财务信息部处罚规定.docx

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财务信息部处罚规定

财务信息部处罚规定

一、  财务经理

1、 按月审核公司各项费用预算，统一编制公司财务预算计划，并每月12号前以报告的形式报至总经理，逾期未完成者处罚10元/次。

2、每月末负责对公司的经营成果及费用支出进行检查并与预算进行对比分析，同时根据实际情况作出专题分析、重点分析或详细分析，并每月15号前以报告的形式上报至总经理。

未做到处罚10元/次。

3、负责处理银行、税务、工商等机构的有关协调关系及办理相关业务，因自身操作不当给公司造成不利影响的处罚20元/次。

（视具体情况而定）。

4、每月负责督促本部门工作人员按签定合同规定时间，积极做好柜台商户的返款结算和公司各项收费、收款工作。

未做好此项工作，给公司造成恶劣影响或导致商户闹事或撤柜的，发现处罚20元/次。

5、每周须带领信息部门的系统维护员对收款POS系统进行检查、维护，如因漏检给公司造成损失的处罚10元/次。

6、负责数据处理中心与各部门之间的业务协调工作，如因未给相关部门放权查询销售额而给公司造成工作脱节，或致使业务人员无法做销售分析的，处罚10元/次。

7、未经常性深入基层工作点了解情况，随时检查，督促收银员收款情况，出纳缴存款业务，处罚10元/次。

8、未组织财务部员工认真学习有关财务业务知识，处罚10元/次。

9、不服从总经理管理和工作安排，处罚50元/次。

二、费用会计

1、每月底负责月末费用的归集与分配，编制费用明细表，认真核对账簿。

漏做处罚10元次。

2、负责每日核对销售报表与收银长短款报表是否一致，核对出纳收存营业收入金额与销售日报表是否一致。

漏做处罚10元/次。

3、每次商场营销活动过后，组织清点和销毁回收的各种有价券。

私自扣留者，发现处罚10元/次。

4、每月底负责编制费用明细表并提供销售分析的必要数据，每月12号前以书面报告的形式报财务经理。

逾期处罚10.00元/次。

5、未认真对各种费用报销单据进行审核，出现差错处罚5.00元/次。

并要求重新更正。

6、未严格坚持各项费用报销规定标准的审查，报销程序规范要求执行，处罚20元/次。

7、服从财务经理工作安排和管理，未做到处罚30元/次。

三、   结算会计

1、负责按合同对商户货款的返还，及商户应交费用的扣款单据的填制，逾期未办，给商场造成不良影响者或被商户有效投诉者，处罚10元/次。

2、负责根据“费用扣缴明细表”审核各项费用（物耗、物业费、水、电费、商品保证金）的录入是否正确，未做到或有错处罚10元次。

3、负责办理柜台商户按合同应缴纳的各项费用、预存电费等，错收、漏收处罚10元/次。

4、负责撤柜供应商的撤柜前的费用审核、撤柜三个月后质量保证金的返还工作，因工作失误错扣、少扣费用，给公司造成损失的个人应负责追回，不能追回的由个人承担责任。

并处罚50.00元/次。

5、每月底须编制相关报表，“柜台商户结算明细表”、“柜台商户罚款、缴款明细表”，每月15日前报公司财务经理，逾期处罚20.00元/次。

6、服从财务经理工作安排和管理，未做到处罚30元/次。

四、 出纳员

1、负责员工资、奖金的及时发放，因个人原因造成怠慢的，处罚10.00元/次。

2、每日登记现金和银行存款日记账，并随时结出余额，并按每一笔顺序进行登记。

未做到处罚10.00元/次。

3、及时与银行联系，掌握账户余额，出现签发空头支票被银行罚款的，个人全部承担银行罚款金额，并处罚10.00元/次。

4、月末编制银行存款余额调节表。

错漏处罚5元/次。

5、负责办理银行票据购买、保管工作。

因银行票据购买短缺造成工作被动不能及时办理专柜商户货款结算的，处罚10.00元/次。

6、未及时办理税款缴付，造成罚款的个人承担罚款金额，处罚10.00元/次。

7、服从财务经理工作安排和管理，未做到处罚30.00元/次。

  五、 电脑主管及系统维护员

 1、负责公司信息系统的规划、实施、维护、升级。

出现一次故障扣款10元。

（能在平时排除的而未做好工作）

 2、负责公司计算机和网络设备的管理、维护。

出现一次故障扣款10元。

3、负责对公司各部门提供信息系统支持和协作，因信息不畅给商场营运带来负面影响者，被有效投诉一次扣款20元。

4、负责根据公司的经营管理需求组织进行软件的开发和公司网站的维护，公司网站内容需一周更新一次，未按要求更新者，一经查处，一次扣款10元。

5、满足各部门用户对软件系统的特别要求，如信息不畅给商场营运带来负面影响者，被有效投诉一次扣款10元。

6、在商场总经理的授权下设置和修改其他用户的权限，未经总经理授权擅自主张随意设置和修改权限，每次扣100.00元。

造成损失的承担经济赔偿责任，触犯刑法的追究法律责任。

7、负责公司主机房的日常值班工作，认真做好值班纪录，出现故障时应立即汇报给商场常务副总经理，并采取相应措施，确保系统正常运行，因个人失误给公司带来损失者一次扣款20.00元。

8、负责系统数据的备份工作，确保数据完整、准确、无误。

原始销售数据丢失一次，扣款50元。

（视情况而定）

9、服从财务经理工作安排和管理，未做到一次扣30元。

六、收银领班

1、严格对收银员的考勤考核管理，不徇私情。

违反一次扣10元。

2、作好收银员班次和轮休安 排，不脱岗，不混岗。

未做到一次扣10元。

3、做好收银备用金管理。

确保备用金安全。

每日营业终了收缴各收银台找零备用金，第二天上班前及时发放到各收银员。

未做到一次扣5元。

4、每班次营业结束督促收银员及时将营业款缴总出纳处，要求收银员应按各种现金面额清点，信用卡，面值卡分类填报。

核对电脑中心销售额与收银员收款相符，并在解缴单上签字确认。

未做到，一次扣10元。

5、检查收银设备工作情况，收银员工作日记，收银员缴款保安护送情况。

未做到一次扣10元。

6、负责收银员班前会，总结前日工作中存在问题，安排当日工作，传达财务部工作指示。

未做到一次扣10元。

7、经常不定时巡视和抽查各收银台收银工作情况，及时发现问题予以处理，不能处理的事项及时上报财务部处理。

未做到一次扣5元。

8、保守企业机密，未做到一次扣50元。

9、服从财务经理工作安排和管理，未做到一次扣30元。

七、收银员

1、认真做好营业前准备，按操作规范要求开启、调试收款机，备好找零的现钞和pos卷纸及其它收银工具。

（违者5元/一次）

2、热情接待每一位交款的顾客，符合手续的收款小票不得以任何理由拒收，否则引起顾客纠纷给公司造成不良影响，追究其责任。

（违者10元/次）

3、严禁在收款处内会客、带小孩，收款机属精密仪器，除收银员正常工作外，任何人不得随意操作，否则造成机器故障，追究当班收银员的责任。

（违者20元/一次）。

4、严禁脱岗，如遇特殊情况，需要经财务部经理批准并安排好代班人员后方可离岗，否则予以经济处罚。

（违者50.00元/次）。

5、坚持唱收唱付，收款找零都必须当面交待清楚，认真审核每一张结算单据，严格把关，不得受理不符合要求的，手续不全的业务，严禁受理未经审批的优惠、转帐销售如退货。

（违者10元/一次）

6、拒收服务员代交款，违反者罚款。

（违者10元/次）。

7、严禁押款现象。

（违者50.00元/次）。

8、认真清点和妥善保管所受理的现金和票据，并按规定鉴别真伪，收到假钞责任自负。

9、认真做好结帐工作，做到一日一结，每天交班前必须办理结帐，并将有关单据交于财务人员，未结帐者不得擅自离岗，违者予以经济处罚。

（违者20元/次）。

10、严禁将底金放在收款台内过夜，违反此项规定由而产生的一切后果，除责任自负外，予以相应的处罚。

（违者20元/次）。

11、在接到柜台营业员开出的销售单时，认真核查柜台编号，货物价款填写，营业员签名等，销售提货单有涂改过的视同无效，拒收。

未予以拒收造成公司损失的，个人全额承担赔偿责任，并处以经济罚款。

（违者20元/次）。

12、遇到收银机故障不能使用时，收银员应指导顾客到其它楼层正常使用的收款处交款。

（违者10元/次）

13、收银员应小心保护自己的密码，离开收银机应关闭或进入屏幕保护状态，并用钥匙将钱箱锁住，包括销售小票或名章。

（违者20元/次）。

14、收银机应精心保护，严防撞击、水溅、灰尘、每天应清扫擦拭易脏部位，卷筒发票和备份纸应每日检查并申领足够余量。

（违者10元/次）

15、收银台电源应放在银台拐角处，严禁收款设备以外设备使用收银台电源，违者对当事收银员与电源使用者重罚。

（违者20元/次）

16、严禁私自将用户名及密码交由其他人使用，一经发现，罚款100元，造成公司商业机密泄漏的，由当事人自行承担全部责任并交总经办处理。

17、收银员临时急需暂时离岗时（吃饭．喝水、上厕所等），须向收银领班告知，并由收银领班做好相关工作安排后方可离开，但必须在30分钟内及是回到岗位。

（违者10元/次）

18、保持收银台良好的环境卫生。

（违者10元/次）

19、熟悉本楼层各种POS机的签到程序。

（违者10元/次）

20、交班时，记录当日销售情况后，需立即退出，并进入屏幕保护状态。

（违者20元/次）

21、下班交款时，须有相应保安人员陪同，确保资金的安全。

（违者20元/次）

22、做好留台工作，确认无顾客时，方可离岗。

（违者10元/次）

23、严禁电话聊天。

（违者20元/次）

24、服从收银领班工作安排和管理，未做到一次扣20元。

出现二次以上收银领班报财务经理处理，经财务经理处理的，一次扣款50元。

出现三次以上不服从收银领班工作安排和管理的，财务部报请公司作辞退处理。

八、其它涉及财务工作的相关业务人员

1、总台人员未按发票管理规定办理发票保管、填开发票，一次扣20元。

2、总台服务员填开发票未收齐收银小票每少一张pos小票处罚10.00元，以些加计累计处罚。

3、总台服务人员虚开发票的经查出除承担所开发票税款外，一次处罚100元。

4、总台服务人员应认真管理好发票，防止被盗事情发生。

因人为因素造成发票丢失、被盗，除应及时上报财务部和常务副总外，应配合公司保安人员作好相关调查工作。

同时处罚50元。

5、不得请他人代为填开发票，出现一次扣50元。

6、物资、设备保管员（或兼职保管员）应加强所管物资、物品、设备的管理。

防止损毁。

因自身管理不善造成物资损毁和被盗，应承担该物品全部赔偿责任，同时扣款20元。

7、认真作好物资、设备的验收工作，并填制入库单一式三联，并将相关联次交采购和财务部，另一联自存登记物品明细账。

未做到一次扣10元。

8、各部门领用物品、设备，须认真审核领用手续是否齐全。

手续不齐者一律拒绝发给物品、设备。

（审查的手续有：

领用人申请、有无部门负责人签字、分管领导签字，各项审批齐备方可发给并收回领用申请单月底报财务部）。

未做到一次扣30元。

9、物资保管员每月底向财务部送交一份物资、设备收、支、存月报表。

并附交领用申请单（审批手续齐备）、物资领用发出单，未做到一次扣20元。

10、设置物品、设备账务。

到财务部领取账薄逐单登记入库物品、设备并逐笔登记分部门领用数。

随时结出物资结存数。

未做到一次扣10元。

同时应限时补记好账务。

11、各部门应加强对所领物品、设备的管理。

低耗品需采取以旧换新。

在财产清查中出现无实物的，领用当事人应予按价赔偿。

出师表

两汉：

诸葛亮

　　先帝创业未半而中道崩殂，今天下三分，益州疲弊，此诚危急存亡之秋也。

然侍卫之臣不懈于内，忠志之士忘身于外者，盖追先帝之殊遇，欲报之于陛下也。

诚宜开张圣听，以光先帝遗德，恢弘志士之气，不宜妄自菲薄，引喻失义，以塞忠谏之路也。

　　宫中府中，俱为一体；陟罚臧否，不宜异同。

若有作奸犯科及为忠善者，宜付有司论其刑赏，以昭陛下平明之理；不宜偏私，使内外异法也。

　　侍中、侍郎郭攸之、费祎、董允等，此皆良实，志虑忠纯，是以先帝简拔以遗陛下：

愚以为宫中之事，事无大小，悉以咨之，然后施行，必能裨补阙漏，有所广益。

　　将军向宠，性行淑均，晓畅军事，试用于昔日，先帝称之曰“能”，是以众议举宠为督：

愚以为营中之事，悉以咨之，必能使行阵和睦，优劣得所。

　　亲贤臣，远小人，此先汉所以兴隆也；亲小人，远贤臣，此后汉所以倾颓也。

先帝在时，每与臣论此事，未尝不叹息痛恨于桓、灵也。

侍中、尚书、长史、参军，此悉贞良死节之臣，愿陛下亲之、信之，则汉室之隆，可计日而待也

。

　　臣本布衣，躬耕于南阳，苟全性命于乱世，不求闻达于诸侯。

先帝不以臣卑鄙，猥自枉屈，三顾臣于草庐之中，咨臣以当世之事，由是感激，遂许先帝以驱驰。

后值倾覆，受任于败军之际，奉命于危难之间，尔来二十有一年矣。

　　先帝知臣谨慎，故临崩寄臣以大事也。

受命以来，夙夜忧叹，恐托付不效，以伤先帝之明；故五月渡泸，深入不毛。

今南方已定，兵甲已足，当奖率三军，北定中原，庶竭驽钝，攘除奸凶，兴复汉室，还于旧都。

此臣所以报先帝而忠陛下之职分也。

至于斟酌损益，进尽忠言，则攸之、祎、允之任也。

　　愿陛下托臣以讨贼兴复之效，不效，则治臣之罪，以告先帝之灵。

若无兴德之言，则责攸之、祎、允等之慢，以彰其咎；陛下亦宜自谋，以咨诹善道，察纳雅言，深追先帝遗诏。

臣不胜受恩感激。

　　今当远离，临表涕零，不知所言。