EMS归纳总结及转版阐述题精华版汇编.docx
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EMS归纳总结及转版阐述题精华版汇编
一、ISO14001:
2015版标准修订变化如下：
1、为了和其他管理体系之间的一致性，标准的条款结构和一些属于做出了变更；
2、对最高管理者提出了更多的要求；
3、新版标准用“合规义务”替代2004版中的“法律法规要求和组织应遵守的其他要求”；
4、用“文件化信息”替代了2004版中的“文件”和“记录”；
5、使用新术语“外部供方”，包括了产品或服务的外部供方组织（包括合同方）；
6、使用术语“在其控制下工作的人员”，提到了2004版中“为组织或代表组织工作的”人员；
7、将老版标准中“识别、确定”修改为“确定”；
8、老版标准中“指标”已经涵盖在新版术语“环境目标”中；
9、增加新术语“预期结果”和强调了最低限度的预期结果包括环境绩效、履行合规义务和实现环境目标，新版
大多数条款关注实现环境管理体系的预期结果、预防或减少非预期影响和实现持续改进；
10、老版标准“预防措施”的概念包括在新版标准4.1和6.1条款中，环境管理体系本身就是一个预防性的工具；
11、增加新的条款4.1“理解组织及其所处的环境”；
12、增加新的条款4.2“理解相关方的需求和期望”；
13、强调可能与环境因素、合规义务、其他问题和其他相关方的需求和期望有关的风险和机遇的措施；
14、新版标准强调了“生命周期”的观点。
15、新版标准去掉了“管理者代表”的说法
16、新版标准诸多要求均提出对变更的管理。
二、文件化信息
在新版标准中，保持文件化的信息有（8处）
4.3条款：
确定环境管理体系的范围
5.2条款：
环境方针
6.1.1条款：
总则（应对风险和机遇）
6.1.2条款：
环境因素
6.1.3条款：
合规义务
6.2.1条款：
环境目标
8.1条款：
运行策划和控制
8.2条款：
应急准备和响应
三、保留文件化的信息有（7处）
7.2条款：
保留能力的证据
7.4.1条款：
信息交流的证据（适当时）
9.1.1条款：
监视、测量、分析和评价结果的证据
9.1.2条款：
合规性评价结果的证据
9.2.2条款：
审核方案实施和审核结果的证据
9.3条款：
管理评审结果的证据
10.2条款：
不符合和纠正措施
四、变更的管理
4.4条款：
保持环境管理体系
6.1.2条款：
环境因素
7.4.2条款：
内部信息交流
8.1条款：
运行控制
9.2.2条款：
内部审核方案
9.3条款：
管理评审
五、考虑4.1和4.2要求的有3出处
4.3条款：
确定环境管理体系的范围
4.4条款：
建立并保持环境管理体系
6.1.1条款：
总则（应对风险和机遇的措施）
六、考虑4.1和4.2的要求
4.3条款：
确定环境管理体系的范围
4.4条款：
建立并保持环境管理体系
6.1.1条款：
总则（应对风险和机遇的措施）
七、沟通或信息交流（按照7.4进行管理）
5.1条款：
e）就有效环境管理的重要性和符合环境管理体系要求的重要性进行沟通；
5.2条款：
环境方针应在组织内得到沟通
5.3条款：
最高管理者应确保在组织内部分配并沟通相关岗位的职责和权限；
6.1.2条款：
适当时，组织应在其各层次和职能间沟通其重要环境因素
6.2.1条款：
环境目标应予以沟通
8.1条款：
与外部供方（包括合同方）沟通其相关环境要求；
9.1.条款：
组织应按其建立的信息交流过程的规定及其合规义务的要求，就有关环境绩效的信息进行内部和外部
信息交流；
八、预期结果、环境绩效和体系有效性
4.1条款：
组织应确定与其宗旨相关并影响其实现环境管理体系预期结果的能力的外部和内部问题；
4.4条款：
为实现组织的预期结果，包括提高其环境绩效，组织应根据本标准的要求建立、实施、保持并持续改
进环境管理体系，包括所需的过程及其相互作用
5.1条款：
对环境管理体系的有效性负责
确保环境管理体系实现其预期结果；
指导并支持员工对环境管理体系的有效性做出贡献。
5.2条款：
e）包括持续改进环境管理体系以提高环境绩效的承诺；
5.3条款：
b）向最高管理者报告环境管理体系的绩效，包括环境绩效；
6.1.1条款：
确保环境管理体系能够实现其预期结果；
7.2条款：
确定在其控制下工作，对组织环境绩效和履行合规义务的能力有影响的人员所需的能力；
7.3条款：
c）他们对环境管理体系有效性的贡献，包括对提高环境绩效的贡献
7.5.1条款：
组织确定的实现环境管理体系有效性所必需的文件化信息
9.1.1条款：
组织应监视、测量、分析和评价其环境绩效
组织评价其环境绩效所依据的准则和适当的参数
组织应评价其环境绩效和环境管理体系的有效性
组织应按其建立的信息交流过程的规定及其合规义务的要求，就有关环境绩效的信息进行内部和外
部信息交流。
9.3条款：
最高管理者应按计划的时间间隔对组织的环境管理体系进行评审，以确保其持续的适宜性、充分性和
有效性。
组织环境绩效方面的信息
管理评审的输出应包括对环境管理体系的持续适宜性、充分性和有效性的结论
10.条款：
1组织应确定改进的机会，并实施必要的措施实现其环境管理体系的预期结果。
10.3条款：
组织应持续改进环境管理体系的适宜性、充分性和有效性，以提升环境绩效。
九、风险和机遇（每个章节均体现了风险和机遇）
6.1.1条款：
应对风险和机遇的措施总则
6.1.2条款：
重要环境因素可能导致与有害环境影响（威胁）或有益环境影响（机会）相关的风险和机遇；
6.1.3条款：
合规义务可能会给组织带来风险和机遇；
6.1.4条款：
组织应策划采取措施管理其6.1.1所识别的风险和机遇；
6.2.1条款：
组织应针对其相关职能和层次建立环境目标，此时须考虑组织的重要环境因素及相关的合规义务，
并考虑其风险和机遇；
9.3条款：
管理评审应包括对下列事项的考虑风险和机遇的变化。
十、合规义务（有10处）
4.2条款：
这些需求和期望中哪些将成为其合规义务；
4.3条款：
确定范围是组织应考虑：
4.2所提及的合规义务；
5.3条款：
包括履行其合规义务的承诺；
6.1.1条款：
应确定与环境因素、合规义务、4.1和4.2中识别的其他问题和要求相关的需要应对的风险和机遇；
6.1.3条款：
合规义务
6.1.4条款：
组织应策划采取措施管理其合规义务；
6.2.1条款：
组织应针对其相关职能和层次建立环境目标，此时须考虑组织的重要环境因素及相关的合规义务，
并考虑其风险和机遇；
7.2条款：
确定在其控制下工作，对组织环境绩效和履行合规义务的能力有影响的人员所需的能力；
7.3条款：
组织应确保在其控制下工作的人员意识到：
不符合环境管理体系要求，包括未履行组织的合规义务的
后果。
7.4.1条款：
策划信息交流过程时，组织应：
考虑其合规义务。
7.4.3条款：
组织应按其建立的信息交流过程的规定及其合规义务的要求，就环境管理体系的相关信息进行外部
信息交流。
7.5.1条款：
不同组织的环境管理体系文件化信息的复杂程度可能不同，取决与：
证明履行其合规义务的需要。
9.1.1条款：
组织应按其建立的信息交流过程的规定及其合规义务的要求，就有关环境绩效的信息进行内部和外
部信息交流。
9.1.2条款：
组织应建立、实施并保持评价其合规义务履行情况所需的过程。
9.3条款：
管理评审应包括对下列事项的考虑：
相关方的需求和期望，包括合规义务。
组织环境绩效方面的信息，包括以下方面的趋势：
其合规义务的履行情况。
十一、环境因素、重要环境因素
6.1.1条款：
应确定与环境因素、合规义务、4.1和4.2中识别的其他问题和要求相关的需要应对风险和机遇；
6.1.2条款：
环境因素
6.1.3条款：
确定并策划与其环境因素有关的合规义务
6.1.4条款：
组织应策划采取措施管理其重要环境因素
6.2.1条款：
组织应针对其相关职能和层次建立环境目标，此时须考虑组织的重要环境因素及相关的合规义务，
并考虑其风险和机遇。
7.2条款：
确定与其环境因素和环境管理体系相关的培训需求。
7.3条款：
组织应确保在其控制下工作的人员意识到：
与他们的工作相关的重要环境因素和相关的实际或潜在的
环境影响。
9.3条款：
管理评审应包括对下列事项的考虑：
其重要环境因素。
十二、相关方
4.2条款：
理解相关方的需求和期望
4.3条款：
应保持范围的文件化信息，并可为相关方获取
5.2条款：
环境方针应可为相关方获取。
8.2条款：
适用时，向有关的相关方，包括在组织控制下工作的人员提供应急准备和响应相关的信息和培训。
9.3管理评审应包括对下列事项的考虑：
相关方的需求和期望，包括合规义务，来自相关方的有关信息交流，包
括抱怨。
十三、最高管理者
5.1条款：
最高管理者应证实其在环境管理体系方面的领导作用和承诺
5.2条款：
最高管理者应在确定的环境管理体系范围内建立、实施并保持环境方针。
5.3条款：
最高管理者应确保在组织内部分配并沟通相关岗位的职责和权限
最高管理者应对下列事项分配职责和权限：
b）向最高管理者报告环境管理体系的绩效，包括环境绩效。
9.3条款：
最高管理者应按计划的时间间隔对组织的环境管理体系进行评审，以确保其持续的适宜性、充分性和
有效性。
EMS转版阐述题精华版汇编
一、请说出新版ISO14001标准至少10个主要变化
答：
1.为了和其他管理体系之间的一致性，标准的条款结构和一些术语作出了变更；
2.对最高管理者提出了更多的要求。
3.新版标准用“合规义务”替代2004版中的“法律法规要求和组织应遵守的其他要求”；
4.用“文件化信息”替代了2004版中的“文件”和“记录”；
5.使用新术语“在其控制下工作的人员”替代了2004版中“为组织或代表组织工作的人员”；
6.使用新术语“外部供方”，包括了产品或服务的外部供方组织，（包括合同方）；
7.将前版标准中“识别、确定”修改为“确定”；
8.前版标准中“指标”已经涵盖在新版术语“环境目标”中；
9.增加新术语“预期结果”和强调了最低限度的预期结果包括环境绩效、履行合规义务和实现环境目标。
新
版大多数条款关注实现环境管理体系的预期结果、预防或减少非预期影响和实现持续改进；
10.前版标准“预防措施”的概念包括在新版标准4.1和6.1条款中，环境管理体系本身就是一个预防性的
工具；
11.增加新的条款4.1“理解组织及其所处的环境”；
12.增加新的条款4.2“理解相关方的需求和期望”；
13.强调可能与环境因素、合规义务、其他问题和其他相关方的需求和期望有关的风险和机遇的措施；
14.新版标准强调了“生命周期”的观点。
15.新版标准去掉了“管理者代表”的说法
16.新版标准诸多要求均提出对变更的管理。
二、审核员在企业依据ISO14001:
2015标准审核环境管理体系时，应从哪些方面关注企业的环境管理体系是否
应用了基于风险的思维？
答：
1、ISO14001:
2015标准4.1所确定的内外部问题可能给组织或环境管理体系带来哪些风险和机遇，组织确
定了哪些需要应对和管理的风险和机遇（第4章：
组织所处的环境）
2、最高管理者应如何有效应对风险，确定并解决环境运行管理过程的风险和机遇。
（第5章：
领导作用）
3、企业如何确定与环境因素、合规义务、4.1和4.2中识别的其他问题和要求相关的需要应对的风险和机
遇；组织保持了哪些应对风险和机遇的文件化信息；组织在建立环境目标时是否考虑风险和机遇（见第
6章：
策划）
4、企业是否确定并提供应对风险和利用机遇的必要资源（第7章：
支持）
5、企业如何关注实施过程中的风险和机遇（第8章：
运行）
6、管理评审输入时是否考虑风险和机遇的变化。
（第9章：
绩效评价）
7、企业如何避免或减少不良影响，提高环境管理体系的绩效。
（第10章：
绩效评价）
总之，环境管理体系本身就是用来管理环境因素、履行合规义务，并应对风险和机遇，环境管理体系的主
要目的之一是作为预防性的工具，应对风险和机遇，持续改进环境管理体系的绩效。
三、请按照ISO14001:
2015第六章“策划”的要求，结合一个具体行业或组织，以自己的经历和经验阐述如何
应对风险和机遇？
答：
举例：
从事金属表面涂装加工行业，以下结合自身的工作经历和经验谈下：
1、策划环境管理体系时需要考虑：
公司处在XX市XX区（镇）XX路XX号，属于政府规划的化工区，公司是属
于环境高污染企业，也是区环保局重点监视单位。
周围附近是工厂，涉及到的重要相关方是顾客、供方、环
保局和附近工厂等，确定的环境管理体系的范围是金属表面涂装加工。
考虑以上我们建立了应对风险和机遇
一览表，
比如前处理过程红磷化槽沉淀物产生的风险，表调剂废液产生的风险，化学品潜在泄漏的风险，静电喷粉产
生的环氧粉尘的风险等；我们建立了应对风险和机遇的管理制度，针对不同的风险均规定相应的管理措施，
比如建立了化学品潜在泄漏的应急预案，前处理洗涤废水经污水处理站处理达标后排入污水管网。
2、确定环境因素时我们用生命周期的观点，从“三种时态”“三种状态”和“八个方面”调查和评价活动、产品
和服务中能够控制或施加影响的环境因素，尤其在确定重要环境因素时考虑相关的风险和机遇。
比如空压泵、
风机等设备运转产生的厂界噪声的排放、线路漏电使用、电气设备使用不当潜在火灾的发生。
前处理过程洗
涤废水产生，燃气管道产生的烟尘和二氧化硫的排放；我们制定了目标和管理方案对对这些重要环境因素进
行管理。
3、确定合规义务时考虑会带来的风险和机遇。
比如中华人民共和国环境保护法，中华人民共和国固体废物污染
物防治法、城镇排水与污水处理条例。
对这些法规的及时更新给企业避免违规的风险。
在建立、实施、保持
和改进环境管理体系时严格履行合规义务也会给企业带来机遇。
我们定期会对合规义务识别的充分性和适宜
性进行检查和更新，以规避风险和利用机遇。
4、建立环境目标时要考虑风险和机遇，比如产生废气达标排放、废液由资质单位处置、厂界噪声达标排放、建
立时要考虑是否能达到，若不达标会面临哪些风险（例如废气超标会污染大气，危废未按照资质单位处置会
污染土壤和水体）另外实现这些目标措施策划时也要考虑风险，比如策划未满足4W1H时会影响环境目标实现
的风险。
四、2015版新标准8.1运行策划和控制与ISO14001：
2004标准4.4.6运行控制是否有却别，若有区别，主要体
现在标准的哪些方面？
答：
1、控制对象不一样：
旧版中针对的是控制与所确定的重要环境因素的相关的运行；2015版针对的是环境管
理体系要求及实施6.1和6.2所识别的措施；
2、新版强调了运行控制包括工程控制和程序控制，控制可以按层级实施，并可单独使用或结合使用；
3、新增对变更的管理：
运行控制作为变更管理的一部分的信息，组织应对计划内的变更进行控制；
4、新增对外包过程的管理：
组织应对外包过程实施控制和施加影响，并规定实施控制或施加影响的类型和
程度；
5、强调了用“生命周期观点”提出与其相关方（如采购、顾客、外部供方等内部职能）进行沟通关于组织
的环境要求；
总之，新版环境标准8.1条款比旧版4.4.6条款内容上更细，要求更多，理解上更加清晰明了，更便于实践
应用。
五、请阐述ISO14001:
2015标准在第4章“组织环境”中提出了哪几部分要求？
这几部分要求之间的逻辑性和
相关性以及在标准中的作用是什么？
答：
●ISO14001:
2005标准第4章“组织所处的环境”中提出的要求如下：
1、4.1条款：
理解组织及其所处的环境；
2、4.2条款：
理解相关方的需求和期望；
3、4.3条款：
确定环境管理体系的范围；
4、4.4条款：
环境管理体系
●4.1-4.4之间的逻辑性和相关性如下：
4.1确定与其宗旨相关并影响其实现环境管理体系预期结果的能力外部和内部问题，作为战略放线和目标策
划的输入；
4.2确定环境管理体系有关的相关方和相关方的要求，作为环境因素和合规义务的输入；
4.3确定了组织的环境管理体系的范围主体，在确定范围时要考虑4.1和4.2的要求；
4.4对环境管理体系提出的总要求。
因此，4.1和4.2是属于整个组织重要的影响因素，影响4.3范围的确定和4.4总体过程要求的策划。
同时，
4.3和4.4的确定也会考虑到4.1组织环境和4.2相关方需求和期望.4.4是在4.3确定的体系范围的框架下
进行策划总体要求。
●4.1-4.4在标准中的作用
4.1和4.2均为环境管理体系策划的输入；体现了内外部约束与风险对体系策划的影响和约束；
4.3界定了环境管理体系的边界与适用范围；
4.4明确环境管理体系总体要求，目的是实现预期结果，包括提高环境绩效，按照PDCA的思路管理环境管理
体系。
4.1-4.4未环境管理体系总体要求，是第6章策划的输入，也为第5、6、7、8、9和10章提供框架和方法论。
六、按照ISO14001:
2015版标准的要求，在审核企业时如何考虑运用生命周期的观点？
答：
1、查企业在确定环境因素时，是否用生命周期的观点考虑、识别活动、产品和服务中的环境因素；是否考
虑产品或服务的典型生命周期阶段（包括原材料获取、设计、生产、运输和（或）交付、使用、寿命结
束后处理和最终处置），以保证环境因素识别的充分性。
2、查企业在进行运行策划和控制时，企业是否考虑从生命周期的观点出发，对相关方提出环境方面的要求，
比如以下方面：
A.适当时，制定控制措施，确保在产品或服务设计和开发过程中，考虑其生命周期的每一阶段，并提出
环境要求；
B.适当时，确定产品和服务采购的环境要求；
C.与外部供方（包括合同方）沟通其相关环境要求；
D.考虑提供与产品或服务的运输或交付、使用、寿命结束后处理和最终处置相关的潜在重大环境影响的
信息的需求。
总之，审核企业如何采用生命周期观点，控制或影响组织的产品或服务的设计、制造、交付、消费和处置
等的方式，如何运用生命周期观点考虑其对活动、产品和服务能够实现控制或施加影响的程度，防止环境
影响被无意地转移到生命周期的其他阶段。
七、ISO14001:
2015标准更加强调了有关环境绩效的要求，请阐述新版标准从哪些方面体现了关于环境绩效的要
求？
答：
4.4条款：
“环境管理体系”中明确组织应按本标准的要求建立、实施、保持和持续改进环境管理体系，目
的是取得预期的结果，包括提升环境绩效；
5.1条款：
“领导作用和承诺”中的f）中明确最高管理者要确保环境管理体系实现其预期结果，环境管理体
系的预期结果页包括提升环境绩效；
5.2条款：
“环境方针”中明确要求包含持续改进环境管理体系以提升环境绩效的承诺；
5.3条款；“组织作用、职责和权限”中明确最高管理者要分配职责和权限，以b）向最高管理者报告环境管
理体系的绩效，包括环境绩效；
9.1.1条款：
“监视、测量、分析和评价”总则中，明确组织应监视、测量、分析和评价其环境绩效，组织
应评价环境绩效和环境管理体系的有效性；
9.3条款：
“管理评审”中明确管理评审应考虑d）组织环境绩效方面的信息；
10.3条款：
“持续改进”中，明确组织应持续改进环境管理体系的适宜性、充分性和有效性，以提高环境绩
效奖。
总之，ISO14001:
2015版标准对环境绩效的要求更加明确，便于标准的使用者对标准的应用。
八、ISO14001:
2015标准强调了风险和机遇的有关要求，请阐述风险和机遇的来源以及标准中对于组织如何应对
和管理风险和机遇的主要要求？
答；●风险和机遇来自于：
1）影响组织实现环境管理体系预期结果的能力的外部和内部事项，包括能够影响组织或受组织影响的环
境状况（4.1）；
2）相关方的需求和期望（4.2）；
3）环境因素（6.1.2）
4）合规义务（6.1.3）
●标准中对于应对和管理风险和机遇的主要要求包括以下内容：
1）通过将环境管理融入到组织的业务流程、战略方向和决策制定中，与其他业务优先项结合，并将环境管
理纳入到组织的全面管理体系中，最高管理者就可以有效地解决其面临的风险和机遇（0.3成功因素）
2）在策划中充分考虑风险和机遇，充分考虑组织的内部和外部的事项、相关方的需求和期望、环境因素、
合规义务；建立环境目标时充分考虑了风险和机遇。
3）在管理风险和机遇中，充分提供各种资源，保证相应的能力和意识，做好充分的内外部信息交流，保持
必要的文件化信息。
4）针对所识别出的风险和机遇所涉及到的过程，对其运行进行策划和控制（包括应急准备和响应）
5）对识别出风险和机遇所涉及到的过程实施监视、测量、分析和评价。
6）针对不符合响应或采取纠正措施，应对风险和机遇，持续改进，提升环境绩效。
九、ISO14001:
2015标准中对合规义务有哪些要求？
请结合实际谈谈如何审核合规义务？
答：
●ISO9001:
2015标准6.1.5条款合规义务要求如下：
组织应：
1）确定并获取与其环境因素有关的合规义务；
2）确定如何将这些合规义务应用于组织；
3）在建立、实施、保持和持续改进其环境管理体系时必须考虑这些合规义务；
4）组织应保持其合规义务的文件化信息。
●审核方法：
1）与负责6.1.3过程的人员进行沟通，是否策划了合规义务相关的文件化信息（比如合规义务控制程序）；
2）是否确定了在4.2中识别的适合于其环境因素的合规义务，包括组织须遵守的法律法规要求，及组织
须遵守或选择遵守的其他要求；
3）查这些合规义务如何适用于企业，比如合规义务的哪些要求和条款适用企业；
4）查企业保持了哪些文件化的信息，比如合规义务清单，查看法律法规和其他要求是否最新版本，是否
有过期的情况；
5）查确定的合规义务会给企业带来哪些风险和机遇。
结合其他条款审核，查阅是否考虑相关的合规义务的识别和遵守情况，以持续改进环境管理体系。
十、请阐述新版标准对变更管理的要求和变更的示例。
答：
对变更的管理是组织保持环境管理体系，以确保能够持续实现其环境管理体系预期结果的一个重要组成部分。
新版标准诸多要求中均提出对变更的管理，包括：
——保持环境管理体系（见4.4）
——环境因素（见6.1.2）
——内部信息交流（见7.4.2）
——运行控制（见9.2.2）
——内部审核方案（见9.2.2）
——管理评审（见9.3）
作为变更管理的一部分，组织应当提出计划内与计划外的变更，以确保这些变更的非预期结果不对环境管理体
系的预期结果产生负面影响，变更包括以下示例：
——计划的对产品、过程、运行、设备或设施的变更；
——员工或外部供方（包括合同方）的变更；
——与环境因素、环境影响和相关技术有关的新信息；
——合规义务的变更。
附加题（不提供答案，大家可以自己对照标准的理解写一写）
1.请阐述5.1“领导作用与承诺”条款与老版4.4.1条款要求的变化；
2.请阐述6.1.2的审核思路；
3.请阐述7.2的审核思路
4.请阐述4.2的审核思路；
5.如何按新版ISO14001:
2015标准对最高管理者进行审核；
6.请阐述对运行策划和控制的审核思路。
7.请阐述合规义务可能带来的风险和机遇；、
8.请举例说明组织的环境管理风险及如何控制风险；
9.作为审核员如何评价组织环境管理体系的建立和保持充分考虑了组织所处的环境；
10.新版标准
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