计数抽样检验程序参照GBT 28281.docx
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计数抽样检验程序参照GBT28281
计数抽样检验程序（参照GB/T2828.1—2003/ISO2859-1:
1999）
1范围
1．1GB/T2828的本部分规定了一个计数抽样检验系统。
本部分采用术语接收质量限（AQL）来检索。
本部分的目的是通过批不接收是供方在经济上和心理上产生的压力，以促使其将过程平均至少保持在规定的接收质量限一样好，而同时给使用方偶尔接收劣质批的风险提供一个上限。
GB/T2828的本部分指定的抽样计划可用于（但不限于）下述检验：
——最终产品；
——零部件和原材料；
——操作；
——在制品；
——库存品；
——维修操作；
——数据或记录；
——管理程序。
1．2这些抽样计划主要用于连续系列批。
连续系列批的系列的长度足以允许使用转移规则（见9.3）。
这些规则为：
a）一旦发现质量变劣,通过转移到加严检验或暂停抽样检验给使用方提供一种保护；
b）一旦达到一致好的质量，经负责部门决定,通过转移到放宽检验提供一种鼓励，以减少检验费用。
对孤立批的检验也可使用本部分的抽样方案，但在此情况下，为找到一个能给予所期望保护的抽样方案，特别建议使用者查阅抽样方案的抽检特性曲线（见12.6）。
使用者也可参阅在GB/T15239-1994中给出的按极限质量（LQ）检索的抽样方案。
2规范性引用文件
下列文件中的条款通过GB/T2828本部分的引用而成为本部分的条款。
凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版本均不适用于本部分，然而，鼓励根据本部分达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本部分。
GB/T13263-1991跳批计数抽样检查程序（eqvISO2859-3）
GB/T15239-1994孤立批计数抽样检验程序及抽样表（eqvISO2859-2）
ISO3534-1：
1993统计学—术语与符号—第1部分：
概率与一般统计术语
ISO3534-2：
1993统计学—术语与符号—第2部分：
统计质量控制
注：
ISO3534-1对应于GB/T3358.1-1993统计学术语第一部分一般统计术语
ISO3534-2对应于GB/T3358.2-1993统计学术语第二部分统计质量控制术语
3术语、定义和符号
3．1术语和定义
GB/T3358.1、GB/T3358.2确立的以及下列术语和定义适用于GB/T2828的本部分。
注：
为便于参考，引用了GB/T3358.1和GB/T3358.2的一些术语的定义，其他术语是重新定义或新定义的。
3．1．1
检验inspection
为确定产品或服务的各特性是否合格，测定、检查、试验或度量产品或服务的一种或多种特性，并且与规定要求进行比较的活动。
3．1．2
初次检验originalinspection
按照本标准对批进行的第一次检验。
注：
必须将初次检验和以前未接收而再次提交批的检验加以区别。
3．1．3
计数检验inspectionbyattributes
关于规定的一个或一组要求，或者仅将单位产品划分为合格或不合格，或者仅计算单位产品中不合格数的检验。
注：
计数检验既包括产品是否合格的检验，又包括每百单位产品不合格数的检验。
3．1．4
单位产品item可单独描述和考察的事物。
例如：
——一个有形的实体；
——一定量的材料；
——一项服务、一次活动或一个过程；
——一个组织或个人；
——上述项目的任何组合。
3．1．5
不合格nonconformity
不满足规范的要求。
注1:
“在某些情况下，规范与使用方要求（见3.1.6）一致；在另一些情况它们可能不一致，或更严，或更宽，或者不完全知道或不了解两者间的精确关系。
注2:
通常按不合格的严重程度将它们分类，例如：
——A类认为最被关注的一种类型的不合格。
在验收抽样中，将给这种类型的不合格指定一个很小的AQL值。
——B类认为关注程度比A类稍低的一种类型的不合格。
如果存在第三类（C类）不合格，可以给B类不合格指定比A类不合格大但比C类不合格小的AQL值。
其余不合格依此类推。
注3:
增加特性和不合格分类通常会影响产品的总接收概率。
注4:
不合格分类的项目、归属于哪个类和为各类选择接收质量限，应适合特定情况的质量要求。
3．1．6
缺陷defect
不满足预期的使用要求。
注：
1．当按习惯来评价产品或服务的质量特性时，术语“缺陷”是适用的（与符合规范相反）。
2．由于术语“缺陷”在法律范畴内目前有明确含义，不应用作一般术语。
3．1．7
不合格品nonconformingitem
具有一个或一个以上不合格的产品。
注：
不合格品通常按不合格的严重程度分类，例如：
——A类包含一个或一个以上A类不合格，同时还可能包含B类和（或）C类不合格的产品。
——B类包含一个或一个以上B类不合格，同时还可能包含C类等不合格，但不包含A类不合格的产品。
3．1．8
（样本）不合格品百分数percentnonconforming（inasample）
样本中的不合格品数除以样本量再乘上100，即：
d/n×100
式中，d为样本中的不合格品数，n为样本量。
3．1．9
（总体或批）不合格品百分数percentnonconforming（inapopulationorlot）
总体或批中的不合格品数除以总体量或批量再乘上100，即：
100p=100D/N
式中，p为不合格品率，D为总体或批中的不合格品数，N为总体量或批量。
注：
GB/T2828的本部分的术语“不合格品百分数”（见3.1.8和3.1.9）和“每百单位产品不合格数”（见3.1.10和3.1.11），主要用于替代理论术语“不合格品率”和“每单位产品不合格数”，因为前者使用最为普遍。
3．1．10
（样本）每百单位产品不合格数nonconformitiesper100items（inasample）
样本中不合格数除以样本量再乘上100，即：
100d/n
式中，d为样本中的不合格数，n为样本量。
3．1．11
（总体或批）每百单位产品不合格数nonconformitiesper100items
（inapopulationorlot）
总体或批中的不合格数除以总体量或批量再乘上100，即：
100p=100D/N
式中，p为每单位产品不合格数，D为总体或批中不合格数，N为总体量或批量。
注：
一个单位产品可能包含一个或一个以上的不合格。
3．1．12
负责部门responsibleauthority
为维护GB/T2828的本部分的中立地位而使用的概念（主要用于规范），而不管是否正在被第一、第二或第三方援引或利用。
注：
1．负责部门可以是：
a）供方组织内部的质量部门（第一方）；
b）采购方或采购组织（第二方）；
c）独立验证或认证机构（第三方）；
d）按双方的书面协议（如供方和采购方的文件）上所述职能
（见注2），不同于a）、b）或c）的任何一方。
2．GB/T2828的本部分概述了负责部门的责任和职能（见5.2、6.2、7.2、7.3、7.5、7.6、9.1、9.3.3、9.4、10.1、10.3和13.1）。
3．1．13
批lot
汇集在一起的一定数量的某种产品、材料或服务。
注：
检验批可由几个投产批或投产批的一部分组成。
3．1．14
批量lotsize
批中产品的数量。
3．1．15
样本sample
取自一个批并且提供有关该批的信息的一个或一组产品。
3．1．16
样本量samplesize
样本中产品的数量。
3．1．17
抽样方案samplingplan
所使用的样本量和有关批接收准则的组合。
注：
1．一次抽样方案是样本量、接收数和拒收数的组合。
二次抽样方案是两个样本量、第一样本的接收数和拒收数及联合样本的接收数和拒收数的组合。
2．抽样方案不包括如何抽出样本的规则。
3．对于GB/T2828的本部分，在术语抽样方案（见3.1.17）、抽样计划（见3.1.18）和抽样系统（见3.1.19）间应作出区别。
3．1．18
抽样计划samplingscheme
抽样方案和从一个抽样方案改变到另一抽样方案的规则的组合。
注：
见9.3
3．1．19
抽样系统samplingsystem
抽样方案或抽样计划及抽样程序的集合。
其中，抽样计划带有改变抽样方案的规则，而抽样程序则包括选择适当的抽样方案或抽样计划的准则。
注：
GB/T2828的本部分是一个按批量范围、检验水平和AQL检索的抽样系统。
在GB/T15239-1994中给出关于LQ抽样方案的另一抽样系统。
3．1．20
正常检验normalinspection
当过程平均（见3.1.25）优于接收质量限（见3.1.26）时抽样方案（见3.1.17）的一种使用法。
此时抽样方案具有为保证生产方以高概率接收而设计的接收准则。
注：
当没有理由怀疑过程平均（见3.1.25）不同于某一可接收水平时，进行正常检验。
3．1．21
加严检验tightenedinspection
具有比相应正常检验抽样方案接收准则更严厉的接收准则的抽样方案的一种使用法。
注：
当预先规定的连续批数的检验结果表明过程平均（见3.1.25）可能比接收质量限（见3.1.26）低劣时，进行加严检验。
3．1．22
放宽检验reducedinspection
具有样本量比相应正常检验抽样方案小，接收准则和正常检验抽样方案的接收准则相差不大的抽样方案的一种使用法。
注：
1.放宽检验的鉴别能力小于正常检验。
2.当预先规定连续批数的检验结构表明过程平均（见3.1.25）优于接收质量限（见3.1.26）时，可进行放宽检验。
3．1．23
转移得分switchingscore
在正常检验情况下，用于确定当前的检验结果是否足以允许转移到放宽检验的一种指示数。
注：
见9.3.3。
3．1．24
接收得分acceptancescore
对于分数接收数抽样方案，用于确定批接收性的一种指示数。
注：
见13.2.1.2。
3．1．25
过程平均processaverage
在规定的时段或生产量内平均的过程水平。
（GB/T3358.2的5.2）
注：
在GB/2828的本部分中，过程平均是过程处于统计控制状态期间的质量水平（不合格品百分数或每百单位产品不合格数）。
3．1．26
接收质量限acceptancequalitylimit
当一个连续系列批被提交验收抽样时，可允许的最差过程平均质量水平。
注1:
仅当抽样计划具有如在GB/T2828的本部分中使用的转移规则和暂停规则时使用此术语。
注2:
尽管具有质量与接收质量限同样差的批也可能以较高的概率被接收，但所指定的接收质量限并不表示接收质量限就是所希望的质量水平。
GB/T2828的本部分中的抽样计划及其转移规则和暂停抽样检验规则是为鼓励供方具有比AQL一贯地好的过程平均而设计的。
如果过程平均不比AQL一贯地好，就会有转移到加严检验,使接收准则变得更加苛刻的风险。
一旦进行加严检验，必须采取改进行动对过程进行改进，不然可能导致暂停抽样检验。
3．1．27
使用方风险质量consumer’sriskquality
对抽样方案，相应于某一规定使用方风险的批质量水平或过程质量水平。
注：
使用方风险通常规定为10%。
3．1．28
极限质量limitingquality
对一个被认为处于孤立状态的批，为了抽样检验，限制在某一低接收概率的质量水平。
3．2符号和缩略语
GB/T2828的本部分使用的符号和缩略语如下：
Ac——接收数
AQL——接收质量限（以不合格品百分数或每百单位产品不合格数表示）
AOQ——平均检出质量（以不合格品百分数或每百单位产品不合格数表示）
AOQL——平均检出质量上限（以不合格品百分数或每百单位产品不合格数表示）
CRQ——使用方风险质量（以不合格品百分数或每百单位产品不合格数表示）
d——从批中抽取的样本中发现的不合格品数或不合格数
D——批中的不合格品数或不合格数。
LQ——极限质量（以不合格品百分数或每百单位产品不合格数表示）
N——批量
n——样本量
p——过程平均
px——接收概率为x的质量水平，此处x为一个分数。
Pa——接收概率（以百分数表示）
Re——拒收数
注：
符号n可以有下标，数字下标1到5分别表示第1个样本到第5个样本。
一般ni表示二次或多次抽样的第i个样本的样本量。
4不合格的表示
4．1总则
不合格的程度以不合格品百分数（见3.1.8和3.1.9）或每百单位产品不合格数（见3.1.10和3.1.11）表示。
表7、表8、和表10是基于假定不合格的出现是随机且统计独立的。
如果已知产品的某个不合格可能由某一条件引起的，此条件还可能引起其他一些不合格，则应仅考虑该产品是否为合格品，而不管该产品有多少个不合格。
4．2不合格的分类
因为大多数验收抽样涉及到一个以上的质量特性，同时因为它们在质量和（或）经济效果上的重要性可能不同，往往需要根据如3.1.5中定义的分类来划分不合格类型。
类型的数目、不合格类的指定和给每个类选择的AQL应适合特定场合的质量要求。
5接收质量限（AQL）
5．1用法和应用
GB/T2828的本部分使用AQL和样本量字码（见10.2）检索所需要的抽样方案和抽样计划。
当为某个不合格或一组不合格指定一个规定的AQL值时，它表明如果质量水平（不合格品百分数或每百单位产品不合格数）不大于指定的AQL，抽样计划会接收绝大多数的提交批。
所提供的抽样方案是这样安排的，对给定的AQL，在AQL处的接收概率依赖于样本量，一般讲，大样本的接收概率要高于小样本的接收概率。
AQL是抽样计划的一个参数，不应与描述制造过程操作水平的过程平均相混淆，在本抽样系统下，为避免过多的批被拒收，要求过程平均比AQL更好。
注意：
指定AQL并不意味着供方有权故意供应任何不合格品。
5．2AQL的规定
所使用的AQL应在合同中或由负责部门（或由负责部门按规定的惯例）指定。
如在3.1.5中定义的那样，可以给不合格组或单个的不合格指定不同的AQL。
不合格组的划分应适应特定场合的质量要求。
除了给单个的不合格指定AQL外，还可给不合格组指定AQL。
当以不合格品百分数（3.1.8和3.1.9）表示质量水平时，AQL值应不超过10%不合格品。
当以每百单位产品不合格数（见3.1.10和3.1.11）表示质量水平时，可使用的AQL值最高可达每百单位产品中有1000个不合格。
5．3优先的AQL
表中给出的AQL值称为优先的AQL系列。
对任何产品，如果指定的AQL不是这些数值中的某一个，则这些表不适用。
6抽样产品的提交
6．1批的组成
产品应汇集成可识别的批、子批或可交付的其他形式（见6.2）。
就实用而言，每个批应由同型号、同等级、同类、同尺寸和同成分，在基本相同的时段和一致的条件下制造的产品组成。
6．2批的提出
批的组成、批量及由供方提出和识别每个批的方式，应经负责部门指定或批准。
必要时，供方应对每个批提供足够且合适的贮存场地，为正确识别和提出所需的设备，以及为抽取样本而运送产品的所有人员。
7接收与不接收
7．1批的可接收性
批的接收性应通过使用一个或多个抽样方案来确定。
当涉及采用本程序的结果时，用术语“不接收”来代替“拒收”。
术语“拒收”仅保留当涉及使用方可能采取行动的场合，保留术语“拒收”，如“拒收数”。
7．2不接收批的处置
负责部门应决定怎样处置不接收的批。
这样的批可以报废，分选（替换或不替换不合格品），返工，针对更专门的适用准则再评定，或作为一种辅助信息保存。
7．3不合格品
如果批已被接收，有权不接收在检验中发现的任何不合格品，而不管该产品是否构成样本的一部分。
所发现的不合格品可以返工或以合格品代替。
经负责部门批准，可按负责部门规定的方式再次提交检验。
7．4不合格或不合格品的分类
对于两类或两类以上的不合格或不合格品的特别规定，要求使用一组抽样方案。
通常，这组抽样方案有一个公共的样本量；但是，因各类具有不同的AQL，它们有不同的接收数，如表2、表3和表4所示。
7．5对致命不合格类的特别保留条款
某些不合格类型可能极为重要。
本条对这种指定的不合格类型专门规定了特殊条款。
经负责部门同意，对这些指定的不合格类型有权保留检验提交的每个产品，并且只要发现一个这种类型的不合格有立即不接收该批的权利。
同时有权对指定的不合格类，抽取供方提交的每个批，只要从一个批取出的样本中发现包含一个或一个以上这种类型的不合格就不接收任何批。
7．6批的再提交
如果发现一个批是不可接收的，应立即通知所有各方。
在所有产品被重新检测或重新试验，而且确信供方已剔除所有不合格品或以合格品代替，或者已校正所有的不合格之前，这样的批不应再提交。
负责部门应确定再检验应使用正常检验还是加严检验，再检验是包含所有类型的不合格还是只包含最初造成不合格的个别类型。
8样本的抽取
8．1样本的抽选
应按简单随机抽样（见GB/T3358.1-1993的5.7）从批中抽取作为样本的产品。
但是，当批由子批或（按某个合理的准则识别的）层组成时，应使用分层抽样。
按此方式，各子批或各层的样本量与子批或层的大小是成比例的。
8．2抽取样本的时间
样本可在批生产出来以后或在批生产期间抽取。
两种情形均应按8.1抽选样本。
8．3二次或多次抽样
使用二次或多次抽样时，每个后继的样本应从同一批的剩余部分中抽选。
9正常、加严和放宽检验
9．1检验的开始
除非负责部门另有指示，开始检验时应采用正常检验。
9．2检验的继续
除非转移程序（见9.3）要求改变检验的严格度，对接连的批，正常、加严或者放宽检验应继续不变。
转移程序应分别地用于各类不合格或不合格品。
9．3转移规则和程序（见图1）
9．3．1正常到加严
当正在采用正常检验时，只要初次检验中连续5批或少于5批中有2批是不可接收的，则转移到加严检验。
本程序不考虑再提交批。
9．3．2加严到正常
当正在采用加严检验时，如果初次检验的接连5批已被认为是可接收的，应恢复正常检验。
9．3．3正常到放宽
9．3．3．1总则
当正在采用正常检验时，如果下列各条件均满足，应转移到放宽检验：
a）当前的转移得分（见9.3.3.2）至少是30分；
b）生产稳定；
c）负责部门认为放宽检验可取。
9．3．3．2转移得分
除非负责部门另有规定，在正常检验一开始就应计算转移得分。
在正常检验开始时，应将转移得分设定为0，而在检验每个后继的批以后应更新转移得分。
a）一次抽样方案
1）当接收数等于或大于2时，如果当AQL加严一级后该批被接收，则给转移得分加3分；否则将转移得分重新设定为0。
2）当接收数为0或1时，如果该批被接收，则给转移得分加2分；否则将转移得分重新设定为0。
b）二次和多次抽样
1）当使用二次抽样方案时，如果该批在检验第一样本后被接收，给转移得分加3分；否则将转移得分重新设定为0。
2）当使用多次抽样方案时，如果该批在检验第一样本或第二样本后被接收，则给转移得分加3分；否则将转移得分重新设定为0。
注：
在附录A中举例说明了转移得分的用法。
9．3．4放宽到正常
当正在执行放宽检验时，如果初次检验出现下列任一情况，应恢复正常检验。
a）一个批未被接收；
b）生产不稳定或延迟；
c）认为恢复正常检验是正当的其他情况。
9．4暂停检验
如果在初次加严检验的一系列连续批中未接收批的累计数达到5批，应暂时停止检验。
直到供方为改进所提供产品或服务的质量已采取行动，而且负责部门承认此行动可能有效时，才能恢复GB/T2828本部分的检验程序。
恢复检验应按9.3.1那样，从使用加严检验开始。
9．5跳批抽样
当满足GB/T13263-1991的要求时，可用跳批抽样代替GB/T2828的本部分的逐批检验。
注：
使用GB/T13263-1991的跳批程序代替GB/T2828的本部分的放宽检验是有限制的，某些AQL值和检验水平不能使用。
10抽样方案
10．1检验水平
检验水平标志着检验量。
对于一般的使用，在表1中给出了Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ等3个检验水平。
除非另有规定，应使用Ⅱ水平。
当要求鉴别力较低时可使用Ⅰ水平，当要求鉴别力较高时可使用Ⅲ水平。
在表1中还给出了另外4个特殊检验水平S-1、S-2、S-3和S-4，可用于样本量必须相对地小而且能容许较大抽样风险的情形。
任何特殊应用所要求的检验水平应由负责部门规定。
对某些用途允许负责部门要求较高的鉴别力，而对另一些用途允许负责部门要求较低的鉴别力。
在每一检验水平下，按照第9章规定，应运用转移规则来要求正常、加严和放宽检验。
检验水平的选择与3种检验的严格度完全不同。
因此，当在正常、加严和放宽检验间进行转移时，已规定的检验水平应保持不变。
在指定检验水平S-1至S-4时，应小心避免AQL同这些检验水平不协调。
例如，在S-1情形下字码（顺序）未超过D，而与字码D相对应的正常检验一次抽样方案的样本量为8，如果规定AQL为0.1（%），其最小样本量为125，故指定S-1是无效的。
如果样本量相对于被检验批的批量比较小，那么通过检验从批中抽取的样本所获得的批质量的信息量仅依赖于样本量的绝对大小，而不依赖样本量对于批量的相对大小。
不过，还有以下三方面的原因，对不同的批量需要考虑不同的样本量：
a）当错误判定造成的损失很大时，作出正确判定更为重要；
b）对大批能负担得起的样本量，对小批可能是不经济的；
c）如果样本占批的比例太小，真正做到随机抽样比较困难。
10．2样本量字码
样本量由样本量字码确定。
对特定的批量和规定的检验水平使用表1查找适用的字码。
注：
为节省表的篇幅或避免正文中不必要的重复，样本量字码有时简称为“字码”。
10．3抽样方案的查取
应使用AQL和样本量字码从抽样方案表（表2、表3、表4或表11）中查取抽样方案。
对于一个规定的AQL和一个给定的批量，应使用AQL和样本量字码的同一组合从正常、加严和放宽检验表查取抽样方案。
注：
检索方法：
由10．2得到的样本量字码后，在抽样方案表中由该字码所在行向右，在样本量栏内读出样本量n，再以样本量字码所在行和指定的接收质量限所在列相交处，读出接收数Ac和拒收数Re。
若在相交处是箭头，则沿着箭头方向读出箭头所指的第一个接收数Ac和拒收数Re，然后由此接收数和拒收数所在行向左，在样本量栏内读出相应的样本量n。
对于一组给定的AQL和样本量字码，如无相应的抽样方案可用时，这些抽样方案表明应使用一个不同的字码。
此时应按新的样本量字码而不是按原来的样本量字码确定所应使用的样本量。
如果对不同类别的不合格品或不合格该程序导致不同的样本量，经负责部指定或批准，所有类别的不合格品或不合格均可使用所得到的最大样本量相应的样本量字码。
经负责部门指定或批准，对某一指定的AQL，可使用样本量较大、接收数为1的一次抽样方案来代替接收数为0的一次抽样方案。
另外一种选择是经负责部门指定或批准时，可采用第13章说明的分数接收数方案。
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