主板上市流程图.doc

主板上市流程图.doc

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1、企业股改

到工商机关办理股份有限公司的注册登记

券商，律师事务所，会师事务所，资产评估事务所等中介机构（其中：

券商是上市过程的总策划与总协调）制定股改方案并指导企业操作。

2、券商辅导

辅导期为三年，辅导内容：

相关法律法规，健全股东大会、董事会、监事会等组织机构，内部控制制度，信息披露制度等

企

业

上

市

流

程

券商牵头，各中介机构配合制作申报材料：

招股说明书及公告，申请报告，公司董事会、股东会发行股票的决议，发行保荐书，财务及内控审计报告，法律意见书，法律工作报告，发行人的设立文件，募集资金运用的文件，其他与财务相关的资料等。

3、制作材料

4、证监审核

证监会发审委核准，出具核准文件

证监会发行监管部牵头，审核一处、审核二处初审

征求省政府和

国家发改委意见

5、发股上市

向交易所申请挂牌上市

根据询价结果定价发售

向投资者推介和询价

证券公司与发行人进行路演

发行人刊登招股说明书及发行公告

说明：

在创业板上市不需征求省政府意见。