上海自由贸易区的现状及问题研究资料.docx

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上海自由贸易区的现状及问题研究资料

摘　要

当前，世界经济秩序的主要特征是经济全球化和区域经济一体化趋势并存。

国家赋予了上海自由贸易区先行先试的重大历史使命，以发展成为中国第一家国际自由贸易区为目标，带动上海乃至整个中国经济的发展。

在这样的历史机遇下，建设上海由贸易区将对全国的经济发展战略产生重大影响。

上海自由贸易区的大胆尝试是进一步实现改革开放的重要手段和方式，但我国现行的相关政策还不能满足上海自由贸易区的发展要求。

本文以自由贸易区的政策为切入点，详尽介绍了世界自由贸易区政策的发展特点，对世界成功自由贸易区的发展政策、制度进行详细的梳理和总结，针对我国上海自由贸易区政策方面存在的不足，从上海发展自由贸易区的角度，对其所需政策进行了深入的研究，同时与其作对比找出上海自由贸易区的问题。

进而提出既适合我国国情又高效可行的政策建议。

关键词：

自由贸易区　上海自由贸易区　优势

Abstract

Atpresent,themainfeatureoftheworldeconomicorderisthecoexistenceoftheeconomicglobalizationandregionaleconomicintegration.ThestatehasentitledtheShanghaiFreeTradeAreaofthegreathistoricalmissionpilot,tobecomeChina'sfirstinternationalFreeTradeZoneasthegoal,drivingShanghaiandChina'seconomicdevelopment.Thereisgoingtobeasignificantimpactonthecountry'seconomicdevelopmentstrategyinthishistoricopportunityofbuildingShanghaiFreeTradeZone.

TheestablishedofShanghaiFreeTradeZoneisanimportantmeansandmethodtoachievefurtherreformandopeningup.However,China'scurrentpoliciesstillcannotmeetthedevelopmentrequirementsofShanghaiFreeTradeZone.Inthispaper,itintroducesthecharacteristicsoftheworld'sFreeTradeZonedevelopmentpolicyindetail,summarizedthepoliciesofthesuccessfulFreeTradeZonesintheworld,andanalysesthesystems.Bycomparingtheworld’ssuccessfulmodelsandShanghaiFreeTradeZone,wecanfindoutthepotentialproblemsandsomeshortcomingswiththecurrentpolicyandsystem.Andsothatwecanputforwardsomerecommendationswhicharemoreefficient,feasibleandreasonablewithournationalcondition.

KeyWords:

FreeTradeZone　ShanghaiFreeTradeZone　advantage

目　录

第一章　绪论........................................................................................................................1

一、选题的背景和意义....................................................................................................1

二、国内外研究现状........................................................................................................1

三、研究内容....................................................................................................................2

第二章　自由贸易区的界定及国外相关理论研究............................................................3

一、自由贸易区的界定....................................................................................................3

二、国外自由贸易区相关理论研究................................................................................3

（一）非均衡发展理论…………………………………….…………………………3

（二）增长极理论………………………………………….…………………………3

（三）等权主义理论………………..……………………….……………………..…4

第三章　上海自由贸易区现状分析....................................................................................5

一、上海自贸区设立的发展历程....................................................................................5

二、相关措施....................................................................................................................5

（一）投资领域…………………………..……..……………………………………5

（二）贸易领域……………………………..……..…………………………………6

（三）金融领域…………………………..…………..………………………………6

（四）行政法制领域……………………..…………………..………………………6

（五）监管税收领域……………………..……..……………………………………6

三、上海自由贸易区面临的优势条件............................................................................7

（一）口岸条件优良…………………..………………..……………………………7

（二）城市环境较为优越和腹地经济潜力巨大………....…………………………7

（三）城市工业基础雄厚……………………………..……..………………………7

（四）积累了丰富的区域经济运作经验……………..……………..………………8

（五）丰富的人才资源……………………………..…………………..……………8

第四章　上海自由贸易区与国外典型自由贸易区的比较................................................9

一、国外典型自由贸易区的研究....................................................................................9

（一）迪拜杰贝-阿里自由贸易区政策及经验研究……..………..……………..…9

（二）香农自由贸易区的研究…………………………..………..…………..……10

二、上海自由贸易区与国外典型自由贸易区的区别..................................................11

（一）产生的时代差异…………………..…………………………....……………11

（二）区位选择的差异…………………..…………..………………..……………11

（三）设区目的的差异…………………..……………..…………..………………11

（四）区域功能的差异…………………..……………..…………..………………12

（五）管理体制的差异……………………..……………..………..………………12

（六）政策法规的差异……………………..………………………………………12

第五章　上海自由贸易区面临的问题研究......................................................................13

一、立法严重滞后且法律体系不完善..........................................................................13

　二、金融市场监管体质弱……………………………………………………………..13

三、优惠政策不完善......................................................................................................14

四、海关监管与通关效率低..........................................................................................14

五、物流产业发展不公平……………..........................................................................15

第六章　促进上海自由贸易区发展的相关政策建议......................................................16

一、国家统一立法..........................................................................................................16

二、改进和加强金融监管..............................................................................................16

（一）谋求立法问题的突破…………………..……………………………………16

（二）设计监管问题的解决途径………………..…..………………………..……16

（三）改进和加强资本项目下开放监管……………..……………………………17

三、制定具有竞争性的优惠政策..................................................................................17

（一）税收政策…………………….…...……..……………………………………17

（二）贸易投资政策………………...…………….............…………………..……18

（三）人员进出政策…………………....…………………..………………………18

（四）区内消费政策…………………....……..……………………………………18

（五）招商引资政策………………...………………….....…………………..……18

四、改进海关监管模式..................................................................................................19

五、大力发展区内物流产业..........................................................................................19

第七章　结束语..................................................................................................................20

参考文献..............................................................................................................................21

致谢…………………………………………………….………………………………….22

附录……………………………………………………..…………………………………23

第一章　绪论

一、选题的背景和意义

当前经济全球化不断加快，世界市场越来越趋于一体化。

世界各国以及各地区间经济的经济相互依赖不断提高，国家的界限越来越被淡化。

自由贸易区的发展也有一定的历史背景，许多国家从自由贸易区里获得不少成就，尤其是近半个世纪里，自由贸易区去的建立发展尤为迅速。

同时自由贸易区已经成为世界各国开展战略合作与竞争的重要手段。

在世界各国特别是大国发展更为积极地发展自由贸易区，如果不发展自由贸易区，就会落于人后。

中国更应该积极发展自由贸易区，不然我国的对外贸易发展空间会受到很大挤压。

更何况我国已经具备发展自由贸易区的条件，中国政府也认识到发展自贸区的重要性，自上个世纪改革开放至今，中国政府越来越认识到必须加速融入世界经济体系才能立足于世界。

经济全球化加速深化过程中，世界各国为了在竞争中获得更多利益，不断开展和强化区域贸易和多边贸易。

面对新的全球经济新形势，中国上海自由贸易区成立了，上海自由贸易区的成立是当局政府一项伟大的抉择，是顺应全球经贸发展新趋势。

同时有利于中国面向全球新的经济形势，构建和各国合作发展的新平台，扩大经济增长的更大空间。

正因如此，对上海自由贸易区的现状及问题研究为其健康发展具有重大意义。

二、国内外研究现状

国外关于欧贸易区的研究始于英国古典经济学家AdamSmith、DavidRicard，他认为：

自由贸易导致的结果是世界福利扩大，自由贸易区的建立符合历史发展要求，自由贸易区如果没有实现一国福利扩大，但是能提高一国福利水平。

1976年威尔默使用了1959至1967年的经济数据详细分析了中美洲的共同体市场效应；乔治和其它几位学者（1977年）使用1942至1959年的经济数据，兰厄默和斯皮纳纽（1984年）使用1952至1969年的经济数据对拉丁美洲自由贸易联盟产生的效应进行了详细分析，兰厄默（1978年）对西非经济共同体1955至1973年区域贸易进行了详细研究，以上研究虽表明南南型区域经济一体化的内部贸易扩大明显，而且这种增长一般不是贸易创造效产生的，是出于贸易转移效应。

国外许多学者对于发展中国家区域经济一体化的效应研究等也进行了详细分析。

国内学术界对于自由贸易区的研究开始于上世界末，李力是其中对自由贸易区研究的一位代表，他结合了许多年来关于世界自由港以及自由贸易区的考察及研究结果，阐述了自由贸易区、自由港的概念、作用、功能以及监管政策。

成思危对于我国加入世贸组织以后，怎样适应新形势的经济需要，为自由贸易区的建立和发展进行了深入细致的研究与观察。

刘昌黎的观点是世界经济一体化步入了以自由贸易区为主的新阶段，并指出从双边自由贸易发展到多边和全球自由贸易是自由贸易发展的一般规律。

因此，我国应该尽快建立自由贸易区，自由贸易区应该抱以积极态度。

三、研究内容

近半个世纪里世界各国都在加快发展自由贸易区，全球范围内形成了一股自由贸易区的热潮无形中形成了，目前来看自由贸易区的数量已达1300多个，发达国家对自由贸易区的建设尤为突出。

我国是一个大国，在国际地位中具有举足轻重的地位。

上海自由贸易区的建立是中国一项具有跨时代意义的重大举措，是顺应时代发展的需要，上海自由贸易区的建立将带来极大影响：

第一，推动上海金融中心的建设；第二，上海海关监管新模式的创新；第三，推动物流、服务业的发展；第四，全面提高我国在经济全球化过程中的国际竞争能力。

然而，上海自贸区建立初期难免存在一些不足和问题。

与国际其他典型的贸易区存在许多不同点，各有优劣。

本文基于上海自贸区的健康发展，从上海自由贸易区现状出发，对迪拜杰贝-阿里自贸区和爱尔兰香农自贸区研究分析，并借鉴其成功经验，同时与其作对比找出上海自由贸易区的优劣及问题。

第二章　自由贸易区的界定及国外相关理论研究

一、自由贸易区的界定

目前自由贸易区的定义有两种：

一种是FreeTradeZone，另一种是FreeTradeArea。

针对FreeTradeArea本文采用中国商务部的定义：

自由贸易区指两个或两个以上国家或地区通过签署协定，相互进一步开放市场，分阶段取消大部分货物的关税和非关税壁垒在服务业领域改善市场准入条件，实现贸易和投资的自由化。

FreeTradeZone指某一个国家或地区在其境内设立的实行优惠税收以及特殊监管政策的小块特定区域。

上海自由贸易区属于FreeTradeZone，也正是本文研究的对象。

二、国外自由贸易区相关理论研究

（一）非均衡发展理论

美国学者赫尔施曼采用“非均衡发展”的理论解释一国建立自由贸易区：

某一国家或地区因为其禀赋情况不一样，所以提倡把有限的经济资源分步骤地集中用于发展条件较好的地区，从而获得聚集效应，这样可以促进地区内以及周边地区的经济的发展。

再经过发达地区带动慢慢辐射不发达地区。

他认为，世界发展中国家的政府应当鼓励其国内的“非均衡增长”，在国内具备建立自由贸易区的地区优先建立自由贸易区，开放区内经济发展，利用“关联效应”再带动经济落后地区的发展。

（二）增长极理论

增长极理论于1985由法国经济学家佩鲁提出，在大部分国家的区域发展规划和政策制订中获得了明显的效果，历经多年的实践他的理论受到国际的认同。

他的主要观点是着重区域经济的不平衡发展，由于区域经济的不平衡所以在有限的稀缺资源集中起来去发展那些潜力巨大、规模经济以及投资效益显著的产业，从而强化经济的增长，社会福利得到提高。

在这个过程中周围区域经济会产生差别，不过，在经过一定实践的发展整个区域的经济都会得到提升。

非均衡发展理论以及增长极理论的内涵和外延有非常大的相似性，二者都是是倡导区域经济的非均衡发展，他的理论为建设和发展我国自由贸易区提供了强大的理论支撑，且具有重大的理论指导意义。

（三）等级主权理论

美国学者AiwaOng利用“等级主权”来解释自由贸易区及其所实施的优惠政策。

他认为，在全球化背景下，对国家领土和主权的理解不能再严格的界定于一个闭合的范围内了，而是要有更为开放的理解。

他认为“等级主权”理论与特殊经济区、自由贸易区的发展有一定的关联性。

在自由贸易区内，国家统治力量和主权与其他区域相比，在一定程度上被弱化了，某些部分被外国公司所挤占。

通过在不同领土空间施行不同的政策和优惠措施，从而体现不同区域主权的不同等级。

此外，他还指出从生产指向型经济发展到服务指向型经济要求：

在某一国家领土范围内建立发展一个国际资金、商品、技术以及人才的全球流动枢纽中心，也就是自由贸易区。

并且在这个区域内，政府提供异于国内且非常优惠的政策，在商业活动上给区内企业很大程度上的宽松，以此来吸引国际投资和先进技术等，因此带动整个区域的经济发展。

运用上述理论，在上海建立了我国国内第一个自由贸易区，通过其繁荣发展来带长三角地区的经济发展，从而带动整个中国经济的发展。

第三章　上海自由贸易区现状分析

一、上海自贸区设立的发展历程

国务院总理李克强于2013年3月到上海进行调研，全面考察了上海。

他明确支持在上海建立中国第一个自由贸易试验区，坚持改革开放鼓励支持上海进一步扩大开放。

希望上海地方积极的探索，不断创新经济发展新空间。

3013年5月16日，国家层面批准上海自由贸易区的建立。

2013年8月30日，举行的第十二届全国人大常委会第四次会议上，通过了《关于授权国务院在中国上海自由贸易试验区暂时调整有关法律的行政审批的决定草案》。

2013年8月22日，中国上海自由贸易试验区由国务院正式批准设立。

试验区范围涵盖多个区域，上海自由贸易区囊括上海市外高桥保税物流园区、外高桥保税区、上海浦东机场综合保税区以及洋山保税港区等4个海关特殊监管区域，总面积达到了28.78平方公里。

2013年9月29日，上海自由贸易区正式挂牌成立。

自上海申报建立自由贸易区到中央批准前后经历6个月。

二、相关措施

上海自由贸易区在相关政策上提出了不少创新的地方，涉及多方面内容包括金融、投资、贸易以及行政法制等。

改革的方向还是算全面的，这次改革尤其是金融领域是其重点。

（一）投资领域

1.探索建立负面清单管理模式

根据中国的国情是社会主义，上海自贸区改革建立了负面清单管理模式。

“负面清单”包括军工以及国防等很可能危及国家安全和国民经济全局的行业。

除此之外，电信等行业也可能会受到相应的限制。

目前“负面清单”细则仍在不断更新中，至于哪些行业最终将被列入“负面清单”仍然尚不明确。

2.构筑对外投资服务促进体系

努力创建良好的环境，有利于发挥各类投资者的积极性和创造性。

我们要进一步完善市场运行机制，创新投资服务促进机制。

对境外来的资产进行管理并加强事后管理。

鼓励国内企业到境外股权投资。

（二）贸易领域

1.创新贸易发展新方式

在贸易发展的方式上也有不少创新，为增强贸易方式的转变，上海自贸区在业态和功能有突破。

其中包含发展新的外贸竞争优势，同时加强在品牌、技术、质量以及服务等方面的竞争力。

2.推动国际航运发展政策创新

加强浦东空港国际枢纽港、外高桥港和洋山深水港之间的相互联系，改善航运发展制度和运作模式，使其更具备国际竞争力。

（三）金融领域

1.深化金融改革创新

上海自由贸易区对此次改革最大的亮点就是金融方面，而其中最为值得争议与高兴的就是人民币资本项目下开放。

改革还包括金融服务业对民营资本以及外资全面开放金融服务业，并且在金融市场建立面向国际的交易平台。

2.优化外汇政策环境

外汇政策关系国内外投资者的切身利益，自贸区对外汇管理体制不断完善，并与自由贸易区相适应，同时探索国际化的外汇管理改革，使贸易投资更加便捷；支持国内外企业充分利用境内境外两个市场和两种资源，实现外债管理方式改革以及创新，充分实现跨境融资自由化和便利化。

（四）行政法制领域

从管理层看，此次改革包括行政法制改革，这些改革包括加快转变政府职能以及创新政府管理方式，并且