华能洱源石蒲塘风电场工程创优监理实施细则.docx

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华能洱源石蒲塘风电场工程创优监理实施细则

华能洱源石蒲塘风电场工程

工程创优监理实施细则

四川赛德工程监理有限责任公司

2013年01月（大理）

批准：

年月日

审核：

年月日

编制：

年月日

目录

一、概述1

1、编制目的1

2、编制依据1

3、工程参建单位1

二、工程创优目标2

1、质量控制目标2

2、安全控制目标2

3、环境保护控制目标3

4、工期控制目标3

5、造价管理目标3

6、工程档案管理目标3

三、监理创优组织4

四、创优管理控制措施4

1、创优工程质量控制措施5

2、创优工程进度控制措施7

3、创优工程投资控制措施9

4、创优工程安全控制措施11

5、创优工程信息管理措施12

6、创优工程合同管理措施12

五、创优工程协调16

1、项目监理部内部关系的协调16

2、工程项目系统需求关系的协调17

3、协调与建设单位关系17

4、协调与施工单位关系17

一、概述

1、编制目的

为了贯彻和落实华能集团公司风电工程项目创优的总体要求，提高风电工程项目经济技术指标，明确管理职责、管理要求和管理程序，实现华能洱源石蒲塘风电场工程项目“确保机组达标投产，争创省优或行优”的总建设目标，根据《电力建设工程监理规范》（DL/T5434-2009）及有关工程建设合同，结合本项目的实际情况，特编制本创优细则。

2、编制依据

《建设工程监理规范》（GB50319-2000）

《建设工程项目管理规范》（GB50328-2001）

《中国电力优质工程奖评选办法》

《建设工程监理规范》（GB50139-2000）

《风力发电场安全规程》（DL796-2001）

《电力建设工程监理规范》（DL/5434-2009）

《电力建设工程监理规范》（DL/T5434-2009）

《华能洱源石蒲塘风电场工程监理规划》

《华能洱源石蒲塘风电场工程施工监理合同》

3、工程参建单位

业主：

华能洱源风力发电有限公司

监理：

四川赛德工程监理有限责任公司

施工单位：

湖南中格建设集团有限公司（主线道路施工）、云南宏昌建设有限公司（升压站建筑工程）、四川省南充市水电工程有限公司（升压站10KV电源线路工程）、四川广安智丰建设工程有限公司（35KV集电线路）

二、工程创优目标

1、质量控制目标

风电场土建工程质量满足国家及行业施工验收规范、标准及质量检验评定标准的要求。

工程质量验评标准执行电力建设工程质量监督检查典型大纲（风力发电部分），检验批全部合格，分项工程合格率100%，单位工程优良率100%，观感得分率≥95%。

监理验收确保全部覆盖所有检验批、分项工程、子分部工程、分部工程，质量旁站监理到位率100%。

风电场电气安装工程质量满足国家及行业施工验收规范、标准及质量检验评定标准的要求。

工程质量验评标准执行电力建设工程质量监督检查典型大纲（风力发电部分），分项及分部工程合格率100%，单位工程优良率100%，电气安装工艺优良。

监理验收确保全部覆盖所有分项工程、分部工程，质量旁站监理到位率100%。

杜绝监理责任原因导致的任何质量事故，不发生一般施工质量事故。

确保工程无永久性质量缺陷。

实现达标投产，争创国家优质工程

2、安全控制目标

总体目标：

努力实现安全“零事故”。

具体目标：

不发生人身伤亡事故；

不发生重大施工机械设备损坏事故；

不发生火灾事故；

不发生环境污染事故。

不发生负主要责任的重大交通事故

安全旁站监理到位率100%，监理检查安全隐患整改闭环率100%；

3、环境保护控制目标

（1）保护生态环境，不超标排放，不发生环境污染事故，落实环保措施；

（2）废弃物处理符合规定，力争减少施工场地和周边环境植被的破坏，不发生水土流失事件、环境污染事件；

（3）建设过程中环保水保措施执行到位，工程环保、水保验收合格率100％。

4、工期控制目标

依据合同工期和建设进度计划时间要求，保证按照工期安排开工、竣工，施工过程中根据需要适时合理调整施工进度，积极采取相应措施，按时完成工程阶段性节点进度计划和进度管理目标。

土建验收、电土交接、安装交付调试时间符合经业主批准的一级进度计划。

5、造价管理目标

本工程投资控制的目标是实现工程合同价批准的工程总投资计划。

实现工程投资目标，首要任务是搞好工程进度控制，充分利用建设单位授权和监理义务，严格把好进度款的拨付。

我公司监理项目部将采取组织、技术、经济、合同等多方面措施，根据工程进展情况及材料、设备等物流所需资金的动态，及时为建设单位提供投资控制决策信息，同建设单位密切配合做好投资控制工作。

6、工程档案管理目标

为确保本工程档案资料的完整、准确、系统和有效利用，根据DA/T28-2002《国家重大建设工程项目文件归档要求和档案整理规范》、GB/T11822-2008《科学技术档案案卷构成的一般要求》等规范、标准，按照《中国华能集团公司档案管理规定》，对本工程档案实施验收和检查，并保证工程资料同步性，能够一次通过档案管理部门验收。

三、监理创优组织

总监理工程师

总监代表

测量监理工程师

驻队监理工程师

信息管理监理工程师

预决算监理工程师

安全监理工程师

机电监理工程师

土建监理工程师

现场监理员

根据工作部署，各监理部组员按照上诉标准，检查和落实各施工单位的执行情况，严格控制各个工序，总体达到质量管理的目标，从而实现工程创优标准。

四、创优管理控制措施

为了工程创优，创优管理是关键，创优计划的管理应紧密结合工程管理，严格执行各项技术指标，这就要求监理项目部各成员要针对工程的实际情况，做好四控制（质量、进度、投资、安全）、两管理（信息管理、合同管理）、一协调（有关单位间的工作关系）的工作，结合在本工程上的特点，制定具体措施，保证工程创优目标的实现。

1、创优工程质量控制措施

工程质量是整个建设监理工作的核心，我公司项目监理人员将严格按监理规范、监理合同、技术规范、设计图纸要求；遵循“预防为主、动态管理、跟踪监控”原则；坚持上道工序不合格或未经检查验收，不准进入下道工序施工原则；督促检查并帮助施工单位的质量保证体系，重点加强质量的预控措施的落实，严格施工过程中的检查验收实现质量总目标。

优良的产品是在生产过程中通过严格的质量控制形成的，而不是单纯依靠检验来获得，须将事后检验转变为事前预防；施工过程的质量监控是关键，应抓住其质量控制点，对影响施工质量的有关环节和施工参数进行严格控制。

质量的事前控制

a）确定质量标准，明确质量要求。

b）建立本项目的质量监理控制体系。

c）现场定位轴线的测量、验收、保护。

d）审查承包单位是否按投标书承诺的主要技术人员到位，禁止承包单位进行分包。

e）督促承包单位建立完善质量保证体系。

f）检查工程使用的原材料、半成品、包括以下内容：

①审核工程所用材料、半成品的出厂证明，技术合格证或质量保证书；

②抽检材料、半成品质量；

③对采用的新材料、新型制品，应检查技术鉴定文件；

④对重要原材料、制品、设备的生产工艺进行质量控制、见证取样、检测；

⑤通过实地考察、督促生产厂家完善质量保证体系和质量保证措施；

⑥检查结构构件生产厂家生产许可证，考察其生产工艺；

⑦设备安装前，按相应技术说明书的要求检查其质量。

g）对施工机械的质量控制：

①对影响工程质量的施工机械，按技术说明书查验其相应技术性能，不符合工程要求的，不得在工程中使用；

②检查施工中使用的计量器具是否有相应的技术合格证，检查测量器具是否在有效期内，正式使用前应进行校验或校正，并应有相应证明。

h）审查施工单位提交的施工组织设计或施工方案：

①审查施工组织设计或施工方案对保证工程质量是否有可靠的技术和组织措施；

②结合具体情况，要求施工单位编制重点分部分项工程的施工组织文件；

③要求施工单位提交针对当前工程质量通病制定相应技术措施；

④要求施工单位提交为保证工程质量而制定质量预控措施；

⑤要求总包单位编制标准工艺流程图；

⑥审核施工单位关于材料制品试件取样及试验方法和方案；

⑦审核试验单位及其人员的资质；

⑧审核施工单位制定的成品保护的措施、方法；

⑨完善质量报表、质量事故的报告制度。

质量的事中控制：

a）施工工艺过程质量控制：

现场检查、旁站、量测、试验；

b）工序交接检查：

坚持上道工序不检查验收不准进入下道工序的原则，检验合格并经专业监理工程师签署认可后才能进行下道工序；

c）隐蔽工程检查验收；

d）做好设计变更及技术核定的处理工作；

e）工程质量事故处理：

分析质量事故的原因、责任，审批处理工程质量事故的技术措施和方案，检查处理措施的效果；

f）行使质量监督权，下达停工指令（需事先同甲方协调）。

为了保证工程质量，出现下述情况之一者，总监理工程师有权指令施工单位立即停工整改：

①施工项目部在完成一道工序未通知监理工程师进行检验直接进入下一道工序；

②对于监理工程师或业主工程指挥部提出的问题整改不理想或者不整改；

③擅自采用未经认可或批准的材料；

④擅自变更设计图纸的要求；

⑤擅自转包工程；

⑥擅自让未经同意的分包单位进场作业。

g）严格工程开工报告和复工报告审批制度；

h）对工程进度款的支付签署质量认证意见；

i）组织每周一次的监理例会，并建立会议纪要；

j）定期向监理项目部和建设单位报告有关工程质量动态情况；

质量的事后控制：

a）组织单位、单项工程竣工验收；

b）组织或参与对工程项目质量评定；

c）审核竣工图及其它技术文件资料；

d）整理工程技术文件资料并编目建档；

e）对工程质量予以全面总结

2、创优工程进度控制措施

按照建设单位与施工单位签订的实施合同为总目标，按照施工合同，时间紧，任务重，必须加大监理力度，严格按规范，实行程序化操作，通过监理的监督、检查、审批、控制、协调实现对工程的间接动态控制，最终按计划高质量完成工期。

认真审核施工单位编制的施工进度计划，组织各专业监理人员认真研究网络进度计划，并由项目总监理工程审批施工单位报送的施工总进度计划及月施工进度计划；在工程施工过程中，对进度计划进行进一步优化。

组织专业监理工程师对进度计划实施情况进行检查、分析；当实际进度符合计划进度时，要求承包单位编制下一期进度计划；当实际进度滞后于计划进度时，由专业监理工程师书面通知承包单位并会同承包单位有关人员分析进度滞后原因，督促承包单位采取纠偏措施并监督其实施。

当实际进度严重滞后于计划进度时，由总监理工程师与建设单位商定采取相应措施。

注重协调参建单位的关系，监督并技术支持施工单位对进度计划的组织实施，采取倒排工期，阶段控制，层层分解的方法，明确进度主要控制点，检查核实进度报表和分析资料，及时提出纠正措施。

针对上段工程完成情况，通过对关键工作持续时间的压缩，缩短工期，督促施工单位通过合理的组织搭接或平行作业缩短工期。

重视事前控制，消除因图纸和准备工作不足，给工程进度带来的影响，认真审核图纸，提出图纸不明、不详和错误之处，力争在施工之前解决。

对于外加工和采购的材料、半成品、设备等，要求施工单位按照批准的网络进度计划，制定出加工和采购计划，监理人员实施动态控制；协助建设单位及时采购甲方供应材料、设备并按批准的施工进度计划及时供应到位；切实做好事前控制，增强预见性的分析，减少和避免不可预见情况对工程进度的影响。

如发生不可预见情况，及时提出监理意见，并会同有关方面及时研究解决，确保安全和正常施工。

加强事中控制，通过旁站跟踪监理、巡回检查、平行检验、监理例会等方式切实实现事中控制各项工作指标，减少待工、窝工、停工、返工现象，保证工程各工序、各阶段目标的进度顺利实现。

发现问题及时纠正，避免发生新质量事故，在施工单位报验时，监理要及时进行分部分项工程验收，隐蔽验收；重视网络计划中的关键点控制，并适时采取一切有效措施，如督促施工单位合理调配人、机具、保证资金等，确保关键点的工作不延误。

注重各专业、各工序的穿插，把握进度计划中的各专业控制点，如出现滞后，要认真分析原因，采取相应措施并跟踪验证其有效性。

做好事后控制工作。

做好对进度计划实施情况的检查分析工作，出现偏差采取纠偏措施，及时对施工单位提出的延期报告进行审核处理；建议建设单位与施工单位对工期奖惩要细化，监理在控制过程中，要合理利用支付手段，建议对工期提前给予奖励，对进度达不到计划规定的，按合同规定减付工程款。

督促施工单位按施工阶段分解划定控制进度分解点，制定奖惩措施，实现经济手段控制，用阶段目标保大目标，最终实现总计划目标。

3、创优工程投资控制措施

组织措施

在项目监理部中设专职造价专业人员由总监理工程师落实任务分工、职能分工和工作责任目标，制定奖惩措施，以确保投资控制工作的目标落实。

编制与本项目建设施工阶段相对应的投资控制工作计划和详细的工作流程图。

使用直方图等统计手段，随时对工程投资中出现的偏差进行分析、对比，并针对问题制定出纠偏控制措施。

经济措施

项目监理部将依据甲方授权范围，安排专业造价监理工程师对施工单位上报的施工图预算及时进行审核，并结合施工进度网络计划审核承包单位编制的工程项目各阶段及月度资金使用计划。

对施工方所做已完工程项目质量及时审核，以达到符合合同条件的标准，工程变更需要附设计单位的变更通知，甲方和监理工程师要认真审核施工单位的付款清单，并现场计量后，才可签认并转建设单位审核认可。

对不符合合同规定的工程量和不合格的工程量，监理人员有权不予签证。

对施工过程进行投资跟踪控制，重点控制工程量不明确、易突破；单价不明确、设计变更与洽商、费用索赔等。

主要采取以下措施：

（1）严格按《工程建设监理规范》中规定的设计变更、洽商管理的基本程序办理设计变更、洽商。

对将突破合同款的设计变更，洽商在签认前与建设单位商量。

（2）对一些不明确或不可预见的工程量，监理应会同甲方和施工方如实进行计量。

（3）对工程概预算中为暂估价或不完全价项目的建筑构配件、设备等价格，应重点控制，会同甲方去生产厂家考察，选择性能价格比高的产品，尽量使建设单位的投资最小，而效益最好。

（4）在施工各阶段，进行风险分析，找出最易发生费用索赔的原因及部位及时提醒建设单位和施工单位履行合同义务，尽量减少索赔事件的发生。

对已发生的干扰事件及时采取措施，以降低它的影响和损失。

按《工程建设监理规范》的规定进行索赔管理。

（5）对涉及费用增加的变更，材料代换、洽商等，必须报请总监理工程师和甲方代表签字认可，否则无效。

技术措施

认真审查施工图设计文件，尽量减少工程变更，对设计变更进行技术经济多方面比较，严格控制设计变更；尤其是对施工单位因施工方法、施工工艺提出的设计变更，要认真谨慎地进行技术分析、对比，报甲方审批，只有经甲方同意后才能认可。

充分利用以往监理经验，造价信息等资料，协助建设单位对需找补差价的材料及需要甲方定厂家、定价格的设备进行考察，及时协助甲方确定。

可按批准的《总进度计划》要求，确保材料、设备供应及时到位，避免施工单位因甲方供应材料、设备不及时导致窝工等事故发生，增加工程费用。

对于设计外发生的经济签证，坚持三方会签的原则。

即甲方代表、监理人员、施工人员共同现场实测实量，共同见证。

建立并遵守施工单位发生变更时，向监理单位同时申报变更相应部分费用报告制度和监理单位及时审核向甲方报告制度。

合同措施

按我公司编制的标准化作业管理手册中对合同管理的要求，监督检查施工、设备供应商的合同履约情况，依据施工合同条款的规定及时解决合同执行过程中的争议和索赔问题，根据施工合同中的工程量、进度款支付的要求，审核施工项目部报送的工程量清单、进度款支付申请，报送业主项目部，同时积极参加业主项目部组织的工程结算，审核施工项目部提交的保留金支付申请，在确保工程质量、进度的前提下，着重考虑对投资控制的影响。

4、创优工程安全控制措施

（1）监理工程师按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理。

（2）工程监理在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改。

情节严重的应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。

施工单位拒不整改或不停止施工的，监理工程师应及时向有关主管部门报告。

（3）监理工程师应当审查施工组织设计中的安全技术措施和专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。

（4）检查施工单位施工现场安全、保卫制度落实情况。

施工人员一律佩戴安全帽，进入施工现场的所有人员不得携带火种。

遵守现场的规章制度情况，发现问题及时纠正。

（5）检查施工单位防火、安全用电是否按制度办事，临时用电线路、设施的安装和使用是否符合安装规范和安全操作规程。

安全警示牌、警示灯和安全防护措施是否到位。

（6）检查施工单位特殊工种人员的持证上岗情况。

（7）检查施工单位是否对施工进场人员进行三级安全教育情况。

（8）检查施工现场用电是否严格执行国家有关规定和按照技术规范执行，对现场的线路及电力设施定期进行检查。

（9）安全工作和文明施工是相辅相成的，安全工作是现场施工的重中之重，更是一切工作得以顺利进行的保障。

文明施工不仅反映了施工单位的整体素质，而且也为安全工作的实施打下了基础，只有制定切实可行的安全文明措施，并严格按规定落实，才能保证施工质量、工期和施工效益。

才能确保华能通辽风电工程的各项目标顺利实现。

5、创优工程信息管理措施

（1）本工程的信息管理由总监理工程师负责，资料管理员具体实施，借助微机进行管理；

（2）本工程信息分为监理内部信息和外部信息两大类进行管理，资料管理人员在明确规定工程信息的传递流程和文件收发登记制度的前提下，按文件类型、性质进行编码、分类、处理、催办、归档和调阅。

（3）监理资料及其它各类报表，及时向建设单位反馈信息，通过及时的沟通加强同工程建设各方的联系。

6、创优工程合同管理措施

工期管理

本工程工期紧张，为了使工程如期竣工，在施工合同履行过程中要采取如下相应措施：

（1）按施工合同规定，要求承包方在工程开工前提出包括分月、分段进度计划的施工总进度计划，并加以审核、批准。

（2）按照分月、分段进度计划，由专业监理工程师进行实际核查；

（3）对影响进度计划的因素进行分析，属于建设单位的原因，应汇报并协助及时主动解决；属于施工单位的原因，应督促其采取相应对策迅速解决。

（4）在同意施工单位修改进度计划时，审批承包方修改的进度计划。

质量管理

为了确保本工程达到合同规定的优良等级，监理工程师应行使如下质量检验权：

（1）检验工程使用的材料、半成品、构配件、设备质量及其质量证明文件；

（2）按合同规定的规范、规程、监督检验施工质量；

（3）按合同规定的程序检查、验收隐蔽工程和需要中间验收工程的质量；

（4）参与验收单项竣工工程的质量。

投资管理

（1）认定工程质量和进度，按甲方的授权范围，计算和复核合格工程量，并签署付款凭证。

（2）按工程价款结算办法和施工合同规定的结算程序，参与工程竣工结算。

设计变更、洽商的管理

设计变更、洽商记录必须经甲方代表和总监理工程师签认后，施工单位方可执行；内容应符合有关规范、规程和技术标准；填写的内容必须表述准确、图示规范；设计变更、洽商的内容及时反映在图纸上；分包工程的设计变更经洽商后通过总承包单位办理；变更、洽商的工程完成并经监理工程验收合格后，按正常的支付程序办理变更工程费用的支付手续。

工程暂停及复工的管理

在下列情况发生时，总监理工程师可以签发《工程暂停令》，但签发前应征求建设单位的意见。

签发《工程暂停令》后，监理工程师应协同有关单位按合同约定，处理好因工程暂停所诱发的各种问题。

（1）应建设单位要求，工程需要暂停施工时；

（2）由于工程质量问题，必须进行暂停处理时；

（3）为避免安全隐患发生，造成工程质量事故，损失或危及人身安全时；

（4）发生必须暂停施工的紧急事件时。

（5）在工程暂停经处理达到可以继续施工时：

（6）如工程暂停是由于建设单位原因，或非承包单位原因时，监理工程师应在暂停原因消失，具备条件时，及时签发《监理工程师通知单》，指令承包单位复工；

（7）如工程暂停是由于承包单位原因，承包单位在具备复工条件时，应填写《复工报审表》报项目监理部审批，由总监理工程师签发审批意见；

（8）承包单位自接到同意复工指令后，继续施工。

工程延期的管理

（1）项目监理部应对合同规定的下列原因造成的工程延期事件给予受理：

（2）非承包单位的原因使工程不能按原定工期开工；工程量变化和设计变更；非承包单位原因停水，停电造成停工一周内累计超过8小时；不可抗力事件；建设单位同意工期相应顺延的其它情况。

（3）项目监理部只在下列情况下接受承包单位提出的工程延期申请：

工程延期事件发生后，承包单位在合同约定期限内提交工程延期意向报告；承包单位按合同约定提交了有关工程延期事件的详细资料和证明材料；工程延期事件终止后，承包单位在合同约定的期限内提交了《工程延期申请表》。

（4）在工程延期事件发生后，项目总监理工程师应做好以下工作：

向建设单位转发承包单位提交的工程延期意向报告；对工程延期事件随时收集资料，并做好详细记录；对工程延期事件进行分析、研究，对减少损失提出建议；监理工程师在处理工程延期的过程中，还应通知承包单位采取必要的措施，减少对工程的影响程度。

（5）监理工程师审查承包单位提交的《工程延期申请表》，申请表填写齐全、签字、印章手续完备；证明资料真实、齐全，在合同约定的期限内提交。

（6）监理工程师评估延期的原则：

工程延期事件属实；工程延期申请依据的合同条款准确；工程延期事件必须发生在被批准的进度网络计划的关键线路上。

（7）最终评估出的延期天数，经与建设单位协商一致后，由总监理工程师签发《工程延期审批表》。

费用索赔的管理

监理工程师索赔管理的主要任务：

（1）对导致索赔的原因有充分预测和防范；

（2）通过有力的合同管理防止干扰事件的发生；

（3）对已发生的干扰事件及时采取措施，以降低它的影响及损失；

（4）参与索赔的处理过程，审核索赔报告，剔出承包单位不合理的索赔要求或索赔要求中不合理的部分，使索赔得到圆满解决；

（5）协助甲方做好反索赔工作。

本项目监理部只在下列情况受理承包单位提出的费用索赔申请：

（6）费用索赔事件发生后，承包单位在合同约定期限内，提交了书面索赔意向；

（7）承包单位按合同约定，提交了有关费用索赔事件的详细资料和证明材料；

（8）费用索赔事件终止后，承包单位在合同规定的期限内，向监理单位提交了正式的《费用索赔申请表》。

监理工程师的审查和评估：

（9）费用索赔申请报告的程序，时限符合合同要求；

（10）费用索赔申请报告的格式和内容符合规定；

（11）费用索赔申请资料必须真实、齐全、手续完备；

（12）申请索赔的合同依据、理由必须正确、充分；

（13）索赔金额的计算原则与方法必须合理、合法。

总监理工程师根据审查与评估结果，经与建设单位协商一致后，确认索赔金额，签发《费用索赔审批表》。

合同争议的调解：

（1）合同争议发生后，争议一方可书面通知项目监理部，请求予以调解；

（2）项目监理部收到争议通知后，应在合同规定的期限内进行调查和取证，与双方协商后作出决定；

（3）决定以《监理工程师通知单》的形式发出，争议双方应自觉执行；

（4）不同意项目监理部的决定可按合同约定程序处理；

（5）在争议解决过程中，项目监理部仍应采取积极的措施督促承包单位继续施工。