证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题.docx
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证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题
2010年3月份证券市场基础知识考试真题
一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）
1．（2010年3月单选题）全国银行间同业拆借中心接受（）监管。
A．财政部B．银监会
C．中国人民银行D．证券会
2．（2010年3月单选题）证券市场是指（）。
A．证券投资者博弈的场所B．证券发行与交易的市场
C．证券交易市场D．证券发行市场
3．（2010年3月单选题）证券公司直接为投资者开立（）。
A．清算账户B．银行账户
C．证券账户D．资金结算账户
4．（2010年3月单选题）金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种（）。
A．有资产的结算制度B．无资产的结算制度
C．无负债的结算制度D．有负债的结算制度
5．（2010年3月单选题）一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将（）。
A．不变B．不确定C．下跌D．上涨
6．（2010年3月单选题）我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是（）。
A．议价方式B．连续报价
C．集合竞价D．公开竞价
7．（2010年3月单选题）申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有（）万元人民币以上的注册资本。
A．500B．100C．300D．200
8．（2010年3月单选题）优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股的（）清偿。
A．市值B．份额
C．面值D．固定股息率
9．（2010年3月单选题）指数型ETF能否成功发行与（）的选择有密切关系。
A．成分股票B．基础指数C．受托人D．投资人
10．（2010年3月单选题）证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（）举证其无过错。
A．证券服务机构B．上市公司
C．发行人D．证券投资者
11．（2010年3月单选题）负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是（）。
A．基金受益人B．基金发起人
C．基金管理人D．基金托管人
12．（2010年3月单选题）债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率，又称为（）。
A．持有期收益率B．名义收益率
C．到期收益率D．实际收益率
13．（2010年3月单选题）欧洲债券票面所使用的货币最主要的是（）。
A．美元B．欧元
C．特别提款权D．英镑
14．（2010年3月单选题）向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。
A．国际证券B．特定证券
C．私募证券D．固定收益证券
15．（2010年3月单选题）我国银行间债券市场的现券交易品种目前有（）。
A．国债和公司债B．国债和可转债
C．国债和政策性金融债D．国债和权证
16．（2010年3月单选题）证券公司合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。
A．董事会B．监事会
C．股东大会D．高级管理人员
17．（2010年3月单选题）扬基债券所吸收的主要是（）。
A．第三国资金B．美国资金
C．国际金融机构资金D．国际资金
18．（2010年3月单选题）资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的（）。
A．特定目的受托人B．信用增级机构
C．资金和资产存管机构D．发起人
19．（2010年3月单选题）北平证券交易所作为中国人自主创办的第一家证券交易所，创办于（）年。
A．1914B．1918C．1872D．1920
20．（2010年3月单选题）我国现行的《证券法》规定了对证券公司（）进行管理。
A．分为创新类和规范类B．按照业务类型
C．分为综合类和经纪类D．按照规模不同
21．（2010年3月单选题）《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（）担任。
A．总经理B．董事长
C．监事D．独立董事
22．（2010年3月单选题）认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。
A．股东B．管理人
C．委托人D．债权人
23．（2010年3月单选题）国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为（）。
A．龙债券B．武土债券
C．熊猫债券D．扬基债券
24．（2010年3月单选题）凭证式国债属于（）。
A．上市证券B．非上市证券
C．公司证券D．公募证券
25．（2010年3月单选题）下列（）不属于证券市场中介机构。
A．证券公司B．会计师事务所
C．证券业协会D．律师事务所
26．（2010年3月单选题）根据我国现行法律规定，目前国内主要保险公司均发起设立了（），对保险资产的投资进行集中管理，成为证券市场重要的投资主体。
A．保险投资管理公司B．保险基金公司
C．保险资产管理公司D．保险信托投资公司
27．（2010年3月单选题）进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。
在场外市场中，以各类（）为代表的非标准交易大量涌现。
A．奇异型期权B．巨灾衍生产品
C．天气衍生金融产品D．能源风险管理工具
28．（2010年3月单选题）法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。
A．10％B．15％C．20％D．25％
29．（2010年3月单选题）股票的市场价格总是围绕其（）波动。
A．内在价值B．清算价值
C．票面价值D．账面价值
30．（2010年3月单选题）只能在期权到期日执行的期权属于（）。
A．看跌期权B．欧式期权
C．看涨期权D．美式期权
31．（2010年3月单选题）普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。
A．出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过
B．公司解散清算
C．公司连续5年亏损
D．股东大会作出减少公司注册资本的决议
32．（2010年3月单选题）我国主权财富基金的发端是（）。
A．中国投资有限公司B．中国国际金融有限公司
C．QFIID．QD.ll
33．（2010年3月单选题）从债券的特征来看，债券区别于股票的最主要的特征是债券具有（）。
A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性
34．（2010年3月单选题）凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种（）。
A．流通凭证B．会计凭证
C．收款凭证D．付款凭证
35．（2010年3月单选题）债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指（）。
A．债券交易期限B．债券发行期限
C．利息偿还期限D．债券到期期限
36．（2010年3月单选题）国际债券的记价货币通常是（），以便在国际资本市场筹集资金。
A．外国货币B．国际通用货币
C．本国货币D．本国货币或外国货币
37．（2010年3月单选题）外国债券的特点是（）。
A．发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家
B．发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家
C．发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家
D．发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家
38．（2010年3月单选题）在债券合约中未规定利息支付的债券是（）。
A．附息债券B．浮动利率债券
C．零息债券D．息票累积债券
39．（2010年3月单选题）黄金基金是指（）。
A．以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金
B．以黄金或其他贵金属及其相关产业为主要投资对象的基金
C．以黄金相关产业的证券为主要投资对象的基金
D．以贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金
40．（2010年3月单选题）下列对我国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是（）。
A．按照规定要求召开基金份额持有人大会
B．查阅或者复制未公开披露的基金信息资料
C．参与分配清算后的剩余基金财产
D．分享基金财产收益
41．（2010年3月单选题）下列各项属于开放式基金特有的风险的是（）。
A．市场风险B．管理风险
C．技术风险D．巨额赎回风险
42．（2010年3月单选题）《基金法》对基金投资的禁止行为作了规定，下列各项不属于规定的禁止性行为的是（）。
A．基金之间相互投资
B．基金托管人、商业银行从事基金投资
C．基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券
D．从事证券交易
43．（2010年3月单选题）通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。
A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具
C．信用创造型的衍生工具D．OTC交易的衍生工具
44．（2010年3月单选题）金融期货一般不包括（）。
A．利率期货B．货币期货
C．利率互换D．股票指数期货
45．（2010年3月单选题）我国现行法规规定，可转换公司债券的最短期限为（）。
A．半年B．1年C．2年D．3年
46．（2010年3月单选题）某公司发行优先认股权，该公司股票现在的市价是每股12．80元，新股的认购价格是每股9．80元，买1股新股需要5个优先认股权。
则附权优先认股权的价值为（），除权优先认股权的价值为（）。
A．0．5；0．4B．0．5；0．5
C．0．4；0．4D．0．4；0．5
47．（2010年3月单选题）对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是（）。
A．交易双方均需开立保证金账户
B．交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求
C．交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求
D．交易双方均无需开立保证金账户
48．（2010年3月单选题）若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（）倍。
A．5B．10C．20D．50
49．（2010年3月单选题）我国规定，可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前（）个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。
A．5B．10C．30D．60
50．（2010年3月单选题）中国存托凭证（CDR）是指（）。
A．在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券
B．在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券
C．在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券
D．在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券
51．（2010年3月单选题）同场外交易市场相比，证券交易所（）。
A．本身并不买卖证券
B．参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商
C．是证券发行的主要场所
D．交易手续简单方便、价格还可协商
52．（2010年3月单选题）关于证券承销方式，下列说法错误的是（）。
A．承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售
B．发行人推销证券的方法有两种，一是自己销售，称为自销；二是委托他人代为销售，称为承销
C．股票发行一般以自销为主
D．按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种
53．（2010年3月单选题）根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是（）。
A．会员大会B．理事会
C．监察委员会D．董事会
54．（2010年3月单选题）证券交易所决定终止股票上市交易的情形不包括（）。
A．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
B．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
C．公司正陷入法律纠纷
D．公司最近3年连续亏损
55．（2010年3月单选题）一般情况下，长期附息债券多采用（）。
A．单一价格的荷兰式招标B．多种价格的荷兰式招标
C．单一收益率的美式招标D．多种收益率的美式招标
56．（2010年3月单选题）中证全债指数体系包括（）只分年期指数和（）只分类别指数。
A．3；3B．3；4C．4；3D．4；4
57．（2010年3月单选题）一般情况下，下列证券经营风险程度由低到高的顺序是（）。
A．普通股票、优先股、公司债券B．优先股、普通股票、公司债券
C．公司债券、普通股票、优先股D．公司债券、优先股、普通股票
58．（2010年3月单选题）根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经（）批准。
A．中国人民银行B．当地政府
C．财政部D．国务院证券监督管理机构
59．（2010年3月单选题）证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的（）计算风险准备；证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务的承销金额的（）计算风险准备。
A．5％；2％B．10％；2％
C．10％；5％D．15％；10％
60．（2010年3月单选题）我国《证券法》规定，收购要约的期限不得（）。
A．少于30日，并不得超过45日B．少于30日，并不得超过60日
C．少于30日，并不得超过75日D．少于60日，并不得超过90日
二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。
以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求。
）
1（2010年3月多选题）除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为（）。
A．区域分布B．覆盖公司类型
C．上市交易制度D．品种结构的多样性
2．证券收益性的多少通常取决于（）。
A．资产增值数额的多少B．证券数量的多少
C．证券市场的供求状况D．证券发行时间的长短
3（2010年3月多选题）我国社会保障基金的投资范围包括（）。
A．银行存款和国债D．企业债券和金融债券
C．证券投资基金和股票D．金融期货和期权
4（2010年3月多选题）下列叙述正确的是（）。
A．只有股份有限公司才能发行股票
B．机构投资者是证券市场最广泛的投资者
C．2000年，我国首次明确机构投资者可以从事的资本项目交易
D．按照我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业·投资机构进行证券投资
5（2010年3月多选题）保险公司可用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金投资于（）。
A．国债B．证券衍生产品
C．证券投资基金D．股权性证券
6（2010年3月多选题）关于股权分置改革，下列说法正确的是（）。
A．2005年起，由中国证监会牵头，多部门协同，遵循“统一组织、分散决策”的工作原则与“试点先行、协调推进、分步解决”的操作思路，启动了针对股权分置问题的改革
B．在改革中，非流通股股东与流通股股东之间采取对价的方式平衡相互利益，非流通股股东向流通股股东让渡一部分其股份上市流通带来的收益
C．对价的确定，证监会有统一的标准，以充分保护流通股股东的利益
D．改革方案须经参加表决的股东所持表决权的1／2以上通过，保证了在各参与主体博弈中广大中小投资者的利益得到充分保护
7（2010年3月多选题）下列关于无面额股票的阐述，正确的是（）。
A．无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票
B．无面额股票又称为比例股票或份额股票
C．无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减
D．我国的《公司法》允许发行无面额股票
8（2010年3月多选题）关于股票的票面价值，下列说法正确的是（）。
A．如果以票面价值作为发行价，称为平价发行
B．股票的票面价值又称面值，即在股票交易时的价格
C．发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记人资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金
D．随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，但其与股票的投资价值之间还存在着必然的联系
9（2010年3月多选题）宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。
宏观经济因素包括（）。
A．经济增长
B．经济周期循环
C．政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等
D．货币政策
10（2010年3月多选题）下列各项决议中，股东大会需经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的有（）。
A．修改公司章程B．增加或减少注册资本的决议
C．对发行公司债券做出决议D．公司合并、分立
11（2010年3月多选题）关于红筹股，下列描述正确的是（）。
A．红筹股不属于外资股
B．红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票
C．红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
D．红筹股属于境外上市外资股
12（2010年3月多选题）我国按投资主体来分，将股票划分为（）等不同的类型。
A．国家股B．法人股
C．社会公众股D．外资股
13（2010年3月多选题）导致债券不能收回投资的风险主要有（）。
A．债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金
B．恶性通货膨胀导致货币的贬值
C．流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
D．债权人的意外死亡
14（2010年3月多选题）关于非流通国债，下列论述正确的是（）。
A．非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债
B．非流通国债不能自由转让
C．非流通国债必须记名
D．非流通国债的发行对象只是个人
15（2010年3月多选题）流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是（）。
A．自由转让B．主要吸收储蓄资金
C．通常不记名D．自由认购
16（2010年3月多选题）下列关于保险公司次级定期债的描述，正确的是（）。
A．期限在3年以上（含3年）
B．本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后，先于保险公司股权资本
C．所称的保险公司是指依照中国法律在中国境内设立的中资保险公司、中外合资保险公司和外资独资保险公司
D．中国证监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本利息和信息披露行为进行监督管理
17（2010年3月多选题）国际债券的种类有（）。
A．外国债券B．本国债券
C．欧洲债券D．扬基债券
18（2010年3月多选题）封闭式基金与开放式基金的区别在于（）。
A．投资者的身份不同
B．期限和发行规模限制不同
C．基金份额的交易价格计算标准不同
D．投资策略不同
19（2010年3月多选题）下列关于ETF（交易所交易基金）的说法，正确的有（）。
A．可以在二级市场进行交易
B．申购时用一揽子股票进行申购
C．赎回时用现金进行赎回
D．赎回时用一揽子股票进行赎回
20（2010年3月多选题）关于基金管理人，下列说法正确的是（）。
A．基金管理人是负责基金的发起设立与经营管理的专业性机构
B．基金管理人由基金管理公司担任
C．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司发起成立
D．基金管理人的目标函数是自身利益的最大化
21（2010年3月多选题）存在活跃市场的情况下，关于股票估值原则的描述，正确的是（）。
A．当日有市价或现行出价，应当采用市价或出价确定股票投资的公允价值
B．当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价或现行出价确定股票投资的公允价值
C．当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价或出价以确定股票投资的公允价值
D．有确凿证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应当参考类似投资的现行价格或利率，以确定股票投资的公允价值
22（2010年3月多选题）我国《基金法》规定，基金资产应当运用于下列（）资产。
A．已上市股票B．场外交易的股票
C．已上市交易的债券D．场外交易的债券
23（2010年3月多选题）货币期权也可以称为（）。
A．外币期权B．本币期权
C．资金期权D．外汇期权
24（2010年3月多选题）有价证券的特征包括（）等方面。
A．期限性B．风险性C．收益性D．流动性
25（2010年3月多选题）参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（）。
A．存券银行B．托管银行
C．中央存托公司D．外汇交易所
26（2010年3月多选题）在办理美国存托凭证业务中，托管银行提供的服务有（）。
A．负责ADR的注册和过户
B．代理ADR持有者行使投票权等股东权益
C．保管ADR所代表的基础证券
D．根据存券银行的指令领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国
27（2010年3月多选题）按照我国《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的是（）。
A．提供证券交易所的场所和设施B．接受上市申请，安排证券上市
C．对会员进行监管D．制订证券法规
28（2010年3月多选题）上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是（）。
A．随机竞价B．连续竞价
C．集合竞价D．协议定价
29（2010年3月多选题）关于债券发行的定价方式，描述正确的是（）。
A．债券发行的定价方式以公开招标最为典型
B．按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标
C．按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标
D．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标
30（2010年3月多选题）深证成分股指数选取成分股的一般原则是（）。
A．有一定的上市交易时间
B．有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准
C．交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准
D．公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
31（2010年3月多选题）金融期货的基本功能有（）功能。
A．价格发现B．套期保值
C．投机D．套制
32（2010年3月多选题）证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列（）规定。
A．按定向资产管理业务管理本金的2％计算风险准备
B．净资本与净资产的比例不得低于40％
C．按集合资产管理业务管理本金的1％计算风险准备
D．按专项资产管理业务管理本金的0．5％计算风险准备
33（2010年3月多选题）公司治理结构是一种联系并规范（）之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。
A．股东B．董事会
C．监事会D．高级管理人员
34（2010年3月多选题）以下关于证券公司制定经理层工作章程的描述，正确的是（）。
A．经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务
B．经理层人员不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业
C．总经理应当向董事会或监事会报告公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况
D．经理层有权提议召开临时股东会
35（2010年3月多选题）证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括（）。
A．对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
B．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
C．要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D．向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
36（2010年3月多选题）证券市场监管的经济手段是指通过运用（）等经济手段对证券市场进行干预。
A．罚款B．利率政策
C．公开市场业务D．税收政策
37（2010年3月多选题）证券业从业人员行为规范的内容不包括（）。
A．勤勉尽责B．勤俭节约
C．遵守道德D．正直诚信
38（2010年3月多选题）内幕交易的行为方式主要表现为（）。
A．行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为
B
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