项目管理2.docx
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项目管理2
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由于项目管理的特性之一：
渐进明细性，所以项目风险也具有渐进性，使我们有可能为它的发展进程设置里程碑。
在多年的项目管理过程中，本人觉得风险的历程可以分为三个阶段，在不同阶段，风险管理各有不同的内容和重点。
第一阶段：
在风险的潜伏阶段，风险尚未显现，但其可能性存在于各种征兆之中。
这个阶段的风险管理重在预防：
1、 识别潜在的风险。
这是预防风险的第一要务，不能识别就无法预防。
识别风险的一个重要手段是量化，量化的好处是可以通过对比来鉴别风险征兆，可以设置临界点作为预警指标。
例如，我们识别出高血压是引发心脏病的重大风险，为此我们设置出一套检测血压的量化指标，把预警临界值设置在90/140。
这样，我们就可以通过与正常指标的对比来监测高血压的风险了。
2、 规避和转移风险。
是预防潜在风险的另一个有效办法。
当你识别出某件事情可能会有风险时，只要放弃做这件事，或者换一种较稳妥的方式去做它，就可以避免风险发生。
如果你知道喝酒有可能导致高血压或心脏病，只要避免喝酒或者改喝红酒或啤酒，就可以规避风险。
转移风险最常用的办法之一是买保险。
即使你不幸患了心脏病，医疗费有保险公司买单，可以大大减少生命危险和经济损失。
3、 准备风险应对方案和危机处理预案。
是预防风险的核心内容。
一旦风险和危机来临，有应对预案就可以有效地降低风险的损失和危机的灾难。
你可以把常用的药物分放在家里和办公室容易拿到的地方，把医院的电话输入电话机，预先嘱咐身边的人如何处理，这就是风险预案。
一旦心脏病突发，这些事先准备好的预案就足以挽救你的生命。
很多人就是因为没有这些预案而猝死非命。
也许有些风险预案永远也用不上，但是这并不说明它们是多余的。
只有风险降临的危机关头，人们才会感觉到它们性命攸关的价值。
第二阶段：
在风险的发生阶段，风险已经来临，风险将带来的损失已经不难预料，这个阶段的风险管理重在应对：
1、 选择和实施风险应对预案。
事先准备的预案可以大大提高风险应对的决策效率，把决策简化到抉择。
例如，当飞行故障发生时，油料往往只够飞半个小时，没有时间决策，只能在预先准备的预案中选择实施。
当你的电脑系统被病毒侵袭的时候，当你的技术关键人突然辞职的时候，当你的主要客户因故拖延付款的时候，当你的主要供应商突然宣布提高价格的时候，如果你能够事先准备好应付的预案，你就会有更多的选择余地，有充分的应对时间，就不会在突然降临的风险打击下束手无策。
2、 采取权宜措施缓解风险。
有些时候实施风险预案需要时间和条件，权宜措施就是为了争取时间和创造条件。
面对绑匪，你首先应该派遣的不是军队而是谈判代表，后者将为前者的部署争取时间；面对航班拖期后愤怒的旅客，你首先需要调动的不是飞机而是饮料和食品，以抚慰旅客激动的情绪；当你的电脑被病毒袭击而瘫痪的时候，你首先要做的也许不是修复系统而是抢救文件；当客户拖延付款的时候，你当务之急也许不是催讨债款而是拆借周转资金。
在很多情况下，权宜措施也是构成风险预案的组成部分，但是当风险预案没有料到的情况发生时，应急的权宜措施最能考验一个管理者的应变能力。
3、 采取补救措施抵消损失。
当风险造成的损失不可避免的时候，可以堤外损失堤内补救。
例如出口产品如果在进口国因质量问题退货，则“出口转内销”，挽回部分损失；如果客户无力偿还债务，可以用汽车及电脑之类的资产抵扣部分损失；如果因下雨不能户外施工，就安排培训，以免浪费时间。
失之桑榆，收之东隅。
第三阶段：
在风险的后果阶段，风险造成的损失已经成为事实，形势危急，这个阶段的风险管理重在应急和善后：
1、选择和实施危机处理预案。
如果血栓梗塞了心肌；如果洪水冲破了大堤；如果飞机掉进了海里；如果被媒体揭穿了老底；如果电脑文件全军覆没；如果欠债客户卷款逃逸；这时风险就变成了危机，应对就变成了应急。
应急实际上和风险应对没什么区别，不过预案的作用会更突出，因为危机时刻没有时间容你深思熟虑，只能选择过去准备好的主意。
2、实施灾难救助措施。
危机往往伴随着灾难性的后果，损失已经铸成事实，形势无法逆转，因此需要考虑善后措施，如抢救生命，抚恤家属，挽回信誉，收拾残局，另寻替代方案等等。
3、资料存档总结教训。
这是善后要做的最后一件事情，但是它常常被忽略忘记。
所有的风险和灾难留下的记录都是人类的遗产，它将为后人识别风险提供宝贵的线索。
今天的人是站在前人肩膀上进步的，如果没有前人留下的资料，我们至今还在黑暗中摸索，还会在同一块石头上绊倒无数次。
文档化管理，是我们迈向学习型组织必须跨过的门槛。
风险投资中的项目风险管理
1我国项目风险管理研究现状
风险管理是项目管理不可缺少的一部分，是近20年才发展起来的一门综合性边缘科学,是处理由不确定性产生的各种问题的一整套方法。
风险管理主要涉及技术风险、设备质量风险、可*性工程问题、采矿、设备维护与更新、自动仪表可*性分析、金融和经济决策等领域，而应用到项目管理是近十几年才兴起的。
迄今为止，我国的一些研究成果大多是针对某一具体风险的研究，如“三峡工程投资风险分析及其理论与方法研究”、“投资项目中汇率风险分析的理论与方法研究”等，而缺乏对项目风险的系统研究。
而作为项目管理者，要想成功地管理项目，就必须成功地管理项目风险，即应研究项目发展的各个阶段可能出现的各种风险，并要有侧重点地管理好风险，分清轻重缓急，研究出防范风险的措施，把风险损失降到最低程度，从而使项目得以顺利实施，使其发挥最大的投资效益。
2项目风险管理系统模型的研究背景
某项目是国家“八五”重点水利水电工程项目，是黄河中游规划开发的八个梯级中的一个，其主要任务是供水结合发电调峰，同时兼有防洪、防凌作用。
该项目于1994年11月3日主体工程开工，1995年12月9日顺利实现截流，1998年10月1日下闸蓄水，至1998年10月底主体工程已接近尾声，发电在望。
而此时，国家政策以及经济形势较该项目可研阶段和建设初期有了很大变化，并且在工程建设过程中出现了一些问题，使项目业主单位中许多人对其面临风险认识模糊并且不知如何进行管理。
鉴于此，该项目业主委托我们就其面临的风险进行管理研究。
作者经过研究建立了项目风险管理系统模型，并将其运用于该项目，圆满完成了业主风险管理任务，并得到了专家首肯。
3项目风险管理系统模型简介
如图1所示，项目风险管理系统模型由以下四个部分组成：
即风险辩识、风险评估、风险分析和风险控制。
图1项目风险管理系统模型图
3.1风险辩识
风险辩识是指找出影响项目质量、进度、投资等目标顺利实现的主要风险，是项目风险管理的第一步，也是最重要的一步。
这一阶段主要侧重于对风险的定性分析。
风险辩识应根据风险分类，从风险产生的原因入手。
风险辩识主要有以下几种方法：
⑴专家调查法（包括专家风险法和德尔菲法等几十种方法）；⑵幕景分析法；⑶故障树分析法等。
风险辩识的过程分三个步骤：
确认不确定性的客观存在；建立风险清单；进行风险分类。
进行风险辩识时，风险管理者不仅要辩认所发现或推测的因素是否存在不确定性，而且要确认这种不确定性是客观存在的。
只有符合这两个条件的因素才可以视做风险。
将辩识出的风险一一列出，就建立了风险清单。
建立的风险清单必须客观、全面，尤其是不能遗漏主要风险。
在当今社会，从项目管理者的角度分析，面临的风险主要有：
不可抗力风险、特殊风险、风险供应风险、法规变更风险、行政性风险、利率变化风险、通货膨胀风险、技术故障/设施质量风险、完工风险、市场风险、经营风险、偿还期限风险、费用超支风险、违约风险、人员风险、合同变更风险、合同文件缺陷风险、施工现场条件变化风险等。
将风险清单中的风险进行分类，可使风险管理者更彻底地了解风险，管理风险时更有目的性、更有效果，并为下一步评估风险做好准备。
风险分类见表1。
表1风险分类表
3.2风险评估
风险评估是指采取科学方法将辩识出并经分类的风险据其权重大小予以排队，为有针对性、有重点地管理好风险提供科学依据。
风险评估的对象是项目的所有风险，而非单个风险。
在该模型中，采用层次分析法（简称AHP法）进行风险评估。
经过风险评估，该模型将风险分为以下几个等级：
Ⅰ级严重风险0.1≤权重≤1
Ⅱ级一般风险0.01≤权重≤0.1
Ⅲ级轻微风险0≤权重≤0.01
对于以上不同等级的风险，业主应给予不同程度的重视。
尤其是对于被评估为Ⅰ级的严重风险，应进一步分析，给出相应的控制措施；对于被评估为Ⅱ级的一般风险，应给以足够重视；对于被评估为Ⅲ级的轻微风险，给予一般管理即可。
3.3风险分析
为了了解风险的准确情况和确切的根源，尤其是Ⅰ级风险，尚需对其进行深刻的分析。
风险分析是指应用各种风险分析技术，用定性、定量或两者相结合的方式处理不确定性的过程。
风险分析有定量分析（包括敏感性分析、概率分析、决策树分析、影响图技术、模糊数学法、CIM模型等）和定性分析（包括幕景分析法、专家调查法、层次分析法等）两种方法。
上述几种风险分析方法各自都有优、缺点，都不是万能的。
因此，风险分析方法必须与使用这种方法的模型和环境相适应，没有一种方法适合于所有的风险分析目的。
因此具体分析某一风险时，应具体问题具体分析。
另外，风险分析是协助风险管理者管理风险的一种工具，它并不能代替风险管理者的判断，所以，风险管理者还应辨证地看待风险分析的结果。
3.4风险控制
风险控制是指风险管理者采取各种措施和方法，消灭或减少风险事件发生的各种可能性，或者减少风险事件发生时造成的损失。
只有做好风险控制工作，才可以说风险管理者成功地管理了风险。
风险管理者进行风险控制所采取的措施和方法主要有：
风险回避、风险降低（减轻）、风险抵消、风险分离、风险分散、风险转移、风险自留。
风险回避是指当项目风险发生的可能性太大，或一旦风险事件发生造成的损失太大时，主动放弃该项目或改变项目目标。
当：
⑴某风险所致的损失频率和损失幅度都相当高；⑵应用其他风险管理方法的成本超过了其产生的效益时。
风险管理者可以考虑采取此种风险控制方法。
如，风险管理者认为在某地区修建水电站，会有电量供大于求的风险，那麽项目管理者可以放弃该项目。
采用这种风险控制方法之前，必须对风险损失有正确的估量。
采用这种风险控制方法最好是在项目决策阶段，否则等项目实施时将会造成不可估量的损失。
采用这种风险控制方法，一方面使项目管理者回避了风险，避免了承担风险造成的损失；另一方面也使项目管理者失去了可能从风险中获取赢利的机会。
如果经常采取这种消极方法，就会失去生存、竞争能力，就会被淘汰。
所以，如果项目管理者既想生存发展又想回避风险，就得采用下面的风险控制方法。
风险降低（减轻）有两方面的含义：
一是降低风险发生的概率；二是一旦风险事件发生尽量降低其损失。
如，项目管理者要求承包商出具各种保函以防止承包商不履约或履约不力。
采用风险降低（减轻）这种风险控制方法对项目管理者是有利的，可使项目成功的概率大大增加。
风险抵消是指将一些风险加以合并抵消，以便降低风险损失。
如，黄万公司除开发、建设万家寨水利枢纽工程外，还成立了山西黄河万家寨实业发展有限公司和内蒙黄河物贸有限责任公司。
如果一个项目遭受了风险损失，还有其他项目可能会带来收益，则会全部或部分抵消风险损失。
这样，就起到了控制风险的作用。
风险分离是指将各个风险分离间隔，以避免发生连锁反应或互相牵连。
如，我国某大型水利枢纽工程项目管理者，在招投标工作中采取了将整个工程分成几个子标，一个子标又分解成几个合同或又分成几个小标，分别选取中标单位的招投标模式。
该模式就起到了风险分离的作用。
假如有一个中标单位不能履行其对业主承诺的义务，使项目管理者蒙受损失，这种损失也是小范围、小数量的，也不会带来许多的连锁反应。
这种控制风险的方法的目的是将风险局限在一定的范围内，即使风险发生其损失也不会波及此范围之外，以达到减少风险损失的目的。
风险分散是指通过增加承受风险的单位以减轻总体风险的压力，使多个单位共同承受风险，从而使项目管理者减少风险损失。
如，我国某大型水利枢纽工程项目管理者，在一条河流上完成一个水利枢纽工程的建设任务的同时，还组建几个子公司对该流域实施梯级开发。
这就将开发该流域的风险分散给了几个子公司，从而减少了自己的风险。
采取这种风险控制措施，在将风险分散的同时，也有可能将利润同时分散。
风险转移是指借用合同或协议，在风险事件发生时将损失的一部分或全部转移到项目以外的第三方身上。
采取这种方法时要注意：
必须让风险承受者得到一定的好处，并且对于准备转移出去的风险，尽量让最有能力的承受者分担。
否则，也许会给项目管理者带来一些意外损失。
风险转移主要有两种方式：
保险风险转移和非保险风险转移。
保险风险转移是指通过购买保险的办法将风险转移给保险公司或保险机构。
非保险风险转移是指通过保险以外的其他手段将风险转移出去。
非保险风险转移主要有：
⑴分包；⑵辩护协定；⑶无责任约定；⑷保证；⑸合资经营；⑹实行股份制。
业主对项目中的有些风险采取风险降低、风险抵消、风险分离、风险分散等方法都无法控制时，还可考虑采取下述方法。
风险自留是指项目管理者将风险留给自己承担。
该方法通常在下列情况下采用：
⑴处理风险的成本大于承担风险所付出的代价；⑵预计某一风险发生可能造成的最大损失，项目管理者本身可以风险承担；⑶当采用其他的风险控制方法的费用超过风险造成的损失；⑷缺乏风险管理的技术知识，以至于自身愿意承担风险损失；⑸当风险降低、风险抵消、风险分离、风险分散、风险转移等风险控制方法均不可行时。
可以看出，这一方法主要运用于控制那些风险损失较小、业主能够承担的风险。
对于以上所述几种风险控制方法，业主可联合使用，也可单独使用，要具体问题具体分析。
4运用项目风险管理系统模型进行项目风险管理
将研究建立的项目风险管理系统模型应用于上述项目，具体步骤如下：
4.1风险辩识
运用项目风险管理系统模型中风险辩识中的专家调查法、故障树分析法，经实地考查、口头咨询和问卷调查，认真分析后，总结出该项目施工末期业主面临的风险，并对其进行分类，见表2。
表2某项目施工末期业主风险分类表
4.2风险评估
根据项目风险管理系统模型，采用层次分析法，对该项目已辩识出的施工末期业主风险进行评估，结果见表3。
表3某项目施工末期业主风险权重表（按权重大小排序）
根据表3以及3.2该项目施工末期业主风险可以分成以下几种：
Ⅰ级风险：
利率变化风险B5行政性风险B4
Ⅱ级风险：
技术故障/设施质量风险B7通货膨胀风险B6法规变更风险B3风险（水）供应风险B2市场风险B9完工风险B8经营风险B10偿还期限风险B11
Ⅲ级风险：
人员风险B14费用超支风险B12不可抗力风险B1违约风险B13
对于Ⅰ级风险，业主不仅要对其进行分析，还要重点防范；对于Ⅱ级风险，业主应给以足够重视；对于Ⅲ级风险，业主予以一般管理即可。
4.3风险控制
根据项目风险管理系统模型，该项目施工末期业主面临诸风险与风险控制措施对应关系见图2：
图2业主面临诸风险与风险控制措施对应关系图
5结语
以上将项目风险管理系统模型应用于某项目施工末期业主风险管理，研究成果得到了业主的认可，得到了一些专家的首肯。
从而说明该模型是适用的、可行的、有效的。
在项目风险管理系统模型具体运用过程中，还应注意以下几个问题：
⑴应将项目风险管理系统模型运用于项目的全过程；⑵应注重项目立项阶段的风险管理；⑶应成立专门的组织机构或委托能够胜任此项工作的专业机构进行项目风险管理工作。
由于该项目已近施工末期，并且对单个风险分析的论文很多,我们没有花费更多的精力对该项目业主风险进行分析。
但作者建议，在运用风险管理系统模型时，应认真作好这一工作，从而更好地管理风险、提高投资效益。
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