水行政执法七项制度讲课讲稿.docx

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水行政执法七项制度讲课讲稿

**市水务局水行政执法案卷评查制度

第一条为进一步规范水行政执法案件的查处和办理，严肃办案程序，提高办案效率，保证办案质量，严格依法办案，根据有关法律、法规的规定和国务院《全面推进依法行政实施纲要》和《海省行政执法和行政执法监督规定》的精神，结合我市水行政执法工作实际，制定本制度。

第二条水行政执法案卷，是指水行政执法机关在行政执法过程中形成的各种记录、证据材料、法律文书等，经整理后形成的卷宗。

第三条查处水事案件应在结案后30日内形成案卷，实行“一案一卷”。

第四条案卷文书应格式统一、内容完整、表述清楚、用语规范。

第五条水行政执法案卷应当客观反映行政执法活动的全过程，体现依法行政对行政执法活动的基本要求，即主体合法、程序合法、适用法律准确，证据确凿，事实清楚。

第六条案卷内容包括：

（一）案卷封面；

（二）卷内目录；

（三）行政处罚决定书；

（四）立案审批表、督查（办）通知书；

（五）案件调查终结审批表、水事案件调查报告；

（六）调查通知书、协助调查函、调查（询问）笔录、

勘验（检查）笔录（图）、鉴定意见、证据先行登记保存审批表、证据先行登记保存通知书、证据先行登记保存物品清单、证据先行登记保存处理决定书、采取扣押（暂扣）措施审批表、扣押（暂扣）通知书、扣押（暂扣）物品清单、解除扣押（暂扣）通知书、解除扣押（暂扣）物品清单、当事人陈述和申辩笔录等；

（七）行政处罚事先告知书、行政处罚听证告知书；

（八）听证申请书、举行听证通知书、水行政处罚听证公告、延期（中止、终结）听证决定书、听证笔录、听证回避申请书、听证回避决定书、听证意见书；

（九）责令停止水事违法行为通知书、限期整改通知书、

限期补办行政许可手续通知书；

（十）负责人集体讨论记录、行政处罚决定审批表；

（^一）执行的票据等材料；

（十二）罚没物品处理记录等；

（十三）送达回证等其他有关材料；

（十四）水事案件结案报告；

（十五）备考表。

第七条不能随文书装订立卷的录音、录像等证据材料应当放入证据袋中，并注明录制内容、数量、时间、地点、制作人等，随卷归档。

第八条当事人申请行政复议和提起行政诉讼，或者行政机关组织强制执行和申请人民法院强制执行的案卷，可以在案件办结后附入原卷归档。

第九条案卷材料应使用原件，未能使用原件的应附加说明。

第十条水资源与供水管理科要加强水行政执法案卷的管理，指定专人保管并制定相应的保管和查阅制度。

第十一条各级应定期或不定期组织对水行政执法案卷进行评查。

第十二条案卷评查的主要内容

（一）实体内容

1、主体是否合法；

2、事实是否清楚；证据是否确凿；

3、适用法律是否正确；

4、程序是否合法；

5、是否超越职权、滥用职权、显失公正；

6、其他。

（二）形式内容

1、文书格式是否统一；

2、文书材料是否完整；

3、卷宗内容是否填写齐全；

4、是否有卷内目录，材料排列是否有序，是否有页码；

5、纸张无破损，装订整齐；

6、书写文书是否用耐久的墨水填写；

7、其他。

第十三条案卷评查中发现有实体违法的或不符合形式内容要求的，应予以纠正。

第十四条通过行政执法案卷评审发现的水行政执法活动中的违法、违纪行为，应该按照有关规定追究执法责任。

第十五条评查活动结束后，评查人员应作出评查意见

第十六条对优秀案卷应给予表彰，并可组织观摩、展览等交流活动。

第十七条执法案卷评查结果纳入水政监察工作年度考核与评比。

第十八条本制度由市水务局办公室负责解释。

市水务局水行政执法投诉制度

第一条为确保本局行政执法人员依法办事，加强监督，根据有关法律、法规、制定本制度。

第二条水行政执法投诉范围：

（一）投诉人认为本局行政执法人员在作出具体行政行为时超越职权；

（二）投诉人认为本局行政执法人员在作出具体行政行为时违反法定程序；

（三）投诉人认为本局行政执法人员作出的具体行政行为是错误的；

（四）投诉人认为本局行政执法人员履行公务懈怠；

（五）投诉人认为本局行政执法人员在作出具体行政行为时滥用职权。

第三条水行政执法投诉工作由局纪检监督办公室（以下简称办公室）具体负责，各部门收到的投诉应交办公室登记。

第四条办公室在接到投诉后，应根据投诉的具体事项，会同相应部门办理。

第五条承办部门要高度重视，认真负责，秉公执法，不循私情。

第六条投诉案件办理人员应本着“立即就办”的原则抓紧办理，一般不应超过30天，同时应及时写出汇报材料，连案卷一起送行政执法领导小组及办公会议讨论、审理。

第七条经审核，认为事实清楚，证据确凿，可以结案的予以结案。

第八条投诉案件办理结束后，应及时将办理结果告知投诉人并将有关材料立卷归档，交办公室保存。

第九条办理投诉案件，应遵循“保密”的原则，未经批准，不得透露。

第十条行政执法部门及其工作人员一旦构成违法及不当行为，行政执法部门就得承担相应的责任。

第十一条行政执法部门承担相应的责任后，应当根据

*市《行政过错责任追究暂行办法》的有关规定，追究有关执法人员相应的责任。

第十二条本制度自公布之日起执行。

市水务局行政处罚收入收支两条线管理

暂行规定

第一条为了严肃财经纪律，加强廉政建设，落实行政罚没收入“收支两条线”管理，促进依法行政，根据法律、行政法规和国家有关规定，制定本规定。

第二条行政执法人员有违反收支两条线管理规定行为的，依照本规定给予行政处分。

第三条本规定所称“罚没收入”，是指法律、行政法规授权的依法实施处罚取得的罚没款和没收物品的折价收入。

第四条对擅自变更行政罚没范围、标准的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予记大过处分；情节严重的，给予降级或者撤职处分。

第五条下达或者变相下达罚没指标的，对直接负责的

主管人员和其他直接责任人员给予降级或者撤职处分。

第六条违反财政票据管理规定实施行政罚没的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级或者撤职处分；以实施行政罚没的名义收取钱物，不出具任何票据的，给予开除处分。

第七条违反罚款决定与罚款收缴分离的规定收缴罚款的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予记大过或者降级处分。

第八条不履行行政罚没职责，应罚不罚，经批评教育仍不改正的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告处分；情节严重的，给予记过或者记大过处分。

第九条没有按照规定将罚没收入上缴国库的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予记过处分；情节严重的，给予记大过或者降级处分。

第十条违反规定，擅自开设银行帐户的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级处分；情节严重的，给予撤职或者开除处分。

第十一条实施行政处分的权限以及不服行政处分的申诉，按照国家有关规定办理。

第十二条本暂行规定由局办公室负责解释。

**市水务局行政执法主体资格审查、考核制度

第一条为不断提高我局水行政执法队伍的整体素质和执法水平，严格对执法人员的管理，依据有关规定，制定本制度。

第二条本制度所称执法人员审查、考核，是指为适应水行政执法职能的要求，对行政执法人员定期进行有关政策、法律法规和规章的培训与考核，对行政执法人员上岗资格进行审查。

第三条水资源与供水管理科负责做好行政执法证件的申领工作，认真执行申领条件，将“所在单位是否属于行政执法主体、人员是否在编、是否培训考试合格”作为申领行政执法证件的先决条件，严把执法人员入口关，对不具备条件的，不得从事行政执法工作，确保行政执法人员资格制度的贯彻执行。

第四条加强培训，提高素质。

局办公室结合工作实际，针对我局年度工作重点和行政执法队伍的现状，制定年度执法人员法律和业务培训计划，确保行政执法人员每年轮训一次，积极推进行政执法工作。

第五条局办公室在每年年底组织行政执法人员进行法律知识考试，经考试合格才能上岗行政执法，严格禁止无行政执法资格的人员履行行政执法职责。

第六条根据**省水务厅和市法制办的要求，做好行政执法人员执法证件的初审工作，及时向省水务厅和市法制办提供本单位和行政执法人员年度档案资料。

第七条本制度自公布之日起实施。

市水务局执法程序制度

为规范水行政执法行为，保证水法律法规的正确贯彻实施，保护公共利益和社会秩序，根据《中华人民共和国行政处罚法》和《中华人民共和国水利部令（第8号）》发布的《水行政处罚实施办法》制定本制度。

一、对公民处以五十元以下，对法人或其他组织处以一千元以下罚款或警告的，水政监察人员可按下列程序作出处罚决定（简易程序）。

（一）向当事人出示监察证件。

（二）口头告知当事人违法事实、处罚理由和依据，并告知当事人享有的权利。

（三）听取当事人的陈述和申辩，复核当事人提出的事实、理由和证据。

（四）填写预定格式、编号的水行政处决定书。

（五）在五日内将处罚决定报市局水资源与供水管理科备案。

二、除依法可当场作出水行政处罚定以外，对公民、法人或其他组织违反法规应予行政处罚的违法行为，按以下程序办理。

（一般程序）

（一）由水行政处罚机关立案查处；

（二）水行政处罚机关派两名以上水政监察员进行调查；

（三）认真执行有关回避制度；

（四）水政监察员遵守下列程序依法调查案件：

1、向被调查人出示水政监察证件；

2、告知被调查人要调查的范围或事项；

3、进行调查（收集证据时，在证据可能丢失或以后难以取得的情况下，认真按照有关登记保存制度进行工作）。

4、制作调查笔录。

（五）对违法行为调查终结，水政监察人员应就案件事实、证据、处罚依据和处罚意见等，向水行政处罚机关提出书面报告，由水行政处罚机关进行审查，作出相应的处罚决定。

（六）水行政处罚机关在作出水行政处罚决定之前，应口头或书面告知当事人给予水行政处罚决定的事实、理由和拟作出的水行政处罚决定，并告知当事人依法享有的权利。

（七）制作水行政处罚决定。

（八）向当事人宣告处罚决定，并当场交付当事人或按法定程序送达当事人。

三、填写水行政处罚决定书须载明下列事项：

1、当事人的姓名或名称；

2、违法事实（按一般程序处罚的还包括认定违法事实的证据）；

3、水行政处罚的种类、罚款数额和依据；

4、履行方式和期限；

5、不服水行政处罚决定，申请复议或提起行政诉讼的途径和期限；

6、按简易程序处罚的，水政监察人员应在决定书上签名或盖章；

7、作出水行政处罚决定的水行政处罚机关的名称和日期（按简易程序处罚的决定书需载明作出处罚决定的地点，一

般程序处罚的决定书应加盖处罚机关印章）。

四、对公民、法人或其他组织实施重大水行政处罚之前，应当告知当事人有权要求举行听证。

要求听证的，水行政处罚机关应组织听证，具体工作由水行政机构组织（听证程序）。

1、告知听证权利时，向当事人送达听证告知书。

2、当事人在送达回证上签署意见，或在收到告知书三日内，以其他书面方式向水行政处罚机关提出听证要求。

举行听证的七日前，水行政处罚机关应通知当事人举行的时间和地点。

3、除特殊情况，听证应当公开举行，举行听证三日前，由水行政处罚机关公告听证有关事项。

4、水行政处罚机关指定听证主持人，听证主持人指定听证记录人。

5、按法定步骤举行听证。

6、在听证过程中制作听证笔录。

7、听证笔录交当事人和调查人员核对后签名盖章，同时经听证主持人审核后由主持人和记录人签名或盖章。

8、听证结束后，听证主持人依据听证情况向水行政处罚机关提出书面意见，书面意见包括案件事实、证据、处罚依据和处罚建议，由水行政处罚机关对调查结果进行审查，根据情况分别作出相应的决定。

五、水行政处罚机关及其水政监察人员，应该按照水行政执法程序办理案件和举行听证，对违反本制度的直接责任人和单位负责人，根据情节按有关规定给予相应处理。

六、本制度自发文之日起施行。

**市水务局

行政处罚重大案件集体讨论制度

第一条为加强对水行政主管部门的执法监督，促进依法行政，提高办案质量，根据《中华人民共和国行政处罚法》《水行政处罚实施办法》等相关法律法规的规定，制定本制度。

第二条本制度所称行政处罚重大案件集体讨论制度，指局领导、水政监察支队负责人、相关办案人员组成案件集体讨论机构对执法人员立案调查终结并提出处理意见的行政处罚案件，在作出行政处罚决定前对行政处罚种类、数额进行审查核定的一种内部执法监督制度。

第三条本制度适用于水行政主管部门按照一般程序予以行政处罚的案件。

第四条水行政主管部门审核案件，应当坚持以事实为依据，以法律为准绳。

第五条水行政主管部门在行政执法过程中应当全面、客观地收集相关的证据材料，综合考虑违法情节、违法手段、违法后果、改正措施等因素，对案件提出行政处罚建议并报送案件集体讨论机构审核。

第六条提交集体讨论决定的水行政处罚案件的范围：

（一）拟对当事人作出较重处罚的案件。

包括责令停产停业、吊销许可证的案件，决定对个人处罚金额在三千元以上、对单位处罚金额在三万元以上的案件；

（二）涉及人数众多,且有重大影响的案件;

（三）涉外案件；

（四）涉嫌需要移送司法机关追究刑事责任的案件；

（五）办案机构内部意见不一致，需要提交集体讨论决定的案件；

（六）办案机构在定性处罚时有疑问，认为需要集体讨论决定的案件；

（七）从轻或者减轻、不予行政处罚的案件；

（八）需要采取听证程序的重大复杂案件；

（九）在实践中对法律、法规、司法解释和相关法律规范性文件在理解、适用上遇到亟待研究解决的突出问题的案件；

第七条水行政处罚自由裁量案件集体讨论机构的人员组成、研究程序和审批权限如下：

（一）水事案件集体讨论机构依据授权，由局领导、水政监察支队负责人、案件相关执法人员组成。

经集体讨论研究形成处理意见后，由行政机关法定代表人或法定授权人审批签发。

（二）执法人员在案件调查终结后，应当根据违法行为的危害后果和具体表现形式，在案件调查报告中，充分阐述行使裁量权的事实、理由、情形和依据，对照《遵义市水利局水行政处罚自由裁量权执行标准（试行）》的规定处罚行使建议权，提出拟作出处罚的幅度，并提交集体讨论机构审查。

第八条参加集体讨论人员与本案有直接利害关系的，应当回避。

被调查人认为参加集体讨论人员与本案有直接利害关系的，可以向水行政处罚机关申请其回避。

第九条水行政主管部门案件集体讨论机构负责水行政处罚案件的备案审查工作，对各类水行政处罚案件的实体内容、执法程序、自由裁量的合法性、合理性以及相关证据的证明力进行事后审查，并定期对行政执法案卷进行复查和监督。

第十条本制度从颁发之日起施行。

市水务局法制学习和培训制度

第一条为加强行政执法工作，增强行政执法人员的法

律意识，提高行政执法人员依法行政的水平，保证**市水务

局行政执法责任制的实施，依据《中华人民共和国水法》、《水政监察工作章程》和《**省水条列》，制定本制度。

第二条本制度适用于局属各执法机构（含内设机构）的执法人员。

第三条局法制机构负责制定全局执法人员法制培训计划、检查法制培训工作情况、组织实施培训工作。

各执法机构应按规定要求，认真组织本机构人员参加局统一安排的法制学习和培训活动。

第四条全局法制学习和培训工作采取专题讲座、集中培训、研讨、考察及以会代训和自学的方式进行。

参加学习和培训的人员，必须参加局法制机构统一组织的考试，考试合格者，颁发法制培训合格证。

考试成绩与争先创优活动挂钩。

第五条没有参加法制培训或法制考试不合格者应收回执法证件、离岗培训，因故没参加法制培训考试的应进行补训、补考。

第六条法制学习、培训的内容包括:

（一）专业法律、法规、规章；

（二）行政执法工作程序；

（三）行政执法文书的制作、使用；

（四）相关法律、法规；

（五）水政监察人员必须具备的其他有关知识。

第七条法制学习和培训的时间，一年不得少于两次，

每次不得少于两天。

上级部门临时指定的培训任务例外。

第八条各执法机构应按照《水政监察工作章程》的要求，保证执法人员的学习时间，提供必要的学习经费。

第九条鼓励行政执法人员参加与本职工作相关的各种形式的学习。

第十条本制度由局法制机构负责组织实施。

第十一条本制度自发文之日起施行。