973计划项目结题验收办法.docx
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973计划项目结题验收办法
973计划项目结题验收办法
973计划项目实施期满应进行结题验收。
若由于客观原因不能按期进行结题验收，项目首席科学家应商项目依托部门向科技部业务主管司提出延期结题验收的申请。
项目结题验收只能延期1次，延期申请最迟在项目实施期满前3个月提出。
结题验收工作包括课题验收和项目验收两个阶段，项目验收在课题验收的基础上进行。
课题验收由项目首席科学家和项目依托部门负责，项目验收由科技部负责。
1.课题验收
1.1课题验收由项目首席科学家主持，会同项目依托部门对项目及各课题实施情况进行全面总结与评估。
课题验收应在项目结题后1个月内完成。
课题负责人在课题验收前，应认真编制课题结题总结报告和课题经费决算报告。
1.2项目首席科学家商项目依托部门组建课题验收专家组。
课题验收专家组一般由11－15人组成，项目首席科学家任组长，成员包括不承担任务的项目专家组成员、领域专家咨询组责任专家、特邀同行专家以及项目依托部门管理专家等。
1.3课题验收一般以会议方式进行。
课题验收专家组在全面听取各课题负责人及学术骨干汇报和审议课题结题总结报告的基础上，对各课题计划任务完成情况、研究成果的水平及创新性、课题对项目总体目标的贡献、研究队伍创新能力、人才培养情况以及数据共享与数据汇交情况、技术资料归档情况、经费使用情况等作出评价（课题验收评议表见附件1，课题验收专家组意见表见附件2）。
课题验收既要总结成绩，又要分析存在的主要问题。
要严格审核项目成果的真实性，必要时可有重点地进行现场调研和考察。
1.4课题验收工作完成后，项目首席科学家应会同项目专家组编写项目结题总结报告，经依托部门审核后，向科技部提交项目结题验收材料（包括项目结题总结报告、课题结题总结报告及项目验收其他相关资料，编写提纲及要求见附件3）。
1.5项目首席科学家应在规定时间内完成经费决算报告，经项目依托部门签署意见后报送科技部条件财务司。
1.6课题验收工作所需经费在项目首席科学家活动经费中列支。
2.项目验收
2.1项目验收由科技部业务主管司负责，一般应在课题验收后2个月内完成。
2.2项目验收的同时，科技部条件财务司负责对项目进行财务验收。
各项目（课题）承担单位应积极配合财务验收和科技部委托的中介机构对专项经费使用情况的审计。
2.3科技部业务主管司委托项目验收专家组分领域对项目进行验收。
项目验收专家组一般由15－20人组成，成员包括专家顾问组成员、领域专家咨询组成员、特邀同行专家和科技部有关管理专家等。
项目承担人员不得作为验收专家组成员。
2.4项目验收主要依据项目计划任务书、后三年调整方案和项目结题验收材料。
2.5项目验收以会议方式进行，由专家顾问组成员主持。
项目验收专家组在听取首席科学家关于项目执行情况的总结报告和部分代表性研究成果介绍以及审议项目结题验收材料的基础上，对项目研究计划完成情况、研究成果的水平与创新性、实施效果、项目首席科学家作用、研究队伍创新能力、优秀人才培养情况以及项目组织管理等方面进行定性评议和打分（项目验收评议表见附件4），提出项目验收专家组意见（项目验收专家组意见表见附件5）。
必要时可有重点地进行现场调研和考察。
2.6项目实施效果的评价按项目类型有所侧重。
农业、能源、信息、资源环境、人口与健康、材料等领域以及综合交叉项目，重点评价研究成果预期解决国家重大需求的实质性贡献和作用；重要科学前沿项目，重点评价研究成果的原创性和科学价值、对学科发展的推动作用及国际影响。
学术论文作为项目研究学术水平评价的重要方面，强调质量，不单纯追求数量。
对重要科学前沿项目整体水平的评价以在该领域国际一流学术刊物上发表的系列论文为重要依据。
2.7 项目验收评价等级分优秀、良好、较差三档。
1、评价等级为优秀的项目必须具备以下条件：
A、全面完成研究计划，实现预期目标；
B、有重大创新的研究成果，具有很高的科学价值，在国际上产生重要影响；
C、在解决国家重大需求方面取得重要突破性进展；或在理论研究方面对学科发展有重大推动作用；
D、首席科学家作用突出，研究队伍创新能力强，培养优秀人才业绩突出；
E、项目管理有序，经费使用合理。
2、评价等级为良好的项目应该具备以下条件：
A、完成研究计划，基本实现预期目标；
B、有创新的研究成果，具有一定科学价值，在国际上产生一定影响；
C、在解决国家重大需求方面取得重要阶段性进展；或在理论研究方面对学科发展有一定推动作用；
D、首席科学家作用明显，研究队伍创新能力较强，培养人才情况良好；
E、项目管理有序，经费使用合理。
3、有下列情形之一者，应确定为较差等级：
A、不按计划认真开展研究工作，没有完成计划任务，或未达到预期目标；
B、在项目实施和验收过程中，文件、资料、数据不真实，有弄虚作假行为；
C、经费使用中存在严重问题，违反财经纪律。
2.8科技部将项目验收结论向社会公示。
2.9项目验收工作费用在国家重点基础研究专项经费预备费（管理费）中列支。
附件1课题验收评议表
（六个领域和综合交叉项目）
项目名称：
评价
指标
计划任务
完成情况
数据共享
与技术资料
归档情况
对项目总体目标的贡献
研究水平
及创新性
研究队伍与人才培养
分值
30
10
20
20
20
评分
要求
优秀（27-30）
良好（18-26）
较差（≤17）
优秀（9-10）
良好（6-8）
较差（≤5）
优秀（18-20）
良好（12-17）
较差（≤11）
优秀（18-20）
良好（12-17）
较差（≤11）
优秀（18-20）
良好（12-17）
较差（≤11）
课题1
课题2
课题3
课题4
课题5
课题6
课题7
课题8
课题9
课题10
课题验收评议表
（重要科学前沿项目）
项目名称：
评价
指标
计划任务
完成情况
数据共享
与技术资料
归档情况
对学科发展的推动作用及国际影响
研究成果的原创性和科学价值
研究队伍与人才培养
分值
30
10
20
20
20
评分
要求
优秀（27-30）
良好（18-26）
较差（≤17）
优秀（9-10）
良好（6-8）
较差（≤5）
优秀（18-20）
良好（12-17）
较差（≤11）
优秀（18-20）
良好（12-17）
较差（≤11）
优秀（18-20）
良好（12-17）
较差（≤11）
课题1
课题2
课题3
课题4
课题5
课题6
课题7
课题8
课题9
课题10
附件2
课题验收专家组意见表
（六个领域和综合交叉项目）
项目名称：
课题名称：
课题编号：
得分：
在认真审议课题总结报告、全面听取各课题负责人及学术骨干汇报的基础上，对以下方面提出具体、明确的评价意见。
1、计划任务完成情况；
2、对项目总体目标的贡献；
3、研究成果的水平及创新性；
4、研究队伍创新能力及人才培养情况；
5、存在的主要问题。
项目首席科学家（签字）：
年月日
课题验收专家组意见表
（重要科学前沿项目）
项目名称：
课题名称：
课题编号：
得分：
在认真审议课题总结报告、全面听取各课题负责人及学术骨干汇报的基础上，对以下方面提出具体、明确的评价意见。
1、计划任务完成情况；
2、对学科发展的推动作用及国际影响；
3、研究成果的原创性和科学价值；
4、研究队伍创新能力及人才培养情况；
5、存在的主要问题。
项目首席科学家（签字）：
年月日
附件3
973计划项目结题验收材料编写提纲及要求
（标题4号黑体，正文小4号仿宋体，A4纸、双面印刷，一、二、三部分分别装订）
（一）973计划项目结题总结报告
1、项目结题基本信息表（表一）
2、项目主要研究内容和预期目标
3、项目研究计划的完成情况
4、项目研究成果的水平与创新性
5、项目实施效果（农业、能源、信息、资源环境、人口与健康、材料等领域的项目应重点论述研究成果预期解决国家重大需求的实质性贡献和作用；科学前沿项目应重点论述研究成果的原创性和科学价值、对学科发展的推动作用及国际影响）
6、项目在人才培养、基地建设、组织管理、国际合作、数据共享等方面的情况
7、经费使用情况
8、课题验收情况（包括课题验收工作总结、课题验收专家组名单、各课题验收专家组意见及评议结果复印件）
9、存在的主要问题
10、项目投入统计表（表二）和项目产出统计表（表三）
11、项目首席科学家签字
（二）课题结题总结报告（按课题分列）
1、计划任务完成情况
2、研究水平与创新性
3、实施效果（农业、能源、信息、资源环境、人口与健康、材料等领域的项目应重点论述研究成果预期解决国家重大需求的实质性贡献和作用；科学前沿项目应重点论述研究成果的原创性和科学价值、对学科发展的推动作用及国际影响）
4、人才培养、合作交流、数据共享等方面的情况
5、经费使用情况
6、存在的主要问题
7、课题组长和承担单位意见（需课题组长签字、承担单位盖章）
（三）项目验收其他相关资料：
1、10篇左右代表性学术论文（包括已接受的论文）及被引用情况（不包括自引情况）
2、973计划项目发表论文目录（表四）
3、国际、国内科技发明专利目录（表五）及相关证书复印件（如果没有，可以不提供；专利应区分授权专利和申请专利
4、重要学术会议大会特邀报告目录（表六）
5、国际重要学术组织任职情况（表七）
6、优秀中青年研究人才培养情况（表八）
7、获得国家科学技术奖励项目目录（表九）
8、973计划项目重大研究成果推荐表及同行专家推荐意见表（表十）
9、项目所制定的内部管理条例
注：
表二—九从973计划管理系统中直接打印生成。
表一973计划项目结题基本信息表
项目编号：
项目名称
起止年月
年月至年月
项目首席科学家
单位
依托部门
参加人员总数
第一承担单位
承担单位数
项目总经费
万元
其中973计划资助总额
累计部门、单位匹配
累计从研究单位获得的人员费
累计获得的其它资助
项目执行情况
01按期结题02提前结题03延期结题04其他
课
题
设
置
课题编号
课题名称
课题
负责人
承担单位
起止年月
表二973计划项目投入统计表
项目编号：
项目名称：
课题编号
课题名称
参加人员①
经费（万元）
投入全时工作时间（人月）
正高
副高
中初
博士后
博士生
硕士生
<35
36-45
46-59
>60
拨款数
支出数
合计
总计②
A=
B=
C=
注：
①包括课题负责人。
②将本项目的参加人员分为A、B、C三类分别进行总计，A是以职称为统计口径的项目参加人员之和，C是以年龄为统计口径的项目参加人员之和，其中A=C。
表三973计划项目产出统计表
（1）
项目编号：
项目名称：
课题
编号
课题名称
已发表
论文
学术会议
报告
申请专利
出版专
著
人才培养①
国际
国内
其中SCI收录
其中EI
收录
国际
国内特邀
博士后
博士
硕士
优秀中青年人才
特邀
一般
合计
①博士后、博士、硕士指统计时间内出站或毕业的人数；优秀中青年人才指统计时间内获得的人次，其中包括：
杰出青年基金、中科院百人计划、长江学者计划。
表三973计划项目产出统计表
（2）
项目编号：
项目名称：
课题编号
课题名称
国家奖
省部奖
其它奖①
自然科学奖
技术发明奖
科技进步奖
国际
合作奖
自然
科学奖
科技
进步奖
1
2
1
2
1
2
合计
注：
①其它奖需填奖项名称
表四973计划项目发表论文目录
项目编号：
项目名称：
课题编号
类别①
作者
论文题目
杂志名称
年份
卷期
页码
是否责任作者①
作者单位②
注:
①在类别栏中注明：
S、E、G、Q，S——SCI，E——EI，G——国内核心刊物，Q——其它；
②责任作者指第一作者或通讯作者
③单位指论文标出的单位，应同时标出排序，如A大学排名第2，应填写A大学
（2）。
如有多个单位，只列出排序靠前的一个单位
表五973计划项目发明专利目录
项目编号：
项目名称：
课题编号
发明名称
发明人
（排名）①
专利号
专利
申请日
专利权人
授权时间②
注：
①只填写与本项目有关的发明人，并在括号中注明排名第几，如张明（3）。
②如未授权，请填“无”。
表六重要学术会议大会特邀报告目录
项目编号：
项目名称：
课题编号
报告人
报告题目
会议名称
类别①
会议时间
会议地点
注：
①注明国际或国内会议
表七国际重要学术组织任职情况
项目编号：
项目名称：
课题编号
任职人
组织名称
所任职务
任职时间
表八优秀中青年人才培养情况
项目编号：
项目名称：
课题编号
姓名
单位
所获荣誉①
时间
注①杰出青年基金、中科院百人计划、长江学者计划
表九获得国家科学技术奖励项目目录
项目编号：
项目名称：
课题编号
获奖项目名称
完成人
（排名）①
完成单位
获奖项目编号
获奖类别①
获奖等级
获奖时间
注：
①只填写与本项目有关的完成人，并在括号中注明排名第几，如张明（3）。
②在获奖类别栏中注明：
Z，F，JZ——国家自然科学奖，F——国家技术发明奖，J——国家科技进步奖；
表十973计划项目重大研究成果推荐表
项目名称：
成果名称：
一、成果简要介绍（500字以内）
二、成果的自我评价（包括创新性与水平、学术影响或预期解决国家重大需求方面的贡献，500字以内）
成果第一完成人签字：
年月日
四、主要完成人及所在单位
五、联系人（包括姓名、单位、电话、传真）
项目首席科学家签字：
年月日
注：
所推荐的重大研究成果应为项目承担人员在973计划经费资助下，在项目执行期内取得的代表项目研究水平或主要目标完成情况的重大成果。
每一成果需有三位同行专家推荐。
同行专家推荐意见表
推荐人
专业技术职务
专业
单位
一、就该成果对本领域发展的作用看，你认为该成果属于（可选多项）
1、原创性成果2、重大创新3、突破性进展4、一般性成果5、其他
二、对成果完成人的自我评价的肯定程度：
满意不满意
54321
推荐人签名：
年月日
推荐人
专业技术职务
专业
单位
一、就该成果对本领域发展的作用看，你认为该成果属于（可选多项）
1、原创性成果2、重大创新3、突破性进展4、一般性成果5、其他
二、对成果完成人的自我评价的肯定程度：
满意不满意
54321
推荐人签名：
年月日
推荐人
专业技术职务
专业
单位
一、就该成果对本领域发展的作用看，你认为该成果属于（可选多项）
1、原创性成果2、重大创新3、突破性进展4、一般性成果5、其他
二、对成果完成人的自我评价的肯定程度：
满意不满意
54321
推荐人签名：
年月日
注：
1、推荐人应具备的基本条件是对该科技成果相关领域熟悉并能独立作出同行评价。
推荐人应以科学和负责任的态度认真填写此表。
2、推荐表应按格式填写，双面印，背面为同行专家推荐意见表。
附件4
973计划项目验收评议表
项目名称：
评估指标
分值
指标说明
打分范围
评分
研究计划执行情况
计划任务与
目标
30
1、是否完成项目计划任务书确定的研究内容?
2、是否达到预期目标？
优秀（27-30）
良好（18-26）
较差（≤17）
组织管理
10
1、组织管理是否有序？
制度是否健全？
2、数据资料是否共享？
技术档案是否完备？
优秀（9-10）
良好（6-8）
较差（≤5）
实施效果
对
经济社会科技发展的
贡献
20
研究成果预期解决国家重大需求的实质性贡献和作用如何？
●对提高我国未来经济或高技术竞争力的贡献，或
●对促进我国社会可持续发展的影响，或
●对学科发展的推动及提升我国在该研究领域的国际地位的作用
（对不同类型的项目重点评估一个方面）
优秀（18-20）
良好（12-17）
较差（≤11）
创新性
20
1、有无创新的研究成果？
2、研究成果的科学价值及其在国内外
学术界的影响如何？
优秀（18-20）
良好（12-17）
较差（≤11）
研究队伍与
人才培养
20
1、人才培养的业绩如何？
2、是否形成创新能力强、结构合理、团结协作、相对稳定的研究队伍？
3、项目首席科学家的作用是否明显？
优秀（18-20）
良好（12-17）
较差（≤11）
附件5
973计划项目结题验收专家组意见表
项目名称：
评价等级：
在认真审阅项目结题验收材料，听取项目首席科学家关于项目执行情况的总结报告及部分代表性研究成果介绍的基础上，对项目提出综合评价意见。
一、项目总体评价（包括研究计划完成情况、总体研究水平与创新性、实施效果、研究队伍创新能力及人才培养情况、数据共享情况、项目组织管理经验等）
二、代表性成果及突出进展
三、问题及建议
验收专家组组长签字：
年月日
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