所有过程范围，是否包括和引用了程序文件，是否清楚地描述了公司质量管理各过程之间的接口关系；
2、按照标准删减的与工程质量没有关系的过程是否在质量手册中清楚地说明。
审核员
/日期
内审组长
/日期
受审部门
负责人/日期
评估：
通过√观察项目√不符合×
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审核项目
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现场记录
评估
管理承诺
最高管理者对本公司内部实施质量管理并持续改进的下列活动是否提供证据：
――通过适当的方式使公司明确满足顾客和法律法规要求的重要性；
――制定质量方针和目标；
――进行管理评审；
――提供满足体系运行要求的资源。
――最高管理者是否通过有效的手段使员工明确本公司的产品及质量管理活动的最终目的是满足顾客和法律法规要求并持续改进；
――制定质量方针和目标；见５.３和５.４.１条款；
――进行管理评审；见５.６条款
――提供满足体系运行要求的资源。
见６.１条款
审核员
/日期
内审组长
/日期
受审部门
负责人/日期
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通过√观察项目√不符合×
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审核项目
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现场记录
评估
以顾客为关注焦点
最高管理者是否已采取措施使员工明确所有质量活动都应以满足顾客的需求和法律法规要求为目的：
1、最高管理者采取了哪些措施使员工明确满足顾客的需求和法律法规要求是一切质量活动的依据和根本目的：
2、司在各种质量管理制度中是否规定了如何明确建设单位在各阶段的要求并将其转化为各工作过程的要求；
3、建设单位在质量管理各阶段中提出的要求是否能得以满足；
4、公司是否在质量管理体系运行的各阶段收集建设单位或社会的需求信息，并将其转化为本公司各项质量活动的依据。
审核员
/日期
内审组长
/日期
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负责人/日期
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通过√观察项目√不符合×
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要素
审核项目
抽查方法
现场记录
评估
质量方针
1、质量方针是否形成文件，内容是否满足标准的要求；
2、质量方针及其含义是否在公司各职能部门得到充分沟通、正确理解；
3、最高管理者对质量方针能否持续地作为公司质量的宗旨进行评审。
1、最高管理者是否制定了与本公司宗旨想一致、反映建筑施工的行业特点的质量方针；
2、质量方针是否指出了公司质量发展方向总原则，并提供了制定和评审质量目标的框架；
3、质量方针是否体现了对满足顾客和法律法规要求的承诺，是否体现了持续改进的思想；
4、采用什么措施使员工对质量方针充分理解，深入人心，员工如何将质量方针的要求与本职工作相结合；
5、是否跟踪质量方针的实施，在质量管理不断改进的过程或质量管理体系发生变更时，最高管理者是否对质量方针能继续地适应公司内外部环境变化；
6、质量方针、目标的修改是否符合规定的步骤。
审核员
/日期
内审组长
/日期
受审部门
负责人/日期
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通过√观察项目√不符合×
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审核项目
抽查方法
现场记录
评估
质量目标
1、是否制定基于质量方针的质量目标，并在相关层次和职能上落实；
2、质量目标内容是否包括了满足产品要求所需的内容；
3、公司所确定的质量目标是否按照所落实和分解的情况得以实现。
1、是否制定了可测量的质量目标，是否确定了质量目标测量的要求；
2、质量目标是否能实现：
――满足建设单位和法律法规要求；
――工程质量的目标；
――质量管理体系运行和工程质量改进的目标。
3、质量目标在公司各管理层次的落实或分解，最高管理者是否对质量目标的实现情况进行评价；
4、质量目标是否在各相关层次上分解，项目部的质量目标与公司质量目标是否一致，并应满足合同要求；
5、按照部门和层次展开的质量目标之间是否有严密的逻辑结构，以确保实现公司总的质量目标；
6、各职能部门、各管理层次是否明确本部门、本层次工作的目标；
7、公司所制定质量目标以及对质量目标的评审是否以质量方针为框架。
审核员
/日期
内审组长
/日期
受审部门
负责人/日期
评估：
通过√观察项目√不符合×
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审核项目
抽查方法
现场记录
评估
质量管理体系策划
1、最高管理者是否对本组织的质量管理体系进行策划，并满足质量目标及条款的要求
2、在对于质量管理体系的调整过程中，是否能确保质量管理体系始终满足标准要求并覆盖质量管理体系所涉及的产品和过程。
1、最高管理者是否直接领导质量管理体系的策划，质量管理体系策划时是否以本公司的质量方针为原则。
2、质量策划是否确定了：
――质量目标；
――质量管理体系的过程；
――质量管理体系所需的文件记录；
――质量管理体系所需的各类资源；
――实施质量策划结果所需的职能分配，以及职责、权限和人员培训。
3、当质量管理体系发生变化时，最高管理者是否为质量管理体系符合本标准的要求及质量方针进行策划，策划结果是否得以落实。
审核员
/日期
内审组长
/日期
受审部门
负责人/日期
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通过√观察项目√不符合×
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抽查方法
现场记录
评估
职责、权限与沟通
1、是否根据质量管理体系的过程要求，明确了职责、权限和相互关系并转达到过程有关的人员；
2、管理者代表是否被明确了职责和权限并能履行规定的职责；
3、是否在组织内部建立关于质量管理体系运行有效性的沟通机制。
1、是否有清楚明确的规定确定了组织的职责、权限和相互关系，包括管理者代表的职责；
2、公司各层次的职责、权限是否协调有序；
3、各层次、部门内部职责是否得以落实；
4、各层次及各部门的职责是否与所确定的质量目标一致；
5、公司内部员工是否明确本岗位的职责及其与其他岗位的职责关系；
6、职责、权限调整时是否有明确的渠道可以使员工知道；
7、质量管理体系实际运行中的质量职责、权限与组织所规定的是否一致；
8、管理者代表是否负责了质量管理体系的建立过程，采取了那些措施使公司职工认识到自身的质量活动应以满足顾客、法律法规的要求为原则；
9、是否在公司部门之间、各管理层次之间（横向和纵向）建立并执行了有关质量管理体系有效性的信息沟通机制；是否包括了产品、过程和质量管理体系有效性等各方面的信息；
10、是否有由于内部沟通不适当的原因导致的质量管理体系问题或工程质量问题。
审核员
/日期
内审组长
/日期
受审部门
负责人/日期
评估：
通过√观察项目√不符合×
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要素
审核项目
抽查方法
现场记录
评估
管理评审
1、最高管理者是否对质量管理体系按照策划的时间间隔进行评审；
2、评审的输入、输出是否满足标准的要求以便正确评价质量管理体系；
3、管理评审的结论是否符合实际，并能确定质量管理体系的改进要求。
1、公司最高管理者是否安排了对质量管理体系的评审时间间隔。
2、是否有明确的评审记录证实：
――评审时考虑了：
内外部质量审核结果；建设单位（监理单位）对工程质量的反馈意见；市场对工程质量的需求情况；质量管理各过程的运行情况及工程质量的情况；已实施的纠正和预防措施的情况；对以往管理评审确定的改进要求的落实、跟踪情况；质量管理体系的调整对质量管理体系所产生的影响；来自各方的对质量管理体系改进的建议；
――评审的结论应包括：
质量管理体系的适宜性、充分性、有效性确定质量管理体系的改进需求及改进点；对提高工程质量、质量管理体系运行所采取的措施；质量管理体系改进所带来的资源需求。
３、对管理评审所确定的改进措施及资源需求的配备措施是否进行了跟踪。
审核员
/日期
内审组长
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受审部门
负责人/日期
评估：
通过√观察项目√不符合×
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要素
审核项目
抽查方法
现场记录
评估
总则
组织是否对监视、测量、分析和改进过程进行安排，并确定了统计技术的应用。
1、是否对质量管理体系的运行的监视、测量、分析和改进活动的项目、内容、方法、频次和必要的记录进行了策划，策划的结果是否形成规定；
2、策划是否包括统计技术的适用方法及其应用的程度。
审核员
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内审组长
/日期
受审部门
负责人/日期
评估：
通过√观察项目√不符合×
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要素
审核项目
抽查方法
现场记录
评估
顾客满意
顾客满意程度的信息是否被监视、收集和分析，用以作为评价质量管理体系有效性和明确改进机会的依据。
1、是否建立了收集建设单位对本企业工程质量、服务及质量管理体系运行的满意或不满意信息的渠道和方法；
2、是否按照所确定的方法充分掌握建设单位在施工各阶段、保修期阶段的满意情况；
3、建设单位的满意情况是否被作为衡量工程质量和工作质量的重要指标；
4、是否确定了对于收集到的建设单位满意程度的信息将作为质量改进的依据；
5、施工过程中监理单位提出的意见、建设单位的投诉及回访过程中的有关工程质量及管理工作的信息是否被利用和分析；
6、建筑市场是否被作为潜在顾客，其有关工程质量的信息是否被利用和分析；
7、企业对顾客满意程度的信息收集和分析与实际状况是否相符。
审核员
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内审组长
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受审部门
负责人/日期
评估：
通过√观察项目√不符合×
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要素
审核项目
抽查方法
现场记录
评估
内部审核
1、是否编制了内部审核的程序，使内部审核满足标准要求；
2、对内部审核的间隔、每次的审核方案是否符合要求；
3、内部审核的效果是否满足标准要求，其后采取的措施能否消除不合格及其原因。
1、是否编制了关于内部审核的程序文件，是否确定了内部审核的时间间隔；
2、内审主管部门/审核组是否对审核时间间隔及审核的范围、区域、人员、时间等事项结合公司实际情况进行了安排；
3、内审员的经历和培训是否符合行业要求，其身份是否能确保审核的客观性；
4、审核组对在审核过程中发现的不符合项是否按照程序文件的要求进行报告和记录；
5、各部门的相关责任人是否采取了相应的措施使已发生的问题及其原因得以消除；
6、是否在跟踪活动中对所采取措施的结果进行了验证和报告；
7、所进行的内部审核是否对质量管理体系对标准的符合性作出判断，对企业自身的质量管理要求是否得以落实得出结论；
8、是否保存了内审的记录。
审核员
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内审组长
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受审部门
负责人/日期
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要素
审核项目
抽查方法
现场记录
评估
过程的监视和测量
1、对所有质量管理体系的过程是否采取一定的方式进行监视和测量；
2、各个过程实现所策划的结果的能力是否能够证实；
3、对监视和测量过程中发现的不合格，是否采取了纠正和预防措施。
1、是否按照策划的要求对质量管理体系管理各过程进行监视和测量，其中包括管理过程和产品实现过程；
2、是否通过监视和测量证实了过程满足策划的结果的能力；
3、在各过程的监视和测量过程中，能否将各管理层次或管理部门的质量目标作为依据的标准；
4、是否对过程监视和测量过程中的不合格采取了纠正和预防措施。
审核员
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内审组长
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受审部门
负责人/日期
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要素
审核项目
抽查方法
现场记录
评估
数据分析
1、是否对产品质量、过程、质量管理体系运行情况等进行信息收集和分析；
2、信息分析过程中是否适当的采用了统计技术；
3、能否证实体系的适宜性和有效性，能否确定质量管理体系的改进点
1、是否在各级组织、公司、分公司、项目部之间以及各管理层次内部建立了信息收集渠道，以收集有关信息；
――建设单位、市场对企业的评价及对工程质量的要求；
――本公司工程质量状况；
――质量管理体系各过程运行情况及发展的趋势；
――来自供方的信息。
２、质量管理体系改进的主管部门或各相关部门是否对这些信息进行分析，对工程质量情况和质量管理体系运行情况作出判断，并确定工程质量和管理工作改进的必要性和需要的内容和方法。
3、在上述过程中是否符合所做出的安排，并正确使用了统计技术。
审核员
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内审组长
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受审部门
负责人/日期
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要素
审核项目
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评估
改进
1、组织是否能持续有效地不断寻找质量管理体系改进的机会并采取措施实施有效的改进；
2、是否编制了有关纠正措施的程序，并按照程序的规定采取了必要的纠正措施，并消除了不合格原因，防止了不合格的再发生；
3、是否编制了有关预防措施的程序，并按照程序的规定采取了必要的预防措施，并消除了潜在的不合格原因，防止了不合格的发生。
1、最高管理者是否有持续改进的意识，并在企业内部建立质量改进的机制；
2、质量改进是否以质量方针和质量目标的承诺为原则，质量改进的结果是否符合质量方针和目标中的承诺。
3、质量改进是否依据所收集到的有关工程质量、质量管理体系运行的信息；
4、是否建立和实施形成文件的纠正措施、预防措施程序；
5、质量体系改进的主管部门或各相关部门是否对所收集的信息中与工程质量、各项工作过程中不满足要求的情况进行了评审，明确其中存在的问题；
6、质量体系改进的主部门或各相关部门是否分析或识别了已发生或潜在的问题的原因；
7、是否确定了改进内容和改进方法；
8、质量体系改进的主管部门或各相关部门是否确定应采取的措施，以防止问题的再次出现或制止不合格的发生；
9、措施落实后，质量体系改进的主管部门是否对其实施效果进行了评审。
审核员
/日期
内审组长
/日期
受审部门
负责人/日期
评估：
通过√观察项目√不符合×
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要素
审核项目
抽查方法
现场记录
评估
与产品有关的要求的确定
1、组织是否明确顾客对工程项目的要求，包括对竣工验收阶段和保修期间的要求；
2、组织是否明确对工程项目应遵守的法律法规要求、组织承诺的内容及顾客没有明确提出但应满足的要求。
1、合同主管部门通过招标或议标接收工程信息时，是否通过适当的方式明确了建设单位要求，对建设单位口头提出的承包信息是否进行了确认；
2、参加答疑会过程中，是否进一步明确建设单位提出的问题；
3、是否明确项目所依据的法律法规、标准、规范的要求
审核员
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内审组长
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受审部门
负责人/日期
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要素
审核项目
抽查方法
现场记录
评估
与产品有关的要求的评审
1、对上述内容是否进行了评审，以确定：
――工程项目要求得以明确规定；
――在签定合同前与投标或合同谈判过程中不一致的内容也已明确；
――组织具有满足顾客要求的能力。
2、是否保存了评审记录，对评审后所做出的决定和引发的措施是否予以记录。
1、对工程信息是否按照规定的职责进行了评审，是否全面分析了项目的承包条件和施工难度；
2、是否对投标书与工程承包信息的响应情况进行了评审；
3、合同谈判及签定合同的过程中是否明确建设单位的要求
审核员
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内审组长
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受审部门
负责人/日期
评估：
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要素
审核项目
抽查方法
现场记录
评估
产品实现的策划
生产和服务提供过程的确认
顾客沟通
顾客满意
1、是否根据施工合同进行项
目策划，以确定标准中所
要求的：
——项目质量目标；
——施工过程、施工所依据
的文件和施工人力资源
和其他物质条件；
——工程施工过程中应有的
检验、试验、评定及所
依据的标准；
——应形成的记录。
2、对于特殊过程是否对其进
行确认和再确认。
包括：
——确定评审和批准过程的
准则；
——设备能力鉴定和人员资
格考核；
——必需的确认记录；
——使用特定的方法和程
序；
——必要时的再次确认。
1、项目部是否参加了图纸会审并解决了掌握图纸过程中提出的问题；
2、项目部是否得到了图纸会审纪要并在适当的范围传递；
3、是否按照规定的职责、根据合同要求和投标承诺编制《施工组织设计》（《质量计划》），是否按照规定对它们进行了审批，并报签认；
4、是否在施工准备过程中建立了与建设单位和监理单位沟通的渠道；
5、《施工组织设计》（《质量计划》）是否与组织质量管理体系的有关规定一致是否符合组织和项目的实际情况，并便于操作；
6、《施工组织设计》（《质量计划》）中是否识别了项目中存在需要确认的过程，对这些过程：
——项目部是否确定了必要的施工方案并经过监理认可；
——项目部是否对操作人员的资格和所使用的设备有所限定并满足要求；
——工程主管部门是否规定了操作过程中的记录要求，并按要求记录；
——项目部是否在需要时对上述内容进行再确认。
7、采用的新材料、新工艺、新技术、新设备是否经监理审定；
8、是否有适当的冬雨季施工质量、安全控制措施；是否规定并执行了质量通病防治的措施；
9、《施工组织设计》（《质量计划》）是否主要包括：
——项目质量目标、工程目标是否与公司质量目标相协调；
——工程项目施工中主要文件依据；
审核员
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内审组长
/日期
受审部门
负责人/日期
评估：
通过√观察项目√不符合×
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要素
审核项目
抽查方法
现场记录
评估
——施工程序、施工方法、施工组织及管理措施等；
——施工进度计划。
——机械、材料、构配件、半成品、人力资源、工程或劳务分包的需求计划及配置计划；
——施工现场平面布置，临时设施、用水、用电计划等；
——工程质量各阶段的验收安排及验收标准、工程建设强制性标准；
——施工管理中的记录要求及所应使用的表式（工程档案及向监理报验用表）。
10、重点部位、关键工序的施工工艺和质量保证措施是否编制并经监理签认；
11、《施工组织设计》（《质量计划》）调整时是否经监理签认。
注：
当遇有新的工法或施工工艺中含有难度极大的技术问题时，可以用条款要求控制《施工组织设计》（《质量计
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