合理低价中标方法研究.docx

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合理低价中标方法研究

摘要

随着市场经济的发展，建筑工程招投标作为一种有效手段在我国得到了广泛的应用。

但是目前我国建筑市场存在中标难度大、施工企业市场竞争激烈等问题，针对这些现状，选择一种合理中标策略成为了施工企业生存的一种办法。

本文通过对国内外建设工程招投标现状的分析研究，认为最低价中标法是符合市场经济规律的，但由于我国现阶段建筑市场的不完善，对投标人的报价是否低于企业的个别成本很难准确界定，因此，辩证统一地提出了一种适合现阶段招投标制度发展要求的评标定标方法——合理低价中标法。

本文通过博弈论和经济学原理进一步研究合理低价中标法理论的科学性，随后从合理低价中标法的理论与实际两方面展开研究，并且结合建设工程招投标现状制定了合理低价中标制度评标办法和为保障这一办法顺利实施的一系列相关配套措施。

关键词：

建设工程招投标，合理低价中标法，评标定标方法

ABSTRACT

Withthedevelopmentofmarketeconomy,constructionprojectbidding,asaneffectivemeansinourcountry'sbeenwidelyused.ButnowChina'sconstructionmarkethas

Manyproblemssuchaswonthebidisdifficult,constructionenterprisemarketcompetitionisintense,aimingattheseproblems,chooseareasonablebidstrategymakeaconstructionenterprisesurvive.

Basedonthecurrentdomesticandinternationalbiddingforconstructionproject,thepaperconsidersthatthelowestbid"methodisaccordwiththerulesofmarketeconomy,butbecauseourcountrypresentstageconstructionmarketimperfections,whetherforbiddersofferundertheenterprisedefinedtheindividualcostisdifficulttoaccurately,therefore,dialecticalunityandputforwardamethodofthepublicbiddingsystemfortherequirementsofthedevelopmentofcurrentbidassessmentscalingmethod--thelowestbid"methodisreasonable.

Thisarticlestudythescientificoflowestbidreasonablemethodthroughthegametheoryandtheeconomicsprinciple,andthenstudythetheoryofrationallowquotedpricelawfromtheoryandpracticaltwoaspects,andcombinebiddingforconstructionprojectstatusformulatedtherationallowquotedpricesystemforensuringthebidevaluationmethodandthewaythesmoothimplementationofrelativesupportingmeasures.

Keywords:

biddingforconstructionproject,rationallowquotedpriceevaluationmethod,thecameracalibrationtechnique

目录

摘要I

ABSTRACTⅡ

1绪论1

1.1研究背景1

1.2研究现状2

1.3研究方法3

1.4研究意义4

1.5主要研究内容4

2建设工程招标评标的现状6

2.1我国建设工程招投标发展现状6

2.1.1建设工程招投标范围7

2.1.2建设工程招投标方式8

2.2工程建设评标现状9

2.2.1国外主要评标定标方法9

2.2.2国内主要评标定标方法11

3建设工程合理低价中标方法的理论研究14

3.1合理低价中标方法的法律依据及原因分析14

3.1.1合理低价中标法在我国的实施现状14

3.1.2合理低价中标方法的概念和法律依据15

3.1.3采用合理低价中标方法的原因分析15

3.2合理低价中标法的评审内容和方法17

3.2.1合理低价中标法评审内容的设置17

3.2.2合理低价中标法的类型18

3.3合理低价中标法的理论原则分析研究20

3.3.1博弈论在合理低价中标法中的体现20

3.3.2经济学原理在合理低价中标方法中的体现21

4建设工程合理低价中标方法的实践体系构建24

4.1合理低价中标法的主要功能和优势24

4.2合理低价中标法存在的主要问题25

4.2.1如何界定企业成本的问题25

4.2.2如何真正形成公平竞争的市场环境的问题25

4.2.3施工图纸设计深度不够26

4.2.4市场主体双方行为规范的素质问题26

4.3实施建设工程合理低价中标法的保证措施26

4.3.1制定和完善相关的法律法规体系26

4.3.2逐步建立信用制度27

4.3.3建立中标价的复核制27

4.3.4完善建设工程监理制度28

4.3.5建立设计赔偿和设计保险制度，提高设计的深度和精度28

4.3.6加强建设工程风险管理29

4.3.7合理、科学地改进招投标制度29

4.3.8大力推行工程量清单报价制度30

4.3.9规范投标单位资格预审工作31

4.3.10运用SMART准则科学合理地设计评价指标体系31

4.3.11提高评标专家的素质及分组的合理性32

4.3.12科学制定不同情况下的权重分配体系32

4.3.13转变政府角色，加大规范建设市场的力度33

4.3.14加快建筑行业和建筑企业改革的步伐33

5结论与展望35

5.1结论35

5.2展望35

参考文献37

致谢39

1绪论

1.1研究背景

与西方发达国家相比，我国的建设工程招投标制度起步较晚，是在改革开放以后，建设工程招投标才开始进入中国建筑业的。

1981年深圳国贸大厦工程施工首次进行国内工程招标，取得了节省投资964.4万元和缩短半年工期的显著效果。

1984年，世界银行贷款项目云南鲁布革水电站在国内第一次采用国际招标，日本大成公司依靠技术优势和管理优势降低成本，以低于标底价43%的报价中标，事实证明不但缩短了工期、降低了造价，而且工程质量优良并取得了明显的经济效益,令国内许多同行感到不可思议，其工程管理经验不但得到了世界银行的充分肯定，这在一定程度上也促使了我国建筑行业大大加快招投标制度改革的步伐。

自此以后，建设工程招标投标制度在我国正式开始实行和推广，我国的招标投标制大致经历了1981～1984年的试点阶段、1984～1994年的推广阶段以及1994～2000年的完善阶段。

2000年1月1日《中华人民共和国招标投标法》（以下简称“招标投标法”）的正式颁布实施，标志着我国的工程投标制度进入了一个崭新的法治阶段。

《招标投标法》第四十一条指出：

“中标人的投标应当符合下列条件之一：

（一）能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准；

（二）能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审地投标价格最低；但是投标价格低于成本的除外。

”这项法律为我国在建设工程招投标中运用最低价中标法提供了法律依据。

随着改革开放的不断深入，计划经济体制渐趋消亡，社会主义市场经济体制正在不断的建立和完善。

市场经济条件下，建筑产品价格的竞争更加严峻，因此必须使带有“行政”色彩的预算定额招投标形式向“控制量、指导价、竞争费”方向转变，使价格随行就市，通过价格竞争使建设单位获得较好的经济效益，同时促使施工企业的全面进步。

因此可以说价格竞争在建筑工程承发包交易中起着越来越重要的作用，并且日益激烈与残酷，这为最低价中标法的实施奠定了良好的基础。

自2003年7月1日起，我国按照《建设工程工程量清单计价规范》（GB50500—2003）在国内全面推行工程量清单计价模式，本规范的发布实施，是我国工程造价计价方式适应社会主义市场经济发展的一次重大改革，也是我国工程造价计价工作向逐步实现“政府宏观调控，企业自主报价，市场形成价格”的目标迈出坚实的一步。

工程量清单报价在我国是一种全新的计价模式，把定价权交由企业和市场，企业根据自身的实力确定合理的价格，并且只对自己所报的成本、单价等负责，而对工程量的变更或技术错误等不承担责任，这部分风险转由招标人承担，这种格局符合风险合理分担和责权利对等的一般原则。

这有利于引入竞争机制和规范招投标行为，有利于节省投资，有利于提高施工企业的管理水平；同时体现了“量价分离”原则，有利于实现风险的合理分担。

在成熟市场经济体制下，最低价中标法作为一种国际上通行的评标方式，无论在国外的政府采购还是工程建设招标中均得到广泛的运用，已成为一种国际惯例。

但从我国建筑市场目前的状况来看，还不具备推行最低价中标法的条件，不过，工程量清单计价模式的实行为推行最低价中标法奠定了基础。

通过工程实践也证明采用最低价中标法招标的工程，虽然从表面上看是节约了资金，但留给工程的可能是质量隐患，这严重违背了最低价中标法的本义，为此，本文在此基础上提出目前应积极推行合理低价中标法，为向国际上流行的最低价中标法过渡做好准备，待时机成熟后再推行最低价中标法。

1.2研究现状

目前，关于建设工程招投标领域的问题，广大理论学者和实践工作者对此付出了不懈的努力，但至今为止，学术界仅仅在是否推广招投标制度的问题上达成一致的意见，而在诸多细化和深入问题的认识和理解却存在不同程度的分歧。

特别是在评标定标方法问题上始终争论不休，本文所关注和研究的的建设工程合理低价中标法及其配套措施正是大家讨论的焦点问题之一。

较西方发达国家相比，我国实行招投标制度的历史较短，加之我国特殊的国情以及各地区的差异，只形成了一些具有阶段性和局部性的研究成果，比如：

复合标底评标法以一定的权重复合了业主的标底和投标者的报价，既制约了低价或高价竞标又给了投标者自主报价的权力；自《招标投标法》从法律层面上不再要求编制标底，无标底招标开始在某些地区或某些项目上运用；通过借鉴国外成功的招投标经验，已积极尝试将最低价中标法引入到我国工程建设领域中；将一些价值工程理论、层次分析法、数学模型等其它工具引入到评标定标的研究中；提出合理最低价中标法并通过立法规定其不得低于成本等等。

上述众多的研究成果在一定历史条件下都有其存在的必然性和必要性，而且为我国招投标制度的发展和评标定标方法的探索起到了积极的促进作用。

但是，面对涌入中国建筑市场的外国企业，除了带给我们机遇外，更多的是挑战，因为国外实行招投标制度比我们早，各种配套措施也比较完善，评标定标方法也比我们成熟，因此，对作为我国支柱产业的建筑业来不得半点马虎和懈怠，我们要不断探索，深入研究，积极完善建设工程招投标制度。

1.3研究方法

本论文采用定性与定量相结合的研究基调，其研究方法主要包括：

（1）比较分析方法。

本文在对目前主流评标定标方法的研究过程中大量采用该方法，一方面使研究成果能够深入浅出地为读者所领会，另一方面也通过对比论证，取长补短，自然而然引出本文所阐述的核心思想——合理最低价中标法；

（2）西方经济学原理。

文章在论证合理低价中标法原则的可行性与合理性的部分采用此方法，充分说明合理低价中标法符合市场经济规律、鼓励价格市场竞争的正确性和可取性，从而表明作者对合理低价中标法原则的认同和遵循；

（3）博弈论与信息经济学理论。

此方法作为西方经济学运用的辅助部分，进一步界定了建设工程招投标所处的信息状态和类型，帮助读者理解经济学分析结果的合理性；

（4）技术经济学方法。

本文主要运用技术经济学中关于资金时间价值的原理对建设工程投标报价进行全寿命周期成本权衡，以便更为合理地确定最低报价和中标者；

（5）价值工程原理。

功能与成本之比就是我们所关注的所谓价值，在建设工程招投标活动中，价值工程原理随处可见，本文在论述一种非主流的评标定标方法时运用了此方法；

（6）模糊数学。

模糊数学方法运用于评标定标领域由来已久，且其研究深度和学科成熟度均较高，故本文未将其纳入主要研究范畴，但却通过借鉴前人的研究成果并结合本论文进行理论建模，尝试提出合理最低价中标法未来研究的可能方向。

1.4研究意义

鉴于建设行业在我国产业结构中的重要位置和在国民经济中的重大贡献有关于该领域的一切理论研究都具有一定积极意义。

但面对行业发展的诸多弊病以及所带来的一系列问题，相对滞后的理论研究却又让我们头痛不已。

哲学的思想告诉我们，凡事都要抓住事物发展的主要矛盾，同理，我们的研究也应该集中于问题的核心和本质。

本论文的主要研究意义不在于要得出一种具有真理性质的评标定标方法，而是重在试图帮助广大研究者理清研究思路，发现问题本质，重塑研究方向，从而挣脱传统研究束缚以获得突破性研究成果。

具体说来，本论文的要研究意义在于：

（1）在理论上，打破传统思维模式中“非此即彼”的束缚，运用哲学思想努力将形式上近乎矛盾的合理低价中标法与最低价中标法进行辨证统一，并保留综合评价法的功能优势，融会贯通形成一种全新的评标定标理念；

（2）在实践中，为招投标双方合理避免传统评标定标方法的不良影响从而圆满达成初衷提出了一条理论可行但又有待实践检验的解决途径；

（3）在宏观政策层面，为政府实施招投标制度改革和进行相关体制完善提供了另一种思考方向；

（4）在微观运用层面，抛砖引玉，为众多研究者提出一点个人的真知灼见，使既遵循最低价中标原则，又符合我国国情的评标定标方法最终从理论付诸实践。

1.5主要研究内容

本文主要研究内容是建设工程招投标领域中的合理低价中标法及其配套措施，该方法基本上属于无标底评标定标法，既与有标底评标法存在着本质上的差异，又和西方国家通行的最低价中标法有着原则上的分歧，综上所述，合理低价中标法可以说是来源于各种主要的现行评标定标方法的优势互补，以无标底中标法为理论根基，以最低价中标法为方法导向。

我国一直限制最低价中标法的推行，一是因为我国目前的配套措施还不完善，贸然推行未必会有好结果；二是企业定额尚未完全建立的情况下，很难判定投标者的报价是否低于企业的个别成本。

因此本文的主要研究内容是通过对合理低价中标法的研究，制定合理低价中标制度评标办法以及保障这一实施办法的配套措施，充分考虑建设工程招投标的未来发展和中国建设工程招投标领域的实际情况，意在解决招投标过程中评标定标根本性问题的一种前瞻性、创造性模型构想。

2建设工程招标评标的现状

2.1我国建设工程招投标发展现状

我国的工程招投标工作从试行到推广，从推广实施到2000年国家颁布实施《招标投标法》取得了稳步、有序、深入地发展。

我国招投标市场逐步规范，促使招投标市场的准入更加合理有序，使招投标工作更加合法、公开、公平、公正，诚信度增加，公开招投标的比例明显提高。

业主和承包商均加大了招投标管理力度，在很大程度上保护了国家利益、社会公共利益和招投标活动当事人的合法权益。

这对于入世后的工程建设市场管理逐步国际化创造了有利条件。

归纳起来，建设工程实行招标投标制度的主要优点在于：

（1）通过对建设项目进行招投标，可以择优选择设计、施工、监理等参建单位以及材料、设备的供应商，相应地这些单位也可以凭借自己的经济实力、服务质量和企业信誉自由竞争，特别是实行公开招标的国家大型基础设施项目，云集国内外、各地区、各行业一流设计、施工队伍参与竞标，甚至出现十几家竞争某一标段的情况，充分体现了市场经济的特点，为公平竞争提供了条件，对发展社会主义市场经济起到了进一步的推动作用。

（2）对建设项目进行全过程的招投标，是工程质量能够得到保证的关键。

从近几年发生的一些重大工程质量事故的分析报告不难看出，建设工程未进行招标或只是形式上的招标，使无资质或资质不够的施工队伍参与工程建设，更有甚者层层转包，给工程质量留下很大的隐患，四川纂江的“彩虹桥”垮塌就是最为典型的例子。

由于招标的特点是公开、公平和公正，经过严格的审查和激烈的竞争，使不符合条件的承包商或供货单位被拒之门外，由于招投标行为的透明性，能有效的防止腐败行为的发生，使工程质量从源头上得到一定的保证。

（3）公开招标可以使招标人能在满足招标项目的基本要求的前提下，以最低或较低的价格获得最优的工程项目，从而可以达到节约投资、维护投资人的利益。

（4）通过招投标活动，还可以提高各参建单位的企业信誉，增强竞争意识，加强内部管理，降低生产成本，总之，能够在激烈的竞争中不断提高自身的素质和实力。

但我们也清楚地认识到，目前地建筑市场发展得还不够完善，还有不公平的竞争产生，还会有不公正的行为存在，使得招投标市场仍存在诸多问题：

（1）招投标中操作不规范。

有的项目没有按着《招投标法》以及其他政策规定进行招投标；少数项目业主逃避招标、虚假招标，不按照法定程序开标、评标和定标；有的投标人串通投标，以弄虚作假和其他不正当手段骗取中标，在中标后擅自转包和违法分包；有的招投标文件准备时间未达到《招投标法》规定的最低要求；评标专家组不符合要求；评标报告内容不完整；评标方法、标准与招标文件载明的不一致；招标代理机构资质不符合要求；自行招标的资格不符合要求；确定中标人程序不规范等。

（2）招标代理市场不完善。

长期以来，由于历史原因很多招标代理机构都是由各行业、各地方政府主管部门派生而出，造成相当数量的招标代理机构仍与其母体保持着密切的关系，母体提供项目，指定其做代理机构，滋生许多腐败现象；工程建设代理机构的成立要通过严格的审查，而自行招标项目法人缺乏相应的资格审查，容易造成一些项目出现质量漏洞；工程建设招投标缺乏有效的监督，招标代理收费缺乏统一标准，市场小，造成竟相压价和乱收费等。

（3）地方和部门保护主义仍然严重。

一些部门和地方违反《招标投标法》，实行行业垄断、地区封锁。

通过缩小公告发布范围、缩短投标时间和划小标段等方式，阻碍外地、外行业有实力的企业参与投标竞争；在招标文件和评标办法中预设有利于本地、本行业企业的条款及给予本地、本行业企业放宽资质要求、允许多投标和不合理加分等方式，实施行业和地方保护；通过资格预审和限制投标范围等办法，卡住外地、外行业有实力的企业，提高本地、本行业企业的中标概率；通过投标许可证和不合理的资质要求及收费等办法，给外地、外行业投标人进入本地和本行业建设市场设置障碍；这间接导致了目前建筑市场“挂靠”的现象普遍存在。

（4）评标专家水平层次不一。

评标专家不仅要具备良好的业务素质，更要具备良好的政治素质和职业道德水平。

有的评标专家组成严重不符合规定，个别人道德水准不够，为一些单位和个人私透标底，有的不具备专业技术专家水平等。

2.1.1建设工程招投标范围

（1）全过程招投标

全过程招投标是指对建设工程的全过程进行招投标，即从项目建议书阶段开始，包括可行性研究、勘查设计、设备材料询价采购、工程施工、工业项目生产准备、直至竣工验收和交付使用等方面实行全面招投标。

（2）勘查设计招投标

勘查设计招投标是对建设工程勘查设计阶段的工作单独进行招投标活动的总称。

（3）材料设备供应招投标

材料设备供应招投标是针对建筑材料和设备供应的招投标活动全过程。

实际操作中材料和设备往往分别进行招投标。

（4）工程施工招投标

工程施工招投标是指工程施工阶段的招投标活动全过程，它是目前国内外工程建设经常采用的一种招投标形式，其特点是招标范围灵活化、多样化，有利于施工的专业化。

2.1.2建设工程招投标方式

（1）公开招标。

公开招标是一种无限竞争性招标。

由招标单位通过报刊、广播、电视等发表招标公告。

各施工承包企业，都可以积极参加该项投标活动。

这种方式的优点是，吸引了广泛的投标者，使一切有法人资格的承包企业均以平等的竞争机会参加投标。

招标单位可以从大量的投标者中选择理想的承包单位。

但是，审核工作量大，耗费也高，投标人中标的机会也较小。

这种方式我国应用较大。

公开招标优点：

有利于展开真正意义上的竞争，最充分地展示公开、公平、平等竞争的招标原则，防止和克服垄断；能有效地促使承包人在增强竞争实力上修炼内功，努力提高工程质量，缩短工期，降低造价，求的节约和效率，创造最合理的利益回报；有利于防范招标投标活动操作人员和监督人员的舞弊现象。

缺点：

参加竞争的投标人越多，每个参加者中标的机率将越小，白白损失投标费用的风险也越大；招标人审查投标人资格、投标文件的工作量比较大，耗费的时间长，招标费用支出也比较多。

（2）邀请招标。

邀请招标是一种有限竞争招标。

招标单位根据工程特点，有选择地邀请若干有承包能力的施工企业前来投标。

这种招标方式，目标比较明确，应邀请的投标单位在经济上、技术上和信誉上都比较可靠，审核工作量小，节省时间。

其缺陷是，倘若信息不足，邀请者的企业可能不是行业中最优秀的。

这种方式我国应用也较多。

邀请招标优点：

目标集中，招标的组织工作比较容易，工作量比较小。

缺点：

由于参加的投标单位较少，竞争性较差，使招标单位对投标单位的选择余地较少，如果招标单位在选择邀请单位前所掌握的信息资料不足，则会失去发现最适合承担该项目的承包人的机会。

此外，按工程是否全部或部分招标，招标又可分为全部工程招标（又称一次性招标）或多次性招标（按单项工程和分部工程招标）。

按工料承包关系，招标还可以采取全部包工包料、部分包工包料或包工不包料等方式。

2.2工程建设评标现状

2.2.1国外主要评标定标方法

（1）最低价中标法

最低价中标法是国际上普遍使用的一种建设工程评标方法。

最低价中标法的雏形产生于英国，在英国，当建设工程招投标进行到评标阶段时，首先由业主和工程师要求各投标人对投标文件中不清楚和不完善的地方加以澄清和解释，然后和投标人进行会谈，评审投标人的资格，最后，将报价最低的投标书评为“财务报价最有利者”。

一般来说，只要技术、合同与行政管理等方面也同样满足要求，业主就会将此最低报价认定为中标。

美国是采用最低价中标法历史最长的国家，在美国，政府立法规定，10万美元以上的公共工程建设必须采用最低价中标法。

基本程序是：

首先，业主提前1～3个月在指定报纸和英特网上发布招标消息；其次，审核投标者资格,重点检查投标者的各种工程担保保函是否齐备；接着，符合资格的投标者采取密封报价、公开唱标、当场确定最低价者中标；最后，对中标的最低报价进行复核，如发现有错误，报价不得修改，投标者要么明知亏损也坚持完成，要么放弃签订合同，用投标保函赔偿招标方损失。

此时，以次低价者为新的中标者，对其报价进行复核。

我国的香港特别行政区，目前也采用原港英政府遗留下来的最低价中标法。

与美国不同的是，香港特别行