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第十四章人力资源管理

一、总述

人力资源，是指由企业董事、监事、高级管理人员和全体员工组成的整体团队的总称。

人力资源管理要求企业根据发展战略，合理配置人力资源，调动全体员工的积极性，发挥员工的潜能和创造性，为企业创造价值，确保企业战略目标的实现。

其核心和要义体现为“以人为本”的管理理念，力图实现董事、监事、高级管理人员和全体员工与企业之间的良性互动和共同发展。

建立健全管理制度与机制是人力资源管理的基本保障，有了良好的人力资源制度和运行机制，才能制定出科学的发展战略，决策才不会失误；有了良好的人力资源制度和运行机制，才能最大限度地激发专业技术人员充分发挥创造力，从事研究与开发；有了良好的人力资源制度，才能激发全体员工为实现发展战略而不懈奋斗，最终确保发展战略有效贯彻落实，实现预期发展目标。

人力资源管理流程涉及以下几个部分：

o人力资源政策

o人力资源规划

o招聘

o退出

o考勤管理

o培训

o晋升与调整

o绩效考核流程

o薪酬管理

二、基本控制目标

为有效管理和组织公司的人力资源管理的相关活动，防范或降低可能存在的人力资源规划、人才结构、人力资源缺乏、人员流失等风险，通过实施必要的基本内部控制要求和措施，旨在实现以下基本控制目标：

1.经营目标

1.1人员选拔与引进符合公司人力资源总体规划，满足公司发展战略的实现。

1.2人才培养计划、绩效考核机制得到有效执行，提升员工积极性，保障公司业务持续发展。

1.3员工的退出遵循公司相应的程序，以保护公司关键技术、商业秘密及国家机密。

2.财务目标

1.4保证员工薪酬和福利账目信息记录的真实、准确、完整。

1.5确保员工薪资支付的准确性。

3.合规目标

1.6员工劳动合同符合合同法等国家法律、法规。

1.7各项社会保障福利的计算和扣缴符合有关法规的要求。

三、流程、风险与控制

人力资源管理

HR-010

人力资源政策

人力资源部的政策能够吸收和留住人才，从而保证机构的计划得以执行和实现。

应根据发展战略，结合人力资源现状和未来需求预测，建立人力资源发展目标，制定人力资源总体规划和能力框架体系，优化人力资源整体布局，明确人力资源的引进、开发、使用、培养、考核、激励、退出等管理要求，实现人力资源的合理配置，全面提升企业核心竞争力。

HR-020

人力资源规划

HR-030

招聘

招聘管理是指企业通过建立适当招聘和面试流程，进行人力资源相关管理的活动。

企业应加强人员的选拔、开发及劳务合同管理等流程环节，以防范人力资源缺乏或过剩、结构不合理、开发机制不健全，可能导致企业发展战略难以实现。

HR-040

退出

退出管理是指企业通过建立有效离职管理流程，管理人员技术、资产的交接。

企业应加强人员的离职、交接流程环节，以防范人力资源退出机制不当，可能导致法律诉讼或企业声誉受损。

HR-050

考勤管理

考勤管理是指，企业建立有效的员工工时记录流程和活动，保证员工工时的完整准确。

企业应加强员工的考勤制度、执行、考核，保证员工考勤的完整准确。

HR-060

培训

培训流程是指企业在通过建立知识和技能的传播和沟通流程，以保证公司人力资源配备合理的资质和能力。

公司应加强培训流程的计划、监控和评估等活动。

以防范企业运营过程中，由于员工个人能力、资质等原因造成公司运营受阻或资产损失。

HR-070

晋升与调整

晋升与调整是指企业通过合理的绩效考核，对员工进行有效的评价，从而对人员的职位和薪资进行有效的调整。

企业应加强对晋升和调整的设计、监控、避免舞弊和不正确的人员晋升。

HR-080

绩效考核管理

绩效考核流程是指企业通过对员工绩效的定期回顾以配合恰当的激励体系，增加员工积极性的内部流程。

企业应加强绩效考核相关计划、监督、执行、反馈等活动。

以防止人力资源激励约束制度不合理、关键岗位人员管理不完善，可能导致人才流失、经营效率低下或关键技术、商业秘密和国家机密泄露。

HR-090

薪酬管理

薪资福利管理是指企业通过建立有效的薪资核算和监控的内部流程。

企业应加强薪资福利管理相关的核算、检查、复核等环节，以保证薪资体系不健全，导致员工积极性差，甚至发生内部舞弊。

1．HR010人力资源政策

1.1流程图

1.2风险控制矩阵

HR-010-R01

未明确人力资源管理制度，导致人力资源管理工作处于无序状态。

HR-010-R02

职责不清，导致工作目的性不强，工作效率和效果打折。

HR-010-R03

不相容职责未分离，容易出现舞弊行为。

如薪资计算发放与薪资审核职责未分离，将导致薪资计算错误不准确、发放错误，甚至出现虚构员工或虚增工资等舞弊现象。

HR-010-010

制定人力资源管理办法

人力资源部依据集团人力资源相关管理办法，制定公司《人力资源管理办法》。

办法须人力资源负责人和主管副总审核。

HR-010-020

总经理审核

《人力资源管理办法》须经总经理审核。

HR-010-030

集团审批

《人力资源管理办法》须经集团审批。

具体授权程序参见《中国自动化集团成员企业权限指引表》。

HR-010-040

制度发布与执行

《人力资源管理办法》经审批后，由公司总经理领导制度发布。

1.3授权体系

HR-010-010

制定人力资源管理办法

负责

审批

HR-010-020

总经理审核

审批

HR-010-030

集团审批

HR-010-040

制度发布与执行

审批

2．HR020人力资源规划

2.1流程图

2.2风险控制矩阵

HR-020-R01

人力资源缺乏或过剩、或人力资源的数量/技能结构不合理，影响公司发展战略的实现。

HR-020-R02

高技能/专业技术人才匮乏或储备不足，导致业务持续发展能力弱。

HR-020-R03

可能聘用了不符合公司聘用标准的人员，导致公司员工队伍的数量或质量不佳。

HR-020-R04

关键人员选用不当，导致对整个公司生产经营、持续发展、员工队伍稳定造成影响。

HR-020-010

拟定编制计划

人力资源部专员依据《公司发展规划》拟定《人力资源规划编制计划》，《人力资源规划编制计划》须经过人力资源负责人和主管副总审核。

HR-020-020

审批编制计划

《人力资源规划编制计划》须经人力资源部主管分总审批。

HR-020-030

汇总人力资源信息

人力资源部将《人力资源规划编制计划》转各相关部门要求配合执行。

人力资源部专员汇总并分析各单位、各部门人力资源规模总量、人员结构、人员分布等信息。

HR-020-040

拟定人力资源规划

人力资源部专员拟定《人力资源规划》，由人力资源负责人和主管副总审核。

《人力资源规划》经审核后，人力资源部专员就转发各单位、各部门征求意见。

人力资源部根据反馈意见对《初稿》进行修改完善。

HR-020-050

审批人力资源规划

《人力资源规划》须经公司总经理审核。

HR-020-060

集团审批

《人力资源规划》须经集团审批。

具体授权程序参见《中国自动化集团成员企业权限指引表》。

2.3授权体系

HR-020-010

拟定编制计划

负责

审批

HR-020-020

审批编制计划

审批

HR-020-030

汇总人力资源信息

负责

HR-020-040

拟定人力资源规划

负责

审批

HR-020-050

审批人力资源规划

审批

HR-020-060

集团审批

审批

HR-020-070

发布执行

负责

3．HR030招聘

3.1流程图

3.2风险控制矩阵

HR-030-R01

高技能/专业技术人才匮乏或储备不足，导致业务持续发展能力弱。

HR-030-R02

可能聘用了不符合公司聘用标准的人员，导致公司员工队伍的数量或质量不佳。

HR-030-R04

关键人员选用不当，导致对整个公司生产经营、持续发展、员工队伍稳定造成影响。

HR-030-010

拟定编制计划

人力资源部专员依据《公司经营规划》拟定《招聘计划编制计划》，并经人力资源负责人审核。

人力资源部通知各单位、各部门按照《招聘计划编制计划》要求，提交招聘需求。

HR-030-020

拟定招聘计划

人力资源部汇总分析各单位、各部门《人力资源需求计划》，拟定公司《招聘计划》，招聘计划须人力资源负责人和主管副总审核。

HR-030-030

审核招聘计划

《招聘计划》须经公司总经理审核。

HR-030-040

审批招聘计划

《招聘计划》须经集团审批。

具体授权程序参见《中国自动化集团成员企业权限指引表》。

HR-030-050

组织招聘

人力资源部对应聘人员进行资格审查，对符合招聘条件的初审合格者，通知进行笔试，对成绩合格者，由人力资源部会同相关业务部门负责人组成面试小组进行面试。

面试合格后，人力资源部进行背景调查（调查内容包括学历、工作经历、业绩、道德品行、舞弊记录等）。

人力资源部组织体检，体检合格后，人力资源部填写相应的《录用审批表》，其中包含了职位，工资等相应信息。

普通员工《录用审批表》须经人力资源负责人审核，主管副总审批。

HR-030-060

审核部门长级录用

《录用申请表》须经公司总经理审核。

HR-030-070

审批部门长级录用

《录用申请表》须经集团审批。

具体授权程序参见《中国自动化集团成员企业权限指引表》。

HR-030-080

试用期考核

入职人员需要在人力资源部门的安排下，签订《劳动合同》，办理相应的个人手续。

同时，人力资源部门员工也会和新员工讲解公司各项规定，并签阅《员工手册》。

根据劳动合同期限的不同，新入职员工会有3至6个月的试用期。

试用期满后，人力资源部组织各单位、部门填写《转正考核表》。

《转正考核表》须经过各单位负责人、各部门部长审核，主管副总审批。

HR-030-090

薪资调整与备案

人力资源部专员审核《转正考核表》，并将人事信息进行归档备案。

同时，人力资源部专员依据《转正考核表》在系统中调整职员信息，信息调整须经过人力资源负责人审核。

3.3授权体系

HR-030-010

拟定编制计划

负责

审批

HR-030-020

拟定招聘计划

负责

审批

HR-030-030

审核招聘计划

审批

HR-030-040

审批招聘计划

审批

HR-030-050

组织招聘

负责

审批

HR-030-060

审核部门长级录用

审批

HR-030-070

审批部门长级录用

审批

HR-030-080

试用期考核

负责

HR-030-090

薪资调整与备案

负责

审批

4．HR040退出

4.1流程图

4.2风险控制矩阵

HR-040-R01

人力资源退出机制不当，可能导致公司业务受到影响、法律诉讼或公司声誉受损。

HR-040-R02

岗位变动没有进行必要的业务交接，导致日常工作受影响。

HR-040-R03

离职人员的工作、财产移交没有得到监控,可能导致企业资产损失或工作中断。

HR-040-R04

未及时注销离（辞）职人员拥有的IT系统权限,导致账号发生未授权访问,可能引起信息泄露，造成企业损失。

HR-040-R05

员工离职的财务结算未经过适当的审批和确认,可能导致舞弊或离职人员不满而使企业因劳动仲裁、诉讼等遭受财务、信誉损失。

HR-040-R06

员工离职变动情况未能完整、正确的进行汇总,可能导致薪酬计算错误。

HR-040-R07

归档的人事资料不完整,且没有设置接触限制,可能导致重要文档丢失或员工信息外泄。

HR-040-010

申请退出

员工辞职须填写《退出申请表》附《辞职报告》。

《离职申请表》须经部长审核。

若公司辞退员工，部长提出

《退出申请表》附《辞退报告》。

若届满退休，则由人力资源部提起《退出申请表》，同时通知相关部门退休人员信息。

退出人员为部门长级及以上须上报集团审批。

HR-040-020

主管副总审批

《退出申请表》须经主管副总审批。

HR-040-030

总经理审核

若退出人员为部门级及上人员，《退出申请表》须经公司总经理审核。

HR-040-040

组织安排退出

人力资源部审核《退出申请表》，并组织办理离职各项事项。

HR-040-050