内审审核检查表.docx

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内审审核检查表

内审审核检查表

过程名称:

企业战略-业务打算编号:

M1责任部门:

总经办涉及ISO/TS16949:

2002条款:

5.15.1.15.25.3.15.4.15.4.1.1审核日期:

2020.4.20

项目

要求

检查记录

符合情形

质量体系文件

1、业务打算治理程序

 

过程输入

1.经营理念

2.公司现状

3.顾客要求

过程输出

1.公司的年度打算

2.公司质量目标

涉及的流程

1.打算编制的依据

2.收集数据和资料

3.编制长期业务打算

4.编制发放年度业务打算

5.收集年度打算完成数据

6.数据分析

7.纠正改进措施实施跟踪验证

8.报治理评审

 

过程绩效指标

业务打算完成率

 

质量记录

 

支持文件

1.文件操纵程序

 

审核员:

过程责任人:

1/1

过程方法审核检查表

过程名称:

企业战略-不良质量成本编号:

M3责任部门:

财务部涉及ISO/TS16949:

2002条款:

5.6.1.1审核日期:

2020.4.20

项目

要求

检查记录

符合情形

质量体系文件

质量成本治理程序

 

过程输入

1.长期经营打算年度经营打算

2.顾客要求

3.竞争对手的压力

4.产生的各种质量成本

 

过程输出

1.不良质量成本分析报告

2.质量成本的改进事项

 

涉及的流程

1.业务打算

2.编制年度质量成本打算

3.收集数据和资料

4.核算汇总

5.绘制趋势图

6.质量成本分析

7.纠正措施跟踪验证

8.报治理评审

 

过程绩效指标

不良质量成本缺失率

质量记录

1.年度质量成本打算

2.质量成本统计表

3.质量成本分析报告

 

支持文件

业务打算治理程序

 

审核员:

过程责任人:

1/1

过程方法审核检查表

过程名称:

合同治理编号:

DK-C2-001责任部门:

市场部涉及ISO/TS16949:

2002条款:

7.2.27.2.2.1审核日期:

2020.4.20

项目

要求

检查记录

符合情形

质量体系文件

合同评审治理程序

 

过程输入

1.顾客要求

2.市场调研

过程输出

1.准时交付

2.经评审确认的顾客订单

3.合同评审记录

涉及的流程

顾客要求识别和合同/订单评审流程

1.顾客要求

2.临时合同/常规合同/专门合同

3.合同评审

4.批准/签订

合同/订单更换流程

1.顾客更换/内部更换

2.评审

3.合同更换执行

4.更换撤销

 

过程绩效指标

1.合同评审的实施率

2.合同履行率

 

质量记录

1.产品建议书

2.合同评审记录

3.销售打算

4.合同更换通知单

 

支持文件

生产过程监视操纵程序

 

审核员:

过程责任人:

1/1

过程方法审核检查表

过程名称:

产品实现策划编号:

DK-C3-001责任部门:

项目部涉及ISO/TS16949:

2002条款:

6.2.1.1,7.1,7.1.1,7.1.2,7.1.3,7.1.4,7.2.1,7.2.2,7.2.2.1审核日期:

10.4.20

项目

要求

检查记录

符合情形

质量体系文件

产品实现策划操纵程序

过程输入

1.顾客期望

2.企业战略/连续改进

3.法律法规

4.市场信息

过程输出

1.APQP有效性

2.减少变差

3.顾客中意

4.交付和服务

涉及的流程

第一时期:

打算和确定项目

1.开发建议

2.技术可行性分析

3.成本分析

4.评审

5.成立项目小组

6.APQP实施打算

7.产品责任书

8.初始材料清单

9.初始过程流程图

10.初始专门特性明细表

11.费用预算

12.小组可行性承诺

13.输出评审总结

 

涉及的流程

第二时期:

过程设计开发和验证

1.产品/过程质量体系评审

2.设备/工装/检测设备/设施要求

3.供方选择策划

4.过程流程设计

5.场地平面布置设计

6.PFMEA

7.试生产操纵打算

8.试验大纲作业指导书

9.包装规范

10.设计评审

11.设备/工装/模具制造

12.OTS制造

13.测量系统分析打算

14.初始过程能力研究打算

15.OTS提交

16.试生产打算

17.培训打算

18.输出评审时期总结

 

审核员:

过程责任人:

1/2

过程方法审核检查表

过程名称:

产品实现策划编号:

DK-C3-001责任部门:

项目部涉及ISO/TS16949:

2002条款:

6.2.1.1,7.1,7.1.1,7.1.2,7.1.3,7.1.4,7.2.1,7.2.2,7.2.2.1审核日期:

10.4.20

项目

要求

检查记录

符合情形

第三时期:

产品和过程确认

1.试生产

2.测量系统分析

3.初始过程能力研究

4.试生产确认

5.PPAP提交

6.PPAP认可

7.文件更新

8.质量策划认定

9.输出评审时期总结

第四时期:

连续改进

1.减少变差

2.顾客中意

3.交付和服务

过程绩效指标

1.产品/过程开发进度

2.产品/过程开发费用

3.产品/过程开发质量目标

4.产品/过程连续有效性

 

质量记录

1.新产品开发打算2.产品责任书

3.初始材料清单4.APQP实施打算

5.外协和外购件清单6.专门特性零件清单

7.设备清单8.工装清单

9.产品过程质量检查清单10.新产品试装信息单

11.小组可行性承诺12.质量策划及认定

13.设计信息检查清单

14.新设备/工装和试验设备检查清单

15.场地平面布置图检查清单

16.过程流程图检查清单

17.过程FMEA检查清单

18.操纵打算检查清单

19.检验/试验设备清单

20成本分析表

 

支持文件

1.产品质量先期策划和操纵打算(APQP)

2.潜在失效模式和后果分析(FMEA)

3.测量系统分析(MSA)

4.统计过程操纵(SPC)

5.生产件批准程序(PPAP)

6.产品安全性操纵程序

7.数据分析和连续改进程序

8.工装模具治理程序

 

审核员:

过程责任人:

2/2

过程方法审核检查表

过程名称:

产品特性治理编号:

DK-C3-002责任部门:

项目部涉及ISO/TS16949:

2002条款:

7.2.1.17.3.2.3审核日期:

10.4.20

项目

要求

检查记录

符合情形

质量体系文件

产品安全性操纵程序

 

过程输入

1.顾客要求

2.法律法规

3.质量事故报告

 

过程输出

1.相关政府法律/法规

2.初始过程流程/操纵打算/作业指导书/应急打算/质量事故纠正措施

3.过程检验记录

 

涉及的流程

1.顾客要求,法律法规

2.风险识别

3.确定和标识

4.人员培训

5.制造/产品标识

6.记录,存档,质量事故

7.追溯,分析

8.措施制定,实施

9.验证,文件更新

 

过程绩效指标

1.产品安全性/产品责任原那么

2.专门特性要求执行情形

3.质量事故纠正措施实施及有效性

4.应急打算执行

 

质量记录

 

支持文件

 

审核员:

过程责任人:

1/1

过程方法审核检查表

过程名称:

产品实现验证编号:

DK-C3-003责任部门:

项目部涉及ISO/TS16949:

2002条款:

7.3.3.2,7.3.6.2,7.3.6.3,7.3.7,7.5.1.2审核日期:

10.4.20

项目

要求

检查记录

符合情形

质量体系文件

生产件批准程序

过程输入

1.顾客要求

2.工程更换

3.供方生产件提交要求

过程输出

1.PPAP资料

2.PPAP认可报告

3.供方PPAP提交资料

4.供方PPAP认可报告

涉及的流程

提交给顾客的PPAP流程

1.需要提交的时机

2.确定PPAP提交的等级

3.PPAP提交

4.顾客批准

5.产品发运

6.资料归档

供应商提交PPAP的流程

1.确定提交的时机

2.确定PPAP提交的要求

3.PPAP提交

4.样件检验

5.批准

6.产品发运

7.资料归档

 

过程绩效指标

1.PPAP提交资料

2.PPAP提交要求

3.PPAP批准状态监控

4.PPAP批准一次提交合格率

 

质量记录

依照实际情形

支持文件

产品安全性操纵程序

审核员:

过程责任人:

1/1

过程方法审核检查表

过程名称:

采购编号:

DK-C4-001责任部门:

采购部涉及ISO/TS16949:

2002条款:

7.4.1,7.4.1.3,7.4.2,7.4.37.4.3.1审核日期:

10.4.20

项目

要求

检查记录

符合情形

质量体系文件

采购治理程序

 

过程输入

1.采购技术标准

2.质量体系策划结果

 

过程输出

1.采购订单

2.准时到货

 

涉及的流程

1.采购需求

2.确定供应商

3.编制采购单

4.批准

5.传递采购文件/品质要求

6.供应商治理/跟踪

7.交货

8.检验入库

 

过程绩效指标

1.交付准时率

2.交付合格率

3.超额运费记录次数

 

质量记录

1.采购订单

2.合格供方名录

3.工作联系单

4.请购单

 

支持文件

1.供方治理程序

2.检验和试验操纵程序

3.实验室操纵程序

 

审核员:

过程责任人:

1/1

过程方法审核检查表

过程名称:

供方治理编号:

DK-C4-002责任部门:

采购部涉及ISO/TS16949:

2002条款:

7.4.17.4.1.1,7.4.1.2,7.4.1.3,7.4.3.1,7.4.5审核日期:

10.4.20

项目

要求

检查记录

符合情形

质量体系文件

供方治理程序

过程输入

1.采购技术标准

2.质量体系策划结果

3.顾客要求

4.竞争压力/合格供方改变

过程输出

1.供方档案/合格供方名单/合同采购

2.PPAP认可记录

3.质量体系审核报告

涉及的流程

1.采购资料建立

2.潜在供方调查/询价

3.初选

4.能力评审

5.体系评审

6.技术开发协议签订

7.执行情形监控

8.PPAP提交

9.PPAP认可

10.综合评判

11.合格供方名录

12.签订采购合同质量保证协议

13.采购单

14.传递采购信息

15.供方治理

16.检验和试验/交付监控/质量信息反馈/质量体系监督

17.定期评定/ABC类供方

18.整改/验证

19.合格供方名单更新/取消配套资格

 

过程绩效指标

1.PPAP认可

2.供方质量体系有效性

3.供方ISO/TS16949质量体系认证打算

4.供方供货业绩

5.供方纠正措施执行有效性

6.供方交付监控

 

质量记录

1.供方调查表

2.合格供方评审表

3.合格供方名录

 

支持文件

审核员:

过程责任人:

1/1

过程方法审核检查表

过程名称:

生产过程治理编号:

DK-C5-001责任部门:

生产部涉及ISO/TS16949:

2002条款:

6.4,6.4.1,6.4.2,7.5.1,7.5.1.3,7.5.1.4,7.5.1.7审核日期:

10.4.20

项目

要求

检查记录

符合情形

质量体系文件

生产过程操纵程序

 

过程输入

1.法律/法规要求

2.人员防护要求

过程输出

1.准时按量生产的合格产品

2.产品和过程记录

3.操纵图

4.设备点检

涉及的流程

生产打算编制和生产过程操纵流程

1.合同订单

2.销售打算

3.编制生产打算

4.打算分发/监控

5.人员/设施配置

6.配置检验设备

7.原辅料领用

8.作业文件

9.工作环境

10.点检

11.首检

12.批量生产

13.过程因素改变

14.完工入库

补料流程

1.补料申请

2.审核

3.确认

4.批准/退回生产部

5.补料安排

6.发料

 

审核员:

过程责任人:

1/2

过程方法审核检查表

过程名称:

生产过程治理编号:

DK-C5-001责任部门:

生产部涉及ISO/TS16949:

2002条款:

6.4,6.4.1,6.4.2,7.5.1,7.5.1.3,7.5.1.4,7.5.1.7审核日期:

10.4.20

项目

要求

检查记录

符合情形

过程绩效指标

1.打算变更率

2.生产打算完成率

3.产品一次报检合格率

4.返工率

5.报废率

6.CPK合格率

7.产能达成率

 

质量记录

1.点检记录

2.首检记录

3.生产打算

4.月报表

 

支持文件

1.文件操纵程序

2.质量记录操纵程序

3.人力资源治理程序

4.基础设施治理程序

5.产品安全性操纵程序

6.产品防护操纵程序

7.监视和测量装置操纵程序

8.过程监视和测量程序

9.产品的监视和测量程序

10.不合格品操纵程序

11.纠正和预防措施操纵程序

 

审核员:

过程责任人:

2/2

过程方法审核检查表

过程名称:

生产过程监测编号:

DK-C5-002责任部门:

品管部涉及ISO/TS16949:

2002条款:

8.2.3.1,8.2.4,8.2.4.1,8.2.4.2审核日期:

10.4.20

项目

要求

检查记录

符合情形

质量体系文件

过程监视和测量治理程序

 

过程输入

1.外购/外协件

2.超过储存期限部品

3.首件/完成品

过程输出

1.质保书

2.检验记录

3.入库报检单

4.出货明细

5.入库报检单

6.出货检验报告

涉及的流程

1.进货检验

2.生产预备的检验

3.生产过程的检验

4.生产终止的检验

5.最终检验

6.长期库存复检

7.出货检查

 

过程绩效指标

1.一次交验合格率

2.制撑不良率

 

质量记录

1.检验报告

2.入库检验报告

3.出货检验报告

 

支持文件

1.不合格品操纵程序

2.产品防护操纵程序

 

审核员:

过程责任人:

1/1

过程方法审核检查表

过程名称:

服务编号:

DK-C7-001责任部门:

市场部涉及ISO/TS16949:

2002条款:

7.5.1.9,7.5.2,审核日期:

10.4.20

项目

要求

检查记录

符合情形

质量体系文件

服务活动操纵程序

 

过程输入

1.顾客要求(包括合同/协议/订单等)

2.国家/行业相关法规

3.公司内部相关规定

 

过程输出

1.8D报告

2.服务记录

3.顾客中意

涉及的流程

1.顾客对服务的需求

2.客户分类

3.制定工作打算

4.服务实施

5.处理记录

6.中意

7.资料建档

 

过程绩效指标

1.服务执行率

2.客户服务相应时刻

 

质量记录

1.季度服务打算

2.客户拜望记录表

3.顾客座谈会会议纪要

4.客户投诉通知单

 

支持文件

1.顾客中意度调查操纵程序

2.纠正和预防措施操纵程序

 

审核员:

过程责任人:

1/1

过程方法审核检查表

过程名称:

顾客评定编号:

DK-C8-001责任部门:

市场部涉及ISO/TS16949:

2002条款:

5.2,8.2.1,8.2.1.1,审核日期:

10.4.20

项目

要求

检查记录

符合情形

质量体系文件

顾客中意度调查程序

 

过程输入

1.顾客要求/期望;价格/服务现状

2.质量/供货现状

过程输出

1.顾客中意度分析报告

2.需要改进的方向

涉及的流程

1.编制年度调查打算

2.确定调查表内容

3.顾客中意度调查

4.资料统计和汇总

5.分析

6.纠正措施实施

7.验证

8.提交治理评审

 

过程绩效指标

1.顾客中意度调查表

 

质量记录

1.顾客中意度调查表

2.顾客中意度调查报告

 

支持文件

纠正预防措施操纵程序

 

审核员:

过程责任人:

1/1

过程方法审核检查表

过程名称:

文件治理编号:

DK-S1-001责任部门:

人事部涉及ISO/TS16949:

2002条款:

4.2.34.2.3.1审核日期:

10.4.20

项目

要求

检查记录

符合情形

质量体系文件

文件操纵程序

有文件操纵程序文件

过程输入

1.顾客信息/顾客要求

2.法律法规/最新的技术状态

3.质量信息

4.质量体系策划

过程输出

1.质量手册2.程序文件

3.作业指导书4.技术文件

5.外来文件6.有效版本文件清单

7.文件发放记录

涉及的流程

文件编制/审批/发放流程

1.文件分类2.编制

3.审核/批准4.文件标识

5.归档发放6.签收/登录

受控文件更换/复制/作废/配备流程

1.申请2.审核/批准

3.复制4.文件修改

5.审核/批准6.文件标识

7.文件签收8.文件回收/归档

9.报废/处理

文件作废处理:

对废旧文件是回收后赶忙销毁,没有相关的销毁文件记录清单。

没有公司受控文件清单。

 

涉及的流程

外来文件的治理

1.外来技术文件2.评审

3.文件标识4.文件归档/发放

 

过程绩效指标

1.文件发放合格率

2.文件销毁合格率

 

质量记录

1.有效版本文件资料清单

2.文件资料发放/回收清单

3.文件/资料更换审批单

4.文件/资料(借阅/复制)审批单

5.文件/资料销毁审批单

6.外来文件评审表

7.外来文件清单

8.文件有效性检查记录表

无公司内有效版本的文件清单;无文件回收清单;无文件销毁审批单;无2020年外来文件清单。

 

支持文件

1.记录操纵程序

2.文件编号规那么

 

审核员:

过程责任人:

1/1

过程方法审核检查表

过程名称:

记录治理编号:

DK-S2-001责任部门:

品管部涉及ISO/TS16949:

2002条款:

4.2.44.2.3审核日期:

10.4.20

项目

要求

检查记录

符合情形

质量体系文件

质量记录操纵程序

 

过程输入

1.质量活动和质量系统运行结果

2.质量/业绩/改进证明

3.质量要求/信息/埋怨

4.质量体系策划/评定

 

过程输出

1.质量记录操纵清单

 

涉及的流程

1.编制

2.分类/归档

3.填写

4.收集/编目和保管

5.查阅

6.处理

 

过程绩效指标

质量记录合格率

 

质量记录

1.质量记录操纵清单

2.质量记录销毁申请单

 

支持文件

1.文件操纵程序

2.文件和记录编号规定

 

审核员:

过程责任人:

1/1

过程方法审核检查表

过程名称:

人力资源治理编号:

DK-S3-001责任部门:

人事部涉及ISO/TS16949:

2002条款:

5.5.1,6.2.1,6.2.2,6.2.2.2,6.2.2.3,8.1.2审核日期:

10.4.20

项目

要求

检查记录

符合情形

质量体系文件

人力资源治理程序

过程输入

1.公司长中短期经营打算

2.连续改进/技术进步要求及质量提升目标

3.质量体系策划结果

4.APQP(项目策划)要求

过程输出

1.年度人力资源培训打算

2.职员培训档案

3.奖惩方法

4.培训有效性评估报告

5.职员中意度调查报告

6.专门岗位资格证明

7.职员合理化建议表

涉及的流程

1.岗位需求

2.人力资源需求打算

3.聘请/录用

4.培训需求分析

5.编制培训打算/大纲

6.批准

7.和谐/组织实施

8.培训有效性评估

9.记录/归档保管

 

过程绩效指标

1.培训打算实施率

2.培训有效性评判实施率

3.职员累计受训时刻

 

质量记录

1.培训需求/申请表

2.培训签到记录表

3.培训有效性评估表

4.职工培训登记卡

 

支持文件

岗位职责与能力要求

 

审核员:

过程责任人:

1/1

过程方法审核检查表

过程名称:

职员鼓舞编号:

DK-S3-002责任部门:

人事部涉及ISO/TS16949:

2002条款:

6.2.2.4审核日期:

10.4.20

项目

要求

检查记录

符合情形

质量体系文件

职员鼓舞治理程序

 

过程输入

1.职员中意度/职员出勤率/流失率

2.职员绩效

3.质量意识/参与意识

过程输出

1.职员中意度调查表报告

2.职员合理化建议表

涉及的流程

1.调查项目确定

2.调查

3.统计/分类

4.缘故分析

5.实施

6.验证

7.调查报告

8.治理评审

9.建议提出

10.组织评审

11.建议实施

12.实施验证

13.实施奖励

 

过程绩效指标

1.职员中意度

2.职员合理化建议

3.职员出勤率

 

质量记录

1.职员中意度调查表

2.合理化建议表

3.合理化建议处理意见表

 

支持文件

 

审核员:

过程责任人:

1/1

过程方法审核检查表

过程名称:

连续改进编号:

DK-M4-001责任部门:

品管部涉及ISO/TS16949:

2002条款:

8.4,8.4.1,8.5.1,8.5.1.1,8.5.1.2审核日期:

10.4.20

项目

要求

检查记录

符合情形

质量体系文件

数据分析和连续改进操纵程序

 

过程输入

1.顾客期望

2.审核结果/数据分析/纠正和预防措施结论

3.质量方针/质量目标

过程输出

1.连续改进打算

涉及的流程

1.确定数据来源

2.确定数据搜集类型

3.数据搜集

4.数据分析

5.确定项目

6.制定措施

7.培训

8.项目实施

9.验证

10.治理评审

 

过程绩效指标

1.部门提案

2.提案采纳率

 

质量记录

1.连续改进措施实施表

 

支持文件

纠正和预防措施操纵程序

 

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