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知识产权兴贸工程研究总报告

知识产权兴贸工程研究总报告

　　20世纪90年代以来，随着高技术的发展，知识产权对世界经济与贸易发展产生了重大而深刻的影响。

进入21世纪，发达国家纷纷制定知识产权战略，知识产权已成为世界技术竞争与经济竞争的战略制高点。

2003年11月国务院办公厅转发了《关于进一步实施科技兴贸战略的若干意见》，提出鼓励拥有自主知识产权的高新技术产品出口，应对发达国家的知识产权战略，实施知识产权兴贸工程，是新时期科技兴贸的重大战略部署。

一、我国高新技术产品出口面临知识产权的挑战

　　科技兴贸战略实施五年来，我国高新技术产品出口快速增长。

2004年,高新技术产品出口1655.4亿美元，增长50.2％。

占全国外贸出口增量的35.5％，高新技术产品出口占外贸出口比重达到27.9％。

高新技术产品年出口额超过1亿美元的企业已达239家，高新技术产品对外贸易首次实现年度顺差。

　　我国高新技术产品出口增长速度虽然很快，但却存在三“靠”三“低”的特点，即主要依靠加工贸易、主要依靠外资企业、主要依靠低劳动成本优势、有自主知识产权的产品比重低、出口产品附加值低、出口产品利润率低。

我国高新技术产品出口增长虽有很大的发展空间，但出口环境发生了重大变化，主要是知识产权在世界经济与贸易发展中的作用发生了重大变化，表现为：

知识产权与技术标准相结合，成为产业竞争的重要手段；知识产权与技术壁垒相结合，成为难以突破的双重技术壁垒；知识产权与核心技术相结合，成为控制其他企业的有效手段。

1．知识产权成为连接技术、经济和贸易的纽带

　　随着世界高技术及其高技术产业的发展，知识产权在世界经济、科技和贸易中的作用和地位发生了重大变化。

科技成果特别是高技术如果得不到知识产权保护，就很难商业化和产业化，支持经济和贸易发展，知识产权还是技术标准和技术性贸易壁垒的重要支撑。

在知识经济时代，知识产权成为连接技术与经济和贸易的纽带，从而成为新的技术与经济竞争的战略制高点。

2．自主知识产权成为出口品牌的核心

　　改革开放以来，我国外贸出口持续快速增长，在规模迅速扩张的同时，出口增长质量不高已经成为我国外贸发展面临的主要矛盾，突出表现为自主品牌建设薄弱。

目前，国际市场上名牌所占比例不到3％，但市场占有率高达40％，销售额超过50％，个别行业超过90％，国内市场上，2003年80多种主要消费品销量前十位名牌的市场份额高达65%，最高的家电行业达到80%，而同年全国出口企业中拥有自主品牌的不到20%，自主品牌出口占全国出口总额的比重低于10％，称得上世界名牌的更是寥寥无几。

部分企业虽然已经开始出口自主品牌商品，但由于缺乏自主知识产权，特别是缺乏核心技术，品牌的附加值偏低。

自主知识产权已成为实施出口名牌战略，培育一批出口名牌的核心。

3．知识产权应用为目标，保护为创造和应用服务

　　知识产权保护的目标是应用，一切保护政策措施最终是为知识产权的实施服务。

2000年8月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十七次会议第二次修正的《专利法》明确规定：

制定《专利法》的目的是“为了保护发明创造专利权，鼓励发明创造，有利于发明创造的推广应用，促进科学技术进步和创新，适应社会主义现代化建设的需要。

”由此可见，知识产权应用是目标，保护为创造和应用服务。

4、我国高新技术产品出口利润率有待核心技术水平的提高

　　2004年,我国高新技术产品出口增长50.2％，拉动外贸出口增长13个百分点，但目前我国高新技术产品的销售利润率不足5%，与制造业的销售利润率基本相当。

提高高新技术出口产品的利润率最根本是要解决我国高技术产业在核心技术方面受制于人的被动局面，提高高新技术产品出口中自主知识产权产品的比重。

5、知识产权成为我国部分产业发展的关键影响因素

　　知识产权纠纷、收取专利费案例的不断增多，使得知识产权不仅对我国外贸发展产生了一定影响，而且成为部分行业发展的制约因素。

跨国公司采取的收费策略是，在采用了专利的新产品还没有形成市场之前，收取少量专利费，以便于产品迅速形成市场规模，通过销量绝对值的增加而产生大额专利费。

如DVD行业，采用单一DVD格式的DVD碟机，每台需要交纳总额25美元左右的专利费，EVD碟机需要交纳4.5美元。

这样，我国DVD企业每年交纳大约10亿美元的专利费。

由于“DVD”专利使用费的收取令中国企业几乎“无利可图”，夏新、康佳等企业已经被迫退出；很多国内DVD企业也面临转型和倒闭危机，国内整个DVD产业面临崩溃边缘。

6、知识产权成为我国外贸发展的重要影响因素

　　2003年在美国，通过337条款起诉的全球范围内的知识产权案件一共18例，中国就占到7例。

在我国遭遇的贸易摩擦中，与知识产权有关的摩擦占相当一部分，中美间的贸易摩擦，知识产权问题更是处于突出地位。

知识产权成为影响我国贸易前景的重要因素。

同时，拥有核心技术知识产权的企业也显示出强劲的贸易优势。

如，清华同方威视股份已开发了一系列具有自主知识产权的核心技术，其产品申请国内专利86项，申请香港地区专利14项，向美国、德国、澳大利亚、韩国、日本等国家申请专利6项，其中，获得美国发明专利授权1项。

如今，“同方威视”的产品遍及欧洲、南美洲、亚洲、大洋洲、非洲等23个国家和地区，广泛服务于海关、铁路、民航、公安等多个领域。

7．知识产权成为跨国公司获取高额利润的源泉

　　据统计，国家高新技术产业开发区出口产品中技术来源于国外的产品出口额占70%左右。

国家高新区外资企业专利产品平均创汇485万美元，而内资企业专利产品平均创汇32万美元，外资企业专利产品创汇能力仅为内资企业的15倍。

在知识产权方面的优势已成为跨国公司竞争的核心力量和利润增长源泉。

2002年IBM公司产品收入为81亿美元，其中通过知识产权授权、转让或许可而形成的利润17亿美元，占17%。

由于专利的保护，飞利浦的小小剃须刀在中国能够卖到上千元，一把剃须刀的利润能比得上三、五台中国产彩电的利润。

8．中国企业特别是中小企业将面临日益增多的知识产权问题

　　据科技部中国科技促进发展研究中心2004年对出口企业的调查，51.4%的被调查企业认为政府对企业获取自主知识产权和促进具有自主知识产权的高新技术产品出口的支持力度不够；45.8%的企业认为专利的申请费和后续费用过高;40.3%的企业认为知识产权保护力度不够导致企业专利申请动力不足，专利申请时间长，知识产权方面信息缺乏，特别是对国外相关产品的知识产权状况不了解；33.3%的企业认为不了解国外专利申请程序，需要培训；27.8%的企业认为企业的研发能力和投入不足。

9、我国高新技术产品出口的国外技术依赖程度高

　　2004年我国高新技术产品出口中，三资企业出口1445.9亿美元，占全部高新技术产品出口的87.3%，其中，外商独资企业出口1076.6亿美元，占全国高新技术产品出口的65%。

三资企业高新技术产品出口比重高意味着高新技术出口产品对国外技术的依赖程度高。

同时，我国企业的诚信度和我国知识产权方面的法律不完善成为国外技术转移的一个难题。

西门子（中国）有限公司华东区副总裁表示，技术模仿严重、国家激励政策不足等因素已经影响到世界尖端技术与对华技术转移的层次和速度。

研究表明，知识产权保护力度每增强1%，外来直接投资存量将增加0.45%，技术转移将增加0.69%。

图1我国发明专利受理的国内外情况

二、我国高新技术产业知识产权的发展

　　我国加入WTO后，专利受理及授权均呈现新的发展形势。

表现在：

2003年国内发明专利申请受理数首次超过国外，发明专利授权国内外的差距正在拉大；2000年起国内企业职务发明受理迅速增长，2000年企业在国内职务发明专利授权中占据第一位，2003年企业占国内职务发明专利授权的半数；专利分布东部与中西部差距呈扩大趋势，2004年西部专利授权超过中部。

　　我国高新技术产业中，拥有发明专利的企业主体呈现出以下特点：

2001年起，医药制造业发明专利向民营企业集中；航空航天器制造业发明专利由国有企业垄断转向民营企业逐步介入；民营企业成为电子及通信设备制造业拥有发明专利最多的企业，国有企业呈现逐步减少趋势。

2000年起，三资企业与民营企业成为我国电子计算机及办公设备制造业发明专利主要拥有企业。

民营企业长期以来都是医疗设备及仪器仪表制造业发明专利的主要拥有者。

1．2003年我国发明专利国内首次超过国外申请受理量

　　从2000年起，我国发明专利受理快速增长，1995-1999年，发明专利平均受理量为每年31294.6件，2000-2004年,发明专利平均受理量为每年86126.8件，近五年比上五年平均年受理量净增长54832.2件。

2003年起，我国发明专利申请受理中，受理国内数量近10年来首次超过受理国外数量（见图1），2003年受理国内数量比国外多8220件，受理国内占53.9%；2004年受理国内比国外多1439件，受理国内占50.6%。

2．2000年企业在国内职务发明专利授权中占据第一位

　　2000年起，我国国内职务发明受理中，受理企业数量快速增长。

2000年前，企业在国内职务发明专利受理中占36%-58%，2000年后，企业在国内职务发明专利受理的比例一跃超过六成，2000-2003年，企业所占比例均超过60%。

从绝对数看（见图3），2000年，我国国内职务发明受理中，受理企业发明专利数为8316件，受理科研院所2228件，受理大专院校1942件，受理企业发明专利数占到受理国内职务发明专利总数的66%。

同时，大专院校的职务发明受理量2001年与科研院所迫近，2002年以后超过科研院所。

　　值得关注的是，2000年起，企业在我国国内职务发明专利授权中，首次超过大专院校和科研院所，成为国内职务发明专利授权量最大的单位，且增长速度快。

　　从绝对数来看，2000年，我国国内职务发明专利授权中，企业有1016件，科研院所910件，大专院校652件。

2000年前，企业只占职务发明授权的不到30%，2000年，达到36%，2003年达到49%，几乎占国内职务发明专利授权的半数。

（见图3）

3．加入WTO后，民营企业成为我国高新技术产业发明专利的主体

　　如医药制造业，2001年民营企业拥有发明专利数占该领域发明专利总数的56.5%，2002年拥有发明专利数占到73.8%，2003年比例虽略有下降，但仍占到六成以上。

　　从绝对数看，2000年民营企业拥有发明专利117项，而国有企业和三资企业分别为129项和168项；2001年，民营企业拥有发明专利174项，而国有企业和三资企业分别为72项和62项。

（见图4）

在电子及通信设备制造业，2001年，民营企业拥有发明专利数高达76%。

虽然之后两年略有回落，但仍占到全部发明专利的近半数。

从绝对数看（见图5），2001年，电子及通信设备制造业民营企业拥有发明专利数630件，2002年为664件，2003年达到1023件，分别比国有企业高出593件、583件和910件；比三资企业高出469件、341件和59件。

医疗设备及仪器仪表制造业（见图6），2000年民营企业拥有发明专利130件，占76.5%，2003年拥有发明专利270件，占70.1%。

　　电子计算机及办公设备制造业（见图7），2001-2003年，三资企业共拥有发明专利263件，民营企业拥有152件，而同期国有企业只有9件。

4．东部与中西部专利差距呈扩大趋势

　　国内专利受理的区域分布表现出，东部与中西部专利受理量的差距从2000年开始呈扩大势头（见图8），2000年前，受理专利量东部占比在60%-62%之间，2000年，受理专利量东部占比提高到65%以上，且逐年提高，2004年占到70%。

　　国内专利授权的区域分布也表现出与受理基本相似的特点。

值得注意的是，2004年专利授权中，西部在近10年首次超过中部（见图9）。

5．我国发明专利授权中国内和国外的差距正在拉大

　　从2000年开始,我国发明专利年授权量大大增加,2000-2004年的五年间,共授权发明专利136966件,是上一个五年1995-1999年（22233件）的6倍多；但同时,我国授权发明专利中，国内所占的比例呈下降趋势（见图10）。

2004年,我国发明专利授权，国内比例为37%，比2000年低11.7个百分点。

这个趋势说明，加入WTO近五年来，我国发明专利授权国外数量的增长是整个发明专利授权呈现快速增长的原因，即加入WTO后，外国加快了在中国“专利圈地”的速度与力度。

6．我国科技计划产出的知识产权为产业技术发展奠定了基础

　　以科技攻关计划为例，2000-2002年，科技攻关计划成果登记项目数2649项，共获得589件专利，平均专利产出率为22.2%。

攻关计划项目专利产出率稳步提高，2000年为16.5%，2001年23.2%，2002年24.7%（见图11）。

三种专利类型中发明专利最多，占47%，实用新型占41%，软件著作权占12%。

同时，攻关项目成果保持稳定应用。

　　据不完全统计，863计划获得专利逐年增长，1999年比1997年增长了16%。

从技术领域看（见图12），六个技术领域中新材料、海洋和生物技术三个领域的专利成果产出率较高。

1998-2000年,新材料技术领域的专利成果比为2，即平均每项新材料技术成果有2项专利,海洋技术领域专利成果比为1.4。

图2　　我国国内职务发明专利受理量的增长

图3　　我国国内职务发明授权结构

图4　　医药制造业拥有发明专利企业分布

图5　　电子及通信制造业拥有发明专利企业分布

图6医疗设备制造业拥有发明专利分布

图7电子计算机及办公设备制造业拥有发明专利分布

图81991-2004分区域专利受理情况

图9按区域分我国专利授权

图10　　我国发明专利授权国内授权增长情况

图11　　攻关项目专利产出率

三、知识产权兴贸是进一步实施科技兴贸战略的重大举措

2　　0世纪90年代以来，随着高技术的发展，知识产权对世界经济与贸易发展产生了重大而深刻的影响。

1、知识产权已成为世界技术竞争与经济竞争的战略制高点

　　进入21世纪，发达国家纷纷制定知识产权战略，知识产权已成为世界技术竞争与经济竞争的战略制高点。

美国是世界上专利保护制度较完善的国家,每年专利申请量居世界第一。

但面对世界以每年20%的速度增长的专利，美国仍制定了以加强知识产权保护为核心的新的知识产权战略。

2002年美国专利商标局提出了《二十一世纪战略计划》，该计划提出：

在5年内把美国专利商标局发展成为一个以质量为核心、生产效率极高、对市场反应灵敏、支持市场驱动型知识产权制度的组织。

　　日本是后起的经济大国，科技发展与欧美国家相比相对落后，因此，日本的知识产权战略更注重知识产权的创造和应用。

2003年，日本总理内阁直属的知识财产战略本部正式推出了包括近300项措施的《创造、保护及应用知识财产推进计划》，即日本知识财产战略，明确提出知识财产立国是国家战略，日本今后的发展方向是：

从物质产品生产为主转向信息产品生产为主，即技术、设计、品牌及音乐、电影等有价值的媒体内容，把创造无形资产作为日本产业的基础，以此再造日本经济社会的活力。

通过推进知识财产战略，促进日本经济再生。

　　不仅发达国家政府认识到知识产权对产业发展的重要性，外国跨国公司同样高度重视知识产权。

微软公司主席比尔•盖茨在2004年年度财务分析会议上宣称，2004年微软公司的专利申请数量将由2003年的2000多项增加到3000项。

　　外国企业在中国申请专利数量的迅速增加也说明了这一点。

1997年到1999年，外国企业在中国申请专利的数量平均年增长仅为0.3%，1999年外国企业在中国申请专利不过2.4万件。

2000年后，外国企业在中国申请专利的数量迅速增长，2000年到2003年年增长23.6%，2001年增长幅度高达55%。

1997年到1999年，外国企业在中国申请专利平均每年增加几百件，2001年后每年增加1万件左右。

年增长速度超过了国内企业的专利申请量。

2004年外国企业在中国申请专利已超过7.4万件，与1999年相比，4年增长了3倍多。

　　据统计，外国企业在中国申请的发明专利中，信息技术领域占90%，计算机领域占70%，医药领域占60.5%，生物领域占87.3%，通讯领域占92.2%。

2002年我国发明专利中，国外授权占到72.3%，其中绝大部分都集中在高新技术产业领域。

2、发展自主知识产权成为我国经济与外贸发展的战略选择

　　我国高新技术产业也已初具规模，但创新能力严重不足。

提高高技术产业创新能力成为提高我国高技术产业国际竞争力的关键，发展产业技术的自主知识产权成为提升我国高技术产业竞争力的手段。

　　发达国家的知识产权战略对正在和平崛起的中国提出了新的挑战。

我国在改革开放后的二十多年时间里，随着市场经济的发展和引进外资的需要，不断加强知识产权保护，初步建立了符合WTO规则的知识产权保护制度。

2005年6月30日国家知识产权战略制定工作领导小组第一次会议召开，标志着国家知识产权战略制定工作的正式启动，也预示着中国知识产权进入了新的历史发展时期。

实施知识产权兴贸工程，加强知识产权对我国外贸发展的促进作用，是我国知识产权战略的重要组成部分，也是今后一个时期国家知识产权管理部门、科技管理部门和商务管理部门共同的战略重点。

　　“十六”大报告在经济建设和经济体制改革的论述中强调，“鼓励科技创新，在关键领域和若干科技发展前沿掌握核心技术和拥有一批自主知识产权。

”

　　胡锦涛总书记多次指出，要坚持把推动自主创新摆在全部科技工作的突出位置，大力增强科技创新能力，大力增强核心竞争力，在实践中走出一条具有中国特色的科技创新的路子。

　　吴仪副总理在2004年12月召开的全国商务工作会议上，关于2005年外贸工作的三点考虑中指出，2005年外贸的关键是加快转变外贸增长方式。

深入实施以质取胜战略和科技兴贸战略，增加具有核心技术、自主知识产权和自有品牌的商品出口，着力提高出口商品附加值。

　　科技兴贸在“十五”计划中就已经提出“推动有自主知识产权的高新技术产品出口”，“培育一批国际化具有较强技术开发能力、拥有自主知识产权的高新技术产品出口企业”，“促进有自主知识产权的关键技术开发和产业化”，“在我国优势技术领域培育一批高新技术企业，使之成为在该技术领域具有较强技术开发能力、拥有自主知识产权的出口企业中坚力量。

”

　　2004年，国务院办公厅转发了商务部、科技部等八部门共同制定的《关于进一步实施科技兴贸战略的若干意见》，进一步提出“大力支持和鼓励具有自主知识产权的高新技术产品出口”，并“优先支持具有自主知识产权及高附加值的高新技术产品出口，全面提高企业的研究开发能力和自主创新能力，大力引进先进技术和关键设备改造传统出口产业。

”

　　正在制定中的科技兴贸“十一五”规划（征求意见稿）中也明确提出了“扩大具有自主知识产权和自主品牌高新技术产品出口”，“优先支持具有自主知识产权和自主品牌的高新技术产品出口”，“大力实施知识产权兴贸工程，营造良好的市场环境”的目标要求。

3、实施知识产权兴贸工程，国家知识产权局已有工作基础

　　国家知识产权局成立后，为建立我国知识产权保护体系进行了卓有成效的工作，使我国知识产权保护水平达到了发展中国家的先进水平。

2004年3月，国家知识产权局正式成为作为科技兴贸联合工作机制成员单位后，为促进高新技术产品出口中的知识产权培育与保护，开展了一系列卓有成效的工作与活动。

出台了《关于电子专利申请的规定》，公布了《国防专利条例》，起草了《展览会期间专利保护办法》（征求意见稿）等一系列规章和规范性文件。

2004年作为主办单位首次参加中国国际高新技术成果交易会，并组织106家参展团签署了《中国国际高新技术成果交易会保护知识产权深圳公约》，与六部委共同主办第七届中国北京国际科技产业博览会，与青岛联合主办第二届中国国际专利与名牌博览会。

　　2004年国家知识产权局开通了电子专利申请系统，继续搭建全国专利信息服务平台、全国专利管理信息平台。

远程查询会晤系统的开通为公众提供了快速、准确的服务。

国家知识产权局还推动全国企事业单位专利试点单位工作，与国防科工委联合发布《国防科技工业知识产权推进工程总体方案》，并举办“知识产权战略与企业竞争力”等主题多样的培训会和论坛。

我国知识产权保护体系建设为实施知识产权兴贸工程奠定了良好的基础。

四、“十一五”知识产权兴贸工程的基本设想

　　知识产权兴贸的基本内涵是：

加强先进适用技术的引进和消化吸收，发展自主知识产权，打造自主品牌，通过知识产权的创造、保护和应用，扩大我国具有知识产权和自主品牌产品出口的比例，使知识产权成为我国产品出口增长的重要推动因素。

（一）指导思想

　　贯彻落实科学发展观，建立以企业为主体、以市场机制为基础、政府引导的知识产权创造、保护与应用互动创新体系，提高引进技术的消化吸收和创新能力，扩大具有自主知识产权和自主品牌高新技术产品出口，为实现我国由贸易大国向贸易强国的历史性跨越奠定坚实的知识产权基础。

（二）奋斗目标

　　建立以应用为重点的知识产权创造、保护、应用与咨询服务体系，“十一五”期间建立3—5个自主知识产权高新技术产品出口基地，培育一批具有研发能力，拥有自主知识产权的高新技术产品出口示范企业，使出口基地的高新技术出口产品中具有自主知识产权的产品比例提高到30％左右，全部高新技术出口产品中具有自主知识产权的产品比例提高到20％左右。

到2010年，力争40％以上的出口企业拥有自主品牌，自主品牌出口占全国出口总额的比重超过20％。

（三）工作原则

　　1.发挥科技兴贸联合工作机制的作用，中央、地方与行业积极性相结合；

　　2.选择优势技术领域重点支持，整体推进与重点突破相结合；

　　3.以服务出口企业为核心，政府指导与市场机制相结合。

（四）主要内容

1．自主知识产权培育工程是知识产权兴贸工程的基础

　　改革开放20多年来，我国紧紧抓住世界产业转移的历史性机遇，大力引进国外先进技术和设备，生产制造技术明显提高，通信设备、家用电器、发电设备、船舶、军用飞机、载重汽车、金属冶炼等产业和产品已形成较强的国际竞争力，成为世界瞩目的加工制造中心。

但是，要清醒地认识到，关键技术和核心技术是很难引进的，即使能够引进关键技术，也要有消化吸收能力才能掌握，而自主创新能力是不可能引进的，只能逐步培育。

自主知识产权的培育不仅成为科技发展的重点，也成为产业发展和对外贸易的基础。

（1）建立国家科技计划成果知识产权预案制度，加强科技计划成果的知识产权化

　　以科技攻关计划和863计划成果为例，2000-2002年，科技攻关计划成果登记2649项，登记获得知识产权（包括发明专利、实用新型和软件著作权）589项；未登记知识产权的攻关成果占2/3强。

863计划项目取得的成果中所获专利数比例，1997年为80%，2000年为52%。

进一步加强科技计划成果的知识产权化，成为知识产权兴贸工程的一项基础性工作。

为此，建立国家科技计划成果知识产权预案制度，在项目进展过程中对成果是否申报知识产权及申报时机提供预案，提高知识产权授权成功率及有效性成为自主知识产权培育工程的首要任务。

（2）建立企业知识产权咨询服务机制，解决企业知识产权信息不畅问题

　　根据2004年国家知识产权局的年报数据，国家知识产权局政府网站每天主页的平均访问量已达到8000人次，专利检索4万1千余人次，国内正在运行和开展服务的其它知识产权服务网站已有100多个。

表明企业对知识产权信息需求十分迫切。

但目前政府及民间机构提供的专利信息服务功能仍有不足，如，专利信息的深度分析不足、企业知识产权战略分析服务不足等。

对于我国中小企业，还存在从中介组织获取信息