技术进步对中国经济增长影响的理论与实证分析.docx

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技术进步对中国经济增长影响的理论与实证分析

技术进步对中国经济增长影响的理论与实证分析

摘要

技术进步作为推动经济增长的重要因素之一,它与自然资源、劳动、资本的表现有很大不同,它是经济增长的核心动力源之一。

改革开放后,中国所创造出的经济持续高增长这一奇迹,引起了国内理论界对经济增长和技术进步关

系研究的浓厚兴趣。

目前国内研究大多单从理论方面或单从实证方面阐述技术

进步对经济增长的影响,鉴于此,本文对两者的关系进行了系统的、定性的、定量的研究,从理论和实证两方面综合解释了技术进步对于中国经济增长的影

响,并提出了促进我国技术进步的对策和建议。

全文分为四个部分:

第一部分为绪论。

在这个部分,重点介绍了选题背景和相关的基本概念。

第二部分研究技术进步与经济增长之间的关系。

首先就对该领域的理论研究做了一个概括,然后详细讨论了技术进步是如何促进经济增长的,昀后分析

了技术进步促进产业结构调整的机理和有效的技术创新扩散途径。

第三部分分析了中国技术进步的现状。

统计数据表明中国的技术进步呈现

如下态势:

研发经费投入过低,基础研究和应用研究所占比例较小,技术引进

中存在重复引进、消化吸收不好等现象。

第四部分对技术进步对我国经济增长的影响进行实证分析。

用生产函数法对中国1978~2006年的经济增长情况进行回归分析,以工业化、金融发展和教

育投资为例,得出中国在这一阶段由上述领域带来的技术进步对经济增长的影

响是显著的,并给出了促进我国技术进步的对策和建议。

本文的创新之处在于:

多层次多角度地分析了技术进步对于经济增长的影响,即从宏观到微观,从产业到企业的分析,层层递进。

在计量中,运用多个领域的数据和新的解释变量来检验技术进步对中国经济增长的影响。

关键词:

技术进步经济增长1Abstract

Beingaveryimportantfactorinpushingeconomicgrowth,technological

progressisdifferentfromnaturalresources,laborandcapital.It

isoneofcorepower

sourcesofeconomicgrowth.Afterpracticingreformandopeningpolicy,China

sresearchrestrictsto

createssteadyandhigheconomicgrowthwhichdeeplyattractsinterestsofmany

economistsathome.Atpresent,thehomeeithertheoretical

aspectorempiricalaspect,inviewofthis,thepaperhasusedtheoreticalmethod

combinedwithempiricalmethodtostudyonrelationshipbetweeneconomicgrowth

andtechnologicalprogress,andhaveexplainedtheimpactofthetechnological

progressonChina'seconomicgrowthfromthetheoreticalandempiricalaspects,and

putforwardpoliciesandsuggestionsthatcanpromotetechnologicalprogressof

ChinaThismainbodyofthispaperiscomposedoffourparts:

Thefirstpartisintroduction.Thebackgroundofthispaperandrelevantbasic

conceptionareemphasizedinthispartThesecondpartisrelationshipbetweentechnologicalprogressandeconomic

growth.Firstly,thepaperhasgivenatheoryliteratureofthisfield.Secondly,the

paperhasmainlydiscussedhowthetechnologicalprogresspromotedeconomic

growth.Finally,thepaperhasexplainedthemechanismthathow

technological

progresspromotesadjustmentofindustrialstructureandeffective

diffusionchannel

Thethirdpartisthecourseofeconomicgrowthofchinaandstatus

quoof

technologicalimportofChina.Accordingtochinastatisticyearbooks,theR&D

outlayofChinaislowthanwesterndevelopedcountries,andthere

aresome

problemsintechnologicalimportofChina,suchasrepeatedimport,

baddigestion

etcThefourthpartisempiricalanalysisoftheimpactoftechnologicalprogresson2China'seconomicgrowth.Thepaperhasusedproductionfunctionapproachto

analyzethesituationofeconomicgrowthofChinafrom1978to2006.Theresultis

thattheimpactoftechnologicalprogresswhichisbroughtbyindustrialization,

financialdevelopmentandinvestingoneducationonChina'seconomicgrowthis

remarkableTheinnovationsofthisthesisareasfollows:

Ithasanalyzedtheeffectoftechnologicalprogressontheeconomygrowthfrom

examinetheimpactofthetechnological

progressonchina'seconomicgrowthintheempiricalanalysisKeywords:

technologicalprogress,economicgrowth3目录

第1章绪论1

1.1选题背景及意义1

1.2基本概念2

1.2.1技术进步和技术创新2

1.2.2经济增长5

1.3研究框架8

第2章技术进步与经济增长的关系研究9

2.1关于技术进步和经济增长关系的理论简述.9

2.2技术进步与经济增长的关系研究.11

2.2.1技术进步促进经济增长的经济学分析.11

2.2.2技术进步促进经济增长的原理12

2.2.3技术进步促进经济增长的微观传导机制分析14

2.3技术进步促进产业结构的调整.15

2.3.1技术进步促进产业结构调整的机理.15

2.3.2技术进步对产业结构调整的影响16

2.4技术创新扩散及其扩散机制17

2.4.1技术创新扩散及其扩散机制的实现条件18

2.4.2有效的技术创新扩散途径19

第3章中国技术进步的现状21

3.1中国技术进步的现状分析21

3.1.1我国的研究和开发现状21

3.1.2我国技术引进现状24

3.1.3改进我国技术引进的对策26

第4章技术进步对经济增长促进作用的中国证据29

4.1模型的构建及数据的解释29

4.1.1模型的构建29

4.1.2数据的采集和解释3014.2模型回归的结果及分析.30

4.2.1由工业化带来的技术进步对经济增长的影响30

4.2.2由金融发展带来的技术进步对经济增长的影响32

4.2.3由教育投入带来的技术进步对经济增长的影响33

4.3加快我国技术进步的建议34参考文献37

附录1计量模型中用到的数据.39

附录2平稳性检验结果.43

致谢44

2图表索引

图1-1丹尼森的经济增长因素分析表.7

图2-1有技术进步时的生产函数图12

图3-1部分国家R&D经费支出22

图3-2部分国家R&D按执行部门分22

图3-3部分国家R&D经费支出按活动类型分23

表1-11980?

2002年世界主要国家和地区的经济实际增长率比较.6

表3-1我国研究与开发的经费情况23

表4-1工业化带来的技术进步对经济增长影响的回归结果30

表4-2工业产出增长率对非工业产出增长率做回归的结果32

表4-3金融发展带来的技术进步对经济增长影响的回归结果.32

表4-4教育投入带来的技术进步对经济增长影响的回归结果.333技术进步对中国经济增长影响的理论与实证分析

第1章绪论20世纪以来,科学和技术的发展,发生了新的变化,呈现出新的特点,技

术进步对经济增长的作用不断增强。

当前,技术进步已引起国内外的高度重视,

人们已深切地认识到了技术进步对一国经济增长、对核心竞争力所起的至关重

要的作用。

1.1选题背景及意义

改革开放以来,我国的经济建设取得了巨大的成就,GDP年均增长率为9%

左右,是同期世界上经济增长昀快的国家,经济的高速增长使人们的生活水平

发生了重大的转变,全国有2亿多人摆脱了贫困,堪称人类经济史上的奇迹。

但这种增长是建立在粗放型方式基础之上的,增长的过程伴随着高投入、高

耗和高污染,据研究发现,自1978年以来,我国的投资率一直在34%以上运

行,2003年甚至高达43%。

过高的投资率不仅使生产能力严重过剩,而且使投

资方向具有严重的趋同性,重复建设现象严重。

伴随着投资率的节节攀升、重

复建设的愈演愈烈,我国的投资效率随之不断下降,1991?

2003年全社会固定

资产投资年均递增21%,按可比价格计算,递增15%,快于同期GDP递增9.7%

的速度,使每百元投资新增的GDP由1978年的52.7元降至2003年的

①

21.6元。

同时,我国单位产值能耗是世界平均水平的2倍多,比美国、欧盟、

②

日本、印度分别高2.5倍、4.9倍、8.7倍和43%。

而我国的基本国情是,主

要资源的人均占有量在世界144个国家的排序都很靠后,土地、耕地、森林等

均排在100位以后,淡水资源量在55位以后,45种矿产资源的潜在价值

卢现祥,《新制度经济学》.武汉:

武汉大学出版社,2004②

李连仲,我国2004年下半年经济形势及对策建议,经济研究参考,2004,10:

15-181技术进步对中国经济增长影响的理论与实证分析

80位以后,资源能源以及环境的制约,使得我国只有转变经济增长方式,走集

约型的经济增长道路,才能避免上述问题的扩大,实现可持续发展,而集约型的经济增长方式是建立在技术进步的基础之上的,因此,从理论方面探寻技术

进步与经济增长之间的关系,并加以实证检验,将对我国经济增长的发展方向

有着深远的意义。

1.2基本概念

1.2.1技术进步和技术创新

1.2.1.1技术进步的概念技术进步可以使各种生产要素使用效率得以提高,当产出的增长率大于投入要素的增长率,即单位投入量对产出量的贡献增大时,就发生了技术进步。

技术进步可以分为广义和狭义两种,狭义的技术进步是指劳动手段、加工工艺、

材料的改进、发展与完善,新技术、新设备、新工艺、新材料和新能源的生产、

利用与制造,它集中反映生产力中物质技术基础的进化与变革。

广义的技术

步不仅包括上述方面,还包括采用新的组织与管理方法,改善资源的配置方式

及制度变迁等等。

一般说来,技术进步包括两大部分:

硬件部分和软件部分,硬件部分就是以机器设备为代表的沉淀物,这种技术水平的高低来源于研究和

开发部门所生产的新设计、新发明等,软件部分就是从事教育、研究开发及产

品生产的人力资本水平,包括劳动者的素质和技能等,它体现了劳动者从事生

产和管理的效率水平,这种技术水平来源于人力资本的教育和培训。

硬件部分

与软件部分密不可分,共同促进生产的高效率,共同推动经济的增长。

本文中使用的技术进步一词在不加说明的情况下,大多指广义的技术进步。

1.2.1.2技术进步的分类

2技术进步对中国经济增长影响的理论与实证分析

在发展经济学中,根据技术进步对资本和劳动等生产投入要素影响程度的不同,可以将技术进步分为三大类型:

劳动节约型或资本使用型、资本节约型或

劳动使用型和中性型。

依据不同的标准,各类型的定义也有差异。

影响较大的

有希克斯分类、哈罗德分类和索洛分类。

希克斯分类在更多的时候是选用要素比例标准来区分技术进步的不同类型。

假设只有资本和劳动两种投入要素,且其价格比率不变,如果技术进步导致资本?

劳动比上升、下降或不变,则该技术进步分别称为劳动节约型、资本节约型和中性型。

哈罗德对技术进步所作的分类,是建立在资本?

产出比变化的基础之上的。

设利润率不变,若技术进步导致资本?

产出比上升、下降或不变,则该技术进步就分别称为劳动节约型、资本节约型或中性型。

其中,哈罗德中性技术进步

的昀突出特点是,资本一劳动比逐渐提高,资本在不断深化,但资本收入,即利润率在总收入中的份额却不变。

索洛的分类是建立在资本一产出比变化的基础上的。

设工资率不变,如果技术进步导致劳动产出比上升、下降或不变,则该技术进步分别为劳动使用型、

劳动节约型或中性型。

1.2.1.3技术创新的概念

美籍奥地利经济学家约瑟夫?

阿罗斯?

熊彼特在他的经典著作《经济发展

①

理论》中解释经济增长过程时,昀早地提出了创新的概念,按照他的观点,创

新就是企业家把一种从未有过的生产要素和生产条件的新组合引入生产体系,

导入一种新的生产函数,它包括以下五个方面:

1.引入一种新产品或提供一

产品的新质量;2.采用一种新的生产方法;3.开辟一个新市场;4.获得一种原料或半成品的新的供给来源;5.实行一种新的企业组织形式。

熊彼特的这一定

义相当广泛,不仅包括产品创新、工艺创新、市场创新,又有原材料创新、体制及管理创新,因此,这一定义更接近技术进步的含义,而对于技术创新的定义,说法则不大一样,其中美国国会图书馆研究部提出的技术创新定义较合理

和完整,他们认为技术创新就是一个新产品或新工艺的设想、产生到市场应用

①

约瑟夫?

阿罗斯?

熊彼特,《经济发展理论》.北京:

商务印书馆,19973技术进步对中国经济增长影响的理论与实证分析

的完整过程,它包括新设想的产生、研究、开发、商业化生产到市场推广应用

这样一系列的劳动,这个过程包括三个基本环节:

1.新构想的产生与形成,2.

研究与开发,3.商业化及应用这三个基本环节紧密联系,技术创新根据其流程

可表示为:

新技术产品创新

投入新设想R&D运行销售应用生产

工艺创新

根据上面的定义,可以看出技术创新具有以下三个显著特征:

1.它强调市

场实现程度和获得商业利益是检验创新成功与否的昀终标准。

2.它强调从新

术的研发到首次商业化应用是一个系统工程;3.它强调企业是科技与经济的结

合点,是技术创新的主体。

1.2.1.4技术进步与技术创新的关系从技术进步和技术创新的概念上来看,两者是既相区别又相联系的。

首先,技术进步是一个广义的概念,广义的技术进步不仅包括生产设备的更新、生产

工艺和方法的完善、劳动者素质的提高、管理制度的改善和管理水平的提高而且包括采用新的组织与管理方法,改善资源的配置方式及制度变迁等等利用

技术提高劳动生产率的活动,从经济学的角度表现为生产函数的移动。

技术创

新则是一个狭义的概念,是一个具有明确起点与终点的过程,具有时间有限性,

它始于一个新产品或新工艺的构思,经过技术发明、工程设计、样机研制、中

间试验、试验生产、正式生产、产品销售,终点是新技术的商业化和商业利润

的实现。

而技术进步是一个连续的过程,可以近似地看成不同技术创新在空

上的并存和时间上的继起,在数学上则可表示为许多技术创新的包络线。

在

个新的技术创新开始之前和结束之后,技术进步仍在继续,所以,技术创新是技术进步的组成部分。

其次,技术进步主要从宏观上讨论技术的改进与提高,侧重于考察它对经济增长的贡献,而一般不强调谁导致了技术进步,而技术创

新主要从微观的层次上来讨论技术创新对于企业的生存和发展的意义,因此,

技术进步是技术创新的宏观综合,技术创新是技术进步的微观支持。

4技术进步对中国经济增长影响的理论与实证分析

1.2.2经济增长

1.2.2.1经济增长的概念及其特征在经济学的发展历史上,不同时期的经济学家对经济增长的涵义有不同的看法,目前比较公认的表述是美国经济学家库兹涅茨在接受诺贝尔奖时发表的

演说中提到的:

一个国家的经济增长,可以定义为给居民提供种类日益繁多的

经济商品能力的长期上升,这种不断增加的能力是建立在先进技术及其所需要

的制度和思想意识相应调整的基础上的。

它包括三层含义:

1.经济增长集中

现在经济实力的增长上,而这种经济实力的增长就是商品和劳务总量的增

长,

即国民生产总值的增加;2.技术进步是实现经济增长的必要条件;3.经济增

长

的充分条件是制度和意识形态的相应调整。

按照库兹涅茨的说法,经济增长

般有六个特征:

1.按人口计算的产量的高增长率和人口高增长率,2.生产率本

身的增长是迅速的,3.产业变革的速度快,4.社会结构和意识形态的改变,5.经济增长在全世界范围扩大,6.世界经济增长的情况不平衡。

按照推动经济

长的各种生产要素投入及其组合的方式,可以将经济增长分为粗放型经济增长

和集约型经济增长两种,前者主要依靠劳动、资本等要素的投入来推动经济增

长;后者则主要依靠提高产品质量和设备的装备水平,改进工艺流程,提高劳动者素质以及加强管理等手段来达到经济增长的目的,它可以在同样投入的条

件下使产业增加,或同样的产出只需较少的投入,显然集约型生产方式的实现

主要依靠技术进步

纵观世界经济发展的历程,我们可以看到,不同国家的经济发展水平有着

较大的差异,如2000年，美国的GDP为9.88X10美元，约占世界总GDP勺1/3,

而拥有世界近1/5人口的中国所占全世界GDP勺份额只有3%;同时发达国家

的

人均GDP更要远高于发展中国家（如2000年日本的人均GDP是印度人均GDP的

①

78倍）,经济增长的速度也具有较大的国际差异;在20世纪90年代,日本的经济增长比较缓慢而且有较大的波动,甚至在1998年出现负增长,相比而言,

美国的经济增长比较稳定,平均年增长率约为3.28%,而作为发展中国家的

中国,

GDP年增长率一直在9%以上,世界经济发展和增长的巨大差异,特别是中国

①

陈清华,樊瑛,方福康,Denison因素分析法和中国经济增长,北京师范大学学报,2002,4:

63?

675技术进步对中国经济增长影响的理论与实证分析

济所创造出的持续高速增长这一奇迹吸引着中外诸多经济学家的浓厚兴趣

对

中国经济增长的影响因素进行分析和探讨,对合理解释中国经济具有重要的

、、八

意

义。

下表是1980?

2002年部分国家和地区的经济增长率之间的比较:

表1-11980?

2002年世界主要国家和地区的经济实际增长率比较（%）

国家或地区1980~2002年平均1980~1993年平均1994~2002年平均

美国3.0284092.8536563.281354

日本2.5279053.4788211.169764

英国2.4405812.1411072.874706

德国2.2890782.8101391.541093

法国2.0878561.9217462.328271

韩国7.1022268.1058175.66902

新加坡6.7679077.6312385.533085

中国香港5.1522316.4667943.282019

中国台湾6.5535647.7865084.797502

印度尼西亚4.6399485.8636972.897241

欧元区2.2410652.2640422.207887

西方七国2.6291232.7899332.397285

拉美2.3849632.5925942.177753

亚洲6.1812726.5543125.644742

NAFTA2.9745292.7707773.269552

OECD2.6708142.7295262.586067

中国9.5163349.9775928.853487

资料来源:

冯芸、吴中锋,基于全球视角的中国经济增长分析,经济论坛,2004.7

1.2.2.2影响经济增长的主要因素

西方经济学家通常把影响经济增长的主要因素归结为资本、劳动、土地和

技术进步,在分析这些因素并估计他们对经济增长的贡献时,许多经济学家

做

了大量的工作,其中昀有名的是索洛和丹尼森。

索洛在实证分析了1909年到

1949年间美国的经济增长因素时发现,在此期间,美国的人均小时产量翻了

6技术进步对中国经济增长影响的理论与实证分析

番,而其中只有12.5%的增长可以用每个工人占有