云南省基金从业资格证券投资基金概述考试试题.docx

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云南省基金从业资格证券投资基金概述考试试题

云南省2015年基金从业资格：

证券投资基金概述考试试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的有__。

A．证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所B．证券交易所本身不买卖证券C．证券交易所可以决定证券价格D．证券交易所是以盈利为目的的法人

2、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是__。

A．早分红的基金比晚分红的基金收益率高B．两只基金的表现相同C．分红次数多的基金收益率高D．分红额高的基金收益率高

3、下列关于基金估息披露的“重大性”概念的说法，正确的有__。

A．为确定信息披露的标准，在信息披露中引入了“重大性”概念B．信息披露义务人应当及时披露被判定为重大信息的信息C．按照影响投资者决策标准，如果可以合理地预期某种信息将会对理性投资者的投资决策产生重大影响，则该信息为重大信息D．按照影响证券市场价格标准，如果相关信息足以导致或可能导致证券价值或市场价格发生重大变化，则该信息为重大信息

4、根据运作方式的不同，基金可以分为__。

A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金

5、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事__等相关活动的人员。

A．宣传推介基金B．发售基金份额C．办理基金份额申购和赎回D．基金产品创新

6、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__形式。

A．投资B．负债C．融资D．资产

7、证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。

A．拍卖B．协商C．公开招标D．公开竞价

8、下列不属于基金利润来源的是__。

A．存款利息收入B．发放贷款利息收入C．投资收益D．公允价值上升带来的收益

9、__属于基金信息披露的实质性原则。

A．及时性原则B．规范性原则C．易解性原则D．易得性原则

10、下列关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件的说法，正确的有__。

A．资本充足率必须达到监管要求B．必须设立负责基金代销业务的部门C．财务状况良好，运作规范稳定，最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3

11、基金公司的资产管理规模直接关系其__。

A．业界声誉B．注册资本C．管理费收入D．员工人数

12、证券可以看成是各类记载并代表一定权利的__。

A．货币凭证B．法律凭证C．书面凭证D．资本凭证

13、基金销售市场细分的原则中，__要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。

A．易入原则B．可测原则C．成长原则D．识别原则

14、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是__。

A．金融期货B．交易所交易期权C．金融远期合约D．权证

15、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列__情形。

A．募集期间对认购费打折B．以低于成本的销售费率销售基金C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

16、基金销售客户服务的售前服务包括__。

A．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金B．介绍基金管理人投资运作情况、风险及化解风险的办法C．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法D．在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户

17、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。

A．上市申请未通过国务院证券管理机构的核准B．合同期限为8年C．募集金额为1亿元人民币D．基金份额持有人为1500人

18、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金份额的发售。

A：

3B：

6C：

9D：

12

19、以下属于银行业金融机构的有__。

A．商业银行B．证券公司C．城市信用合作社D．农村信用合作社

20、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。

A．有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准B．制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历D．有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

21、下列关于公募证券与私募证券的说法，不正确的是__。

A．公募证券与私募证券是按募集方式不同而对有价证券进行的分类B．私募证券比公募证券面临更严格的审查条件C．公募证券面向的是不特定的社会公众投资者，私募证券则是面向少数特定的投资者D．公募证券需要采取公示制度，而私募证券不需要

22、托管费的来源是__。

A．股息B．利息C．基金资产D．投资者缴纳

23、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，注意事项包括__。

A．有效识别投资者身份B．向投资者提供《投资人权益须知》C．向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等D．了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求

24、根据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人应当自签订代销协议之日起__日内，将代销协议报送中国证监会。

A．5B．7C．10D．15

25、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。

A．3%B．5%C．10%D．12%

26、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，____应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。

A：

基金托管人B：

监管机构C：

基金管理人D：

证券交易所

27、__的规范要求销售机构的分支机构应当将当日的全部基金销售资金于同日划往总部统一的基金销售专户，实现日清日结。

A．会计系统内部控制B．资金清算流程控制C．销售决策流程控制D．基金内部环境控制

28、封闭式基金的交易原则是__。

A．机构投资者优先B．价格优先，时间优先C．单笔交易量大者优先D．大宗交易优先

29、关于基金评级的运用，下列说法错误的有__。

A．应重点关注基金的短期评级B．基金评级具有预测性C．可以直接根据基金等级进行投资D．无论何种类型的基金进行对比，等级越高，说明基金表现越好

30、基金的风险分析指标中，__越高意味着基金相对于业绩基准的波动性越大。

A．行业集中度B．标准差C．贝塔系数D．行业投资集中度

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、以下属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有__。

A．持有人户数B．持有人结构及前50名持有人C．基金合同摘要D．重大事件揭示

32、QDⅡ基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括__。

A．申购和赎回渠道B．申购与赎回的开放日及时间C．申购与赎回的程序、原则D．巨额赎回的处理办法

33、基金会计报表至少应包括__。

A．资产负债表B．利润表C．现金流量表D．所有者权益（基金净值）变动表

34、基金销售人员在阅读基金招募说明书时应重点关注的披露信息包括__。

A．风险提示B．基金的运作方式C．基金的投资D．招募说明书摘要

35、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券为__。

A．浮动利率债券B．息票累积债券C．固定利率债券D．零息债券

36、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为__。

A．到期收益率B．实际收益率C．持有期收益率D．名义利率

37、基金管理公司的投资管理部门中，研究部主要从事__。

A．宏观经济分析B．行业发展状况分析C．上市公司价值分析D．微观经济分析

38、基金管理公司的风险控制程序由__等步骤组成。

A．风险评估B．确定风险管理战略C．风险管理的组织实施D．监控风险管理业绩

39、按证券的募集方式分类，有价证券可分为__。

A．公募证券B．上市证券C．私募证券D．非上市证券

40、我国______的认购价格采用1元基金份额面值加计______元发售费用的方式加以确定。

__A．封闭式基金；0.02B．开放式基金；0.01C．开放式基金；0.02D．封闭式基金；0.01

41、下列关于基金销售宣传内容，说法不正确的是__。

A．引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现B．涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险C．引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处D．登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的宣传材料，必须含有风险提示和警示性文字

42、若某股票基金半年内股票交易金额为80亿元人民币，该阶段内披露的股票投资市值分别为40亿壳人民币、60亿元人民币和80亿元人民币，则该基金半年的周转率为__。

A．88.88%B．44.44%C．100.33%D．66.67%

43、____是以某一时点的股价作为参考基准，预先设定一个股价上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准，即如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，就买入该股票;而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比，就卖出该股票。

A：

简单过滤器规则B：

移动平均法C：

上涨和下跌线D：

相对强弱理论

44、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有__。

A．一般而言，长期国债利率比短期国债利率高B．一般而言，同期限企业债券的利率高于政府债券的利率C．在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券D．股票的收益率一般高于债券

45、开放式基金的认购费率不得超过____A：

3%B：

2.5%C：

10%D：

5%

46、__可采用不同币种申购基金份额。

A．QDII基金B．境内ETF基金C．一般开放式基金D．一般封闭式基金

47、我国股票市场融资国际化以__等股权融资作为突破口。

A．B股B．H股C．N股D．A股

48、目前，我国封闭式基金的托管费率__。

A．为0.5%B．为0.25%C．通常在0.25%～0.5%之间D．通常在0.5%～1%之间

49、可以通过把握买卖时机和调整投资策略进行部分控制的跟踪误差有__。

A．仓位型跟踪误差B．费用型跟踪误差C．结构型跟踪误差D．交易型跟踪误差

50、目前，基金买卖股票按照__的税率征收印花税。

A．0.1%B．0.2%C．0.3%D．0.5%

51、____的投资风险较高，主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户。

A：

私募基金B：

被动型基金C：

公募基金D：

收入型基金

52、按照持有人权利的性质不同，权证分为__。

A．认购权证B．认股权证C．备兑权证D．认沽权证

53、证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在__。

A．封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则B．上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则C．交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则D．经中国证监会授权，证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责

54、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定中，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于（）人，并具有基金从业资格。

A．3 B．5 C．10 D．12

55、在二级市场的净值报价上，ETF每__秒提供一个基金净值报价。

A．10B．15C．30D．45

56、证券交易所的会员____A：

可以自动转让交易席位B：

转让交易席位必须由证监会审批C：

转让交易席位必须由证券交易所审批D：

不得转让交易席位

57、下列各项不属于基金费用的是____A：

管理人报酬B：

托管费C：

交易费用D：

基金申购费

58、目前我国金融债券发行量最大的发行主体是____A：

中国工商银行B：

国家开发银行C：

中国进出口银行D：

中国农业发展银行

59、金融衍生工具的基本特征包括__。

A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．不确定性或高风险性

60、基金管理公司最高的决策机构是__。

A．研究部B．交易部C．投资部D．投资决策委员会