机械科学研究院集团外派董事监事考核管理规章制度.docx
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机械科学研究院集团外派董事监事考核管理规章制度
机密
机械科学研究院/集团
外派董事/监事考核治理制度
北京新华信治理顾问有限公司
2004年8月
第一章总则1
第二章组织和职责1
第三章考核流程2
第四章考核周期和内容3
第五章考核结果计算及运用7
第六章考核文档治理8
第七章附则8
外派董事/监事考核治理制度
第一章总则
第一条为提高各机械院/集团外派董事和监事工作绩效，特制定本制度。
第二条机械院/集团外派董事和监事绩效考核是指在一定时期内，公司通过制定有效、客观的考核目标，对各机械院/集团外派董事和监事进行科学、动态地衡量和评定，并对机械院/集团外派董事和监事绩效考核结果进行合理运用以激发各机械院/集团外派董事和监事责任者的工作积极性和制造性，提高工作业绩的治理过程。
第三条本制度中的考核对象为机械院/集团外派董事和监事，包括外派财务监事。
第四条本制度中除专门注明之外，“集团”是指机械院/集团，“院/集团总部”是指机械院/集团北京总部，“控股子公司”是指机械院/集团拥有实际操纵权的对外投资企业。
第二章组织和职责
第五条控股子公司股东大会是机械院/集团外派董事和监事绩效考核的决策机构。
第六条作为机械院/集团外派董事和监事绩效考核的决策机构，控股子公司股东大会的职责包括：
（1）审批机械院/集团外派董事和监事绩效考核治理制度；
（2）审批机械院/集团外派董事和监事绩效考核标准；
（3）审批机械院/集团外派董事和监事绩效考核目标；
（4）审批机械院/集团外派董事和监事绩效考核结果；
（5）审批考核结果运用方案。
第七条机械院/集团总部人力资源部是机械院/集团外派董事和监事绩效考核的治理执行机构，负责：
（6）编制和修订机械院/集团外派董事和监事绩效考核治理制度；
（7）编制和修订机械院/集团外派董事和监事绩效考核标准；
（8）组织对机械院/集团外派董事和监事的绩效考核，实施通过批准后的考核运用方案；
（9）从与外派董事和监事考核相关的部门收集考核信息；
（10）修订控股子公司监事会拟定的外派董事和监事考核运用方案（草案）；
（11）向机械院/集团领导办公会/董事会提交经修改后的外派董事和监事考核运用方案；
（12）负责将经领导办公会/董事会和控股子公司股东大会表决通过后的外派董事和监事运用方案告知相关各方，并将考核方案在集团总部存档。
第八条控股子公司监事会在机械院/集团外派董事和监事绩效考核中所承担的职责包括：
（13）组织收集绩效考核信息；
（14）组织分析和计算考核结果；
（15）拟定外派董事考核结果运用方案（草案）。
第三章考核流程
第九条考核流程包括机械院/集团外派董事和监事绩效考核方案审批流程和机械院/集团外派董事和监事绩效考核流程。
第一十条机械院/集团外派董事和监事绩效考核方案审批流程包括以下步骤：
（16）机械院/集团人力资源部拟订机械院/集团外派董事和监事绩效考核方案，上交机械院/集团院领导办公会/董事会审议批准（如是外派执行董事，可由控股子公司监事会提出，交由机械院/集团人力资源部进行初步审查和修订）；
（17）机械院/集团院领导办公会/董事会对机械院/集团外派董事和监事绩效考核方案进行审议；
（18）将绩效考核方案交控股子公司股东大会进行表决；
（19）将通过后的绩效考核方案分不在机械院/集团人力资源部和控股子公司进行备案。
第一十一条机械院/集团外派董事和监事绩效考核流程包括以下步骤：
（20）控股子公司监事会负责收集机械院/集团外派董事和监事任职期间相关业绩信息；
（21）安排通知机械院/集团外派董事和监事在指定地点进行述职报告；
（22）控股子公司监事会统计机械院/集团外派董事和监事业绩信息，结合机械院/集团外派董事和监事的述职报告，计算考核结果；
（23）控股子公司监事会拟订机械院/集团外派董事和监事考核结果运用方案（草案），连同机械院/集团外派董事和监事考核结果，一并上交机械院/集团人力资源部；
（24）机械院/集团人力资源部依照外派董事的日常治理信息，补充修改，形成考核运用方案；
（25）提交机械院/集团领导办公会/董事会进行表决；
（26）通过后，提交控股子公司股东大会进行审议表决，并形成最终决议；
（27）机械院/集团人力资源部负责按照决议实施考核方案，并告知相关各方和存档；
（28）控股子公司监事会同时对考核方案进行存档。
第四章考核周期和内容
第一十二条机械院/集团外派董事和监事绩效考核周期为年度。
第一十三条年度考核是对机械院/集团外派董事和监事在上财年内的业绩进行考核，考核时刻是财务年度结束后一个月之内完成，即1月1日－1月31日完成上年的年度考核工作。
第一十四条机械院/集团外派董事和监事绩效考核内容包括德能考核指标和绩效考核指标。
（29）德能考核包括诚信品德和工作能力两方面内容；
（30）绩效考核包括工作态度和工作业绩两方面内容。
第一十五条机械院/集团外派董事和监事的诚信品德、工作能力和工作态度考核方法参见《机械院职员考核治理制度》。
表：
机械院/集团外派董事和监事考核标准（非执行董事）
职位名称
机械院/集团外派董事和监事
方面
方面权重
分类
分类
权重
指标名称
指标
权重
考核
机构
考核
周期
德能考核
30％
诚信
品德
50%
公司忠诚度
18%
控股子公司监事会
年度
老实正直
8%
公司荣誉感
8%
个人信用意识
8%
节俭意识
8%
工作
能力
50%
决策能力
15%
协调沟通能力
10%
人际交往能力
10%
研究分析能力
10%
问题解决能力
5%
绩效考核
70％
工作
态度
30%
工作责任心
10%
总部人力
资源部
服从意识
10%
学习意识
10%
工作
业绩
70%
控股子公司业绩评价结果
25%
控股子公司董/监事会出席率
15%
工作报告
15%
对控股子公司经营治理的督导和建议
15%
修订履历
修订时刻
修订内容
修订者
审核者
审批者
2004-4-13
新规做成
表：
机械院/集团外派执行董事考核标准
职位名称
机械院/集团外派董事和监事长
方面
方面权重
分类
分类
权重
指标名称
指标
权重
考核
机构
考核
周期
德能考核
30％
诚信
品德
50%
公司忠诚度
18%
控股子公司监事会
年度
老实正直
8%
公司荣誉感
8%
个人信用意识
8%
节俭意识
8%
工作
能力
50%
决策能力
15%
协调沟通能力
10%
人际交往能力
10%
研究分析能力
10%
问题解决能力
5%
绩效考核
70％
工作
态度
30%
工作责任心
10%
总部人力
资源部
服从意识
10%
学习意识
10%
工作
业绩
70%
控股子公司业绩评价结果
50%
控股子公司董/监事会出席率
5%
工作报告
10%
对控股子公司经营治理的督导和建议
5%
修订履历
修订时刻
修订内容
修订者
审核者
审批者
2004-4-13
新规做成
工作业绩指标量化方法：
指标名称
量化得分（X）标准
90≤X≤100
80≤X<90
70≤X<80
50≤X<70
0≤X<50
对控股子公司经营治理督导和建议
对控股子公司进展有深入研究，全面了解公司经营治理状况，能及时发觉存在的问题，提出有效的解决意见
对控股子公司进展有一定研究，比较全面的了解公司经营治理状况，能发觉存在的问题，提出相应的解决意见
大致了解控股子公司经营治理状况，能将督导过程中发觉的问题
对控股子公司经营治理状况了解不多，不能给予有效的督导
对控股子公司经营治理状况一无所知，无法实现对子公司的督导，子公司经营治理出现重大问题
工作报告
按时提交工作报告，内容全面、深入、细致，提出有建设性建议和意见
按时提交工作报告，内容比较令人中意，提出有关建议和意见
差不多能做到按时提交工作报告，内容符合要求
未能完全按时提交工作报告；内容不够全面
工作报告提交经常未按时完成；报告敷衍了事，无太多参考价值
集团公司
董事会
出席率
（％）
90≤X≤100
80≤X<90
70≤X<80
50≤X<70
0≤X<50
控股子公司业绩评价
结果
其量化方法参照文件机械院/集团2004年2月拟定的《机械科学研究院独资、控股企业负责人经营业绩考核暂行方法》，在上期考核结果出来之前，该项指标得分为“75”。
第五章考核结果计算及运用
第一十六条被考核者德能考核得分等于各项德能考核指标得分乘以指标权重的加权累加值，其计算公式为“德能考核得分＝∑（德能指标考核结果得分×指标权重）”。
第一十七条被考核者绩效考核得分等于各项绩效考核指标得分乘以指标权重的加权累加值，其计算公式为“绩效考核得分＝∑（绩效指标考核结果得分×指标权重）”。
第一十八条依照绩效考核得分和德能考核得分计算出被考核者综合考核得分，计算公式如下：
“综合考核得分＝绩效考核得分×绩效考核方面权重＋德能考核得分×德能考核方面权重；
第一十九条被考核者最后的年度综合考核得分等于各考核者给出的得分的平均值，其计算公式为“年度综合考核得分＝∑（某考核人员给出的得分）/∑（参与考核的总人数）”。
第二十条被考核者假如同时兼任多家控股子公司董事或监事，应计算年度综合考核平均得分，其计算公式为“年度综合考核平均得分＝∑（担任某控股子公司所得年度综合考核得分）/∑（兼任董事或监事的家数）”。
第二十一条依照年度综合考核得分（担任一家控股子公司外派董事或监事），或年度综合考核平均得分（担任两家及以上控股子公司外派董事或监事）将机械院/集团外派董事和监事的考核结果划分为胜任和不胜任两个等级，等级的评价标准如下：
（31）优秀级：
85＜年度综合考核（平均）得分≤100；
（32）胜任级：
75＜年度综合考核（平均）得分≤85；
（33）不胜任级：
0＜年度综合考核（平均）得分≤75。
第二十二条考核与外派董事/监事是否接着任职及其当年的补贴发放相挂钩，具体情况如下：
（34）优秀级——机械院/集团外派董事和监事年度考核达到优秀级，机械院/集团可接着委派其担任该控股子公司的董事，并按照当期补贴数的120%发放补贴；
（35）胜任级——机械院/集团外派董事和监事年度考核达到胜任级，机械院/集团可接着委派其担任该控股子公司的董事，并按照当期补贴数的100%发放补贴；
（36）不胜任级——机械院/集团外派董事和监事年度考核未达到胜任级或优秀级，机械院/集团能够照外派董事和监事的解聘相关程序免去其在该控股子公司的董事任职资格，并扣发当期补贴，具体扣发比例依照由院集团/人力资源部及其相关治理部门具体拟定，报机械院/集团领导办公会/董事会审批后执行。
第六章考核文档治理
第二十三条机械院/集团外派董事和监事绩效考核文档包括考核标准、考核结果、绩效考核信息等相关文档和量表。
第二十四条考核文档统一由机械院/集团人力资源部进行保管。
第二十五条机械院/集团人力资源部依照院/集团档案治理制度，对考核文档进行归类和标识以方便查阅，妥善保存考核文档。
第二十六条考核文档是重要的档案，机械院/集团人力资源部要实施分级保密治理制度，防止考核文档被无关者查阅。
第七章附则
第二十七条本制度由机械院/集团人力资源部起草和修订，经由机械院/集团领导办公会/董事会审批后公布。
第二十八条本制度自公布之日起施行。
第二十九条本制度由机械院/集团人力资源部负责解释。
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