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经济学

古典贸易理论

一、重商主义的贸易学说

早期重商主义:

以“货币差额论”为中心，其代表人物是英国的威廉·斯塔福

晚期重商主义:

以“贸易差额论”为中心，代表人物是英国的托马斯·曼

（二）基本观点

1）金银是一国财富的根本和唯一形态。

2）国际贸易是国家财富的最重要来源

3）国际贸易是一种“零和游戏”

4）主张国家干预经济活动

（三）重商主义的政策主张

1）货币政策

2）限入奖出政策

3）保护关税政策

4）鼓励发展本国工业

（四）对重商主义的评价

1）重商主义的财富观是错误的。

2）重商主义是经商致富论

3）重商主义没有探讨国际贸易产生的原因，重商主义认为对外贸易是一种零和博弈，而没有认识到只有各国都能从贸易中获利，两国才会自愿进行贸易。

2、绝对优势理论--亚当斯密

（1）假设前提

两个国家，两种商品，劳动力要素

劳动力同质且充分就业

劳动力国内流通，国间不流通

劳动的规模收益不变

商品和劳动力市场都完全竞争

自由贸易无政府干预

不考虑其他费用

（2）基本观点

1）国际贸易基础是各国的成本差异

2）一国产品相较另一国劳动生产率更高，则具有绝对优势

3）各国应出口具有绝对优势的商品，进口具有绝对劣势的商品，结果更有利

（3）评价

积极方面

1）批评了重商主义的财富观

2）主张政府鼓励自由贸易，减少干预

3）第一次运用劳动价值论说明了国际贸易的利益，为国际贸易理论的建立奠定基础。

4）说明参与国际贸易的国家均能受益，为国际贸易的扩大奠定基础

消极方面

1）以劳动力价值论为基础，不考虑需求因素，无法说明均衡价格的决定与贸易利益分配的问题。

2）产业调整与均衡价格的调整一次到位，与现实不符

3）适用范围有限

3、比较优势理论--李嘉图

（1）基本内容

两国生产同样两种商品，一国两种产品劳动生产率均高于另一国。

优势国应该生产优势较大的产品，劣势国应该生产劣势较小的产品。

1）核心思想，即使一国处于劣势地位，仍可通过国际贸易获益。

2）贸易产生的原因

A、劳动生产率差异程度不同

B、成本差异程度不同

3）分工原则：

优势大者，劣势小者

4）贸易结果：

双方获得福利的增加

（2）评价

1）相较绝对优势理论，对于国际贸易的认识更进一步。

2）说没了没有绝对优势的发展中国家也能通过比较优势参加国际贸易。

3）为不同发展水平的国家参与国际贸易提供了理论依据。

不足

1）假设前提过于苛刻，适用程低

2）静态分析而没有考虑动态发展问题，适用于发达国家

3）没有考虑需求因素。

（三）相关图表

生产可能性曲线（PPC）：

表示在生产资源被充分使用的条件下，一个经济社会所能生产的两种产品的最大组合点的连线。

贸易条件（termsoftrade）的含义：

贸易后一国能够实现的消费组合取决于其出口商品和进口商品的交换比率。

这一比率被称为贸易条件或国际比价。

）

贸易可能性曲线

贸易三角形（由进口量、国际比价线和出口量组成的三角形）

4、相互需求理论--穆勒

1、国际交换比例的上下限：

国际交换比例以贸易前两国的国内交换比例为限

2、国际交换比例由相互需求的强度决定

国际贸易条件越接近对方原来的国内交换比例，对本国越有利；国际贸易条件越接近本国原来的国内交换比例，对本国越不利。

要素禀赋理论

5、要素禀赋论

（1）相关概念

要素禀赋：

一国具有两种生产要素的比例

要素密集度：

投入两种生产要素的比例

等产量线：

指在技术水平不变的条件下，可以生产相同产量的两种生产要素各种组合点的连线。

等成本线：

表示一国生产某一商品时相同成本条件下生产要素不同组合的曲线。

（2）赫克歇尔—俄林（H—O）理论

1、基本假设

1）世界上只有两个国家（A国和B国），两种商品（X和Y），两种生产要素（K和L）

2）两国要素禀赋，两种产品要素密集度不同

3）两国相同部门生产函数相同，生产函数是线性齐次的，即生产过程中的规模收益不变

4）两国的商品和要素市场都是完全竞争的。

在一国内，生产要素可以自由流动，但在国与国之间不能流动。

两国的生产资源都被充分利用

5）两国消费者的需求偏好相同。

6）没有运输成本和交易成本，也没有任何限制贸易的关税和非关税壁垒

A、B两国除要素禀赋不同外，其他一切条件都是完全相同的

2、主要内容：

在国际贸易中，一国的比较优势是由其要素丰裕度（要素禀赋）决定的。

一国应生产和出口较密集地使用其较丰裕的生产要素的产品，进口较密集地使用其较稀缺的生产要素的产品。

3、相关图表

4、评价

为不同国家确定自己的比较优势提供了便利的标准，有助于发挥各国比较优势，有效利用世界资源，为分析贸易福利效应奠定框架。

5、h-o理论实践：

里昂惕夫之谜

美国资本要素丰裕，却出口劳动要素密集型产品，进口资本密集型产品

解释：

需求偏好作用，贸易壁垒，自然要素（进口的是资源而不是资本产品）与人力资本（熟练劳动资本）

（3）萨缪尔森定理

商品价格上升导致生产要素价格上升，要素报酬变化幅度大于相对价格变化。

（4）要素价格均等化定理

自由贸易使得要素价格趋于均等化（意义：

提高了对要素价格的认识，缩小了国家间要素报酬差距，提高了丰裕要素的报酬）

（5）罗伯津斯基定理

要素增加导致该部门生产增加。

稀缺增加-贸易条件相对改善，丰裕增加-贸易条件恶化。

+相关图示

国际贸易新理论

6、技术差距论：

独立于劳动与资本的第三种生产要素

（1）内容

新产品在发达国家诞生，其他国家要一段时间后才能模仿生产。

，模仿国劳动力优势使得创新国比较优势逐渐失去，最后从别国廉价进口。

（2）模仿时滞

创新国创新到模仿国完全掌握生产，不需要进口的时间。

包括：

反应时滞：

创新到模仿的间隔

掌握时滞：

模仿到创新国进口该产品的间隔

需求时滞：

创新到需求产生的间隔

（3）评价：

提出了技术是解释国家贸易模式的最重要因素，但没有进一步解释贸易流向的转变及其原因。

7、产品生命周期理论

（1）基本内容

生产需要不同投入，存在生命周期，分为五个阶段，不同投入在不同阶段重要性不同，各国对于不同投入的丰裕度不同

（2）威尔斯图解法

8、产业内贸易理论

（1）含义

不同国家同一产业内差异或非差异产品的进出口贸易。

（2）产业内贸易份额

T=0时只有进口或出口

T=1时进口等于出口，贸易达到最大

影响因素：

经济发达程度和经济外向程度

（3）解释

产品差异，规模经济和层叠需求

9、重叠需求理论--林德

（1）核心思想：

两国贸易密切程度由需求结构和收入水平决定

A、国内需求是出口的前提

B、偏好相似，需求结构越接近，重叠部分越大

C、影响需求结构最主要的是收入水平

（2）评价

重叠需求理论与要素禀赋论适用范围不同

要素禀赋--产业间贸易

重叠需求--产业内贸易

规模经济、不完全竞争与国际贸易

10、外部规模经济

（1）根源：

地理位置集中，设备供应专门化，要素互相借用，知识技术外溢。

（2）对贸易模式的影响

1）扩大规模降低了成本

2）巩固了原有贸易模式

学习曲线

先行优势，动态外部规模经济来自于经验和知识的积累。

11、不完全竞争

（1）分类

垄断竞争（竞争程度高又存在垄断因素，产商通过差异产品来定价）

寡头垄断（少数几家大产商，决策相互影响，产品同质，竞争手段多样）

（2）差异产品基础上的产业内贸易（美日汽车双向贸易）

（3）同质产品产业内贸易

古诺模型

导致竞争促进效应

关税与非关税壁垒

1、关税的经济效应

小国：

c关税的收入效应（税收）

b关税的保护效应（生产扭曲）

a再分配效应

d关税的消费效应（消费扭曲）

B+d=无谓损失

大国：

生产者福利增加：

a

消费者福利损失：

a+b+c+d

政府收入：

e

贸易条件效应：

e

e>b+d则福利增加

2、关税的保护率

有效保护率

征税后国内工业增值提高比例

公式：

erp=v1-v0/v0=tf-a*ti/1-a

Tf>ti则erp>tf

3、非关税壁垒

（1）含义

关税以外所有限制自由贸易的政策措施

（2）特点

灵活性、隐蔽性、限制进口作用强

（3）种类

数量限制：

进口配额、自愿出口限制

补贴与倾销、金融措施

（4）配额

进口数量与金额的限制

经济影响：

类似关税，但是c成为配额收益

与关税比较：

收入去向不同，限制进口作用不同（配额强），负面影响不同（配额易导致垄断，负面效应大），管理难度不同（配额管理成本高）

（五）补贴

通过向本国企业提供补贴增强本国产商竞争力

经济效应

出口补贴导致pw变为pw'。

消费者剩余减少a+b，生产者剩余增加a+b+c，补贴b+c+d+e。

。

。

损失：

b+d+e福利水平下降。

（6）倾销与反倾销

持续性倾销（追求利润最大化）与掠夺性倾销（占领市场）

判断标准：

是否低于国内或国外成本价

反倾销一般做法是征收反倾销税

（7）新型非关税壁垒

绿色贸易壁垒：

以保护自然资源、生态环境、人类健康为由制定的

合法合理、广泛隐蔽、技术要求高

蓝色贸易壁垒：

以劳动环境以及生存权利为由制定的

合法、隐蔽、歧视、深远

贸易保护依据

1、幼稚产业理论--李斯特

（1）核心思想：

保护成长阶段，未成熟的但有潜在优势的产业。

实现潜在优势，在国际市场上具有竞争力后撤销保护

（2）主张

保护幼稚产业，关税手段，不同行业不同保护程度，期限非永久

（3）评价

理论观点有缺陷

操作上有问题：

未作深入分析，违背特效法则

（4）幼稚产业判断标准

穆勒：

规模较小，成本高于国际市场价格，但规模扩大后成本低于竞争对手

巴斯塔布尔：

弥补保护期间损失

坎普：

外部规模经济

小岛清：

有利于国民经济发展

2、最佳关税理论

（1）使福利达到最大的关税

（2）出口商供给弹性越大，最佳关税水平越低

（3）来源是分享出口产商的垄断利润

（4）可改善一国贸易条件但易导致贸易战

3、新贸易保护理论

（1）战略性贸易政策

寡头垄断条件下，政府对贸易进行干预，有两种主张：

出口补贴和进口保护。

向国内转移垄断利润

影响：

增加了本国产商利润，增加了政府支出

利润>支出则贸易保护优于自由贸易

（2）中心外围理论

国际体系分中心和外围

外围国家贸易条件恶化，必须实行工业化，独立发展民族经济

经济一体化与关税同盟理论

1、经济一体化

（1）含义：

两个或两个以上国家达成协议建立经济合作组织

（2）原因：

适应战后社会生产力与国际分工发展；世界经济发展不平衡；国家干预经济的产物

（3）形式

优惠贸易安排，自由贸易区，关税同盟，共同市场，经济同盟，完全经济一体化。

2、关税同盟

（1）静态效应：

贸易创造（贸易规模扩大）与贸易转移（成员国间贸易代替非成员国间贸易）

（2）扩大出口效应

（三）动态效应

1、大市场效应

2、促进竞争

3.、吸引外部投资

4、促进新垄断、拉大不同地区的经济发展水平

三、区域一体化实践

北北：

荷比卢联盟欧洲联盟

南南：

东盟

南北：

北美自由贸易区

开放的地区主义：

亚太经济合作组织apec、上海合作组织

4．多边贸易体质

关贸总协定（gatt）--世界贸易组织

基本原则：

非歧视原则、贸易自由化原则、可预见性原则、公平竞争原则、鼓励发展与经济改革原则

职能：

执行协定、提供场所、解决纠纷、指导制定对外贸易政策，提供技术帮助和培训、与其他组织合作

国际资本流动与跨国公司

1、国际资本流动

定义：

资本从一个国家向别的国家地区转移。

原因：

资本收益差距，汇率变动，政策风险的防范、对于国际资本流动管制放松，追求新技术、避开本国竞争、开拓海外市场、寻求政治稳定

类型：

资本流入，资本流出

国际直接投资：

将资本用于他国生产或经营，掌握一定经营控制权的投资行为。

证券投资，在境外以有价证券为投资对象的投资行为

基本原理：

费雪模型

福利增进效应：

麦克道格尔模型

二、跨国公司内部贸易与转移价格

1、跨国公司内部贸易的含义

跨国公司内部贸易是指跨国公司内部进行的产品、原材料、技术与服务的流动。

主要表现为跨国公司的母公司与国外子公司之间以及国外子公司之间在产品、技术、服务方面的交易活动。

2、跨国公司转移价格

定义：

又称跨国公司内部贸易价格，是指跨国公司内部，母公司与子公司、子公司与子公司之间在进行商品和劳务交换中所实行的价格。

3、所谓内部化，是指由于市场不完全，造成中间产品交易效率低下，为了提高这种交易的效率，克服外部市场的失灵，跨国公司通过对外直接投资，把原本应在外部市场交易的业务转变为在公司所属企业之间进行，以此将外部市场内部化。

4、国际直接投资对资本输入国进出口的影响

国际直接投资对资本输入国进出口的影响，与直接投资项目战略目标有关：

（1）如果投资项目是出口导向型号的，即生产出来的商品主要是面向国际市场

（2）如果投资项目主要是进口替代型的，即生产出来的产品主要是供应输入国国内市场，而原先这些产品则是从外进口