武器装备承制资格现场审查项目及评价标准.docx
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武器装备承制资格现场审查项目及评价标准
.
现场审查项目及议论标准
审查
审查
审查要点
扣分标准
说明
容
项目
a）法人资质应当吻合法律法规要求，真实、
1、法人资质证明文件包括法证人书
/证明
文件、法定代表人（含实质控制人）
证书
有效；（5）
1）法人资质证书无效扣
5分；
A1
/任职文件等；
b）经营围/业务围（含武器装备科研生产同意
2）经营围/业务围（含特许经营围）未覆盖申请承制
2、军队建制单位；证明文件为军队编制
法人
及其他特许经营围）应覆盖申请承制装备
（包
装备扣5分；未覆盖大部分申请承制装备扣
3分；未覆
表；
资质
括科研、生产、维修、试验和技术服务，下同）；盖少部分申请承制装备扣
2分；
3、保障性企业：
《军队企业证书》
和《企
（5）
3）注册资本（实收资本）不满足申请承制装备需要
（15）★
业法人营业执照》是法定证明文件；
c）注册资本（实收资本）应满足申请承制装
的扣5分。
4、军队事业单位：
证明文件为军队事业
备的需要。
（5）
单位编制表。
a）建立与本单位性质、规模、产品相适应、健
该项目审查包括：
A
A2
1）组织机构不健全扣
2-5
分；
GJB9001B标准5.5职责、权限与沟通条款；
全的组织机构；（5）
组织
2）未明确管理职责扣
5分；部分管理职责不明确3
或GJB9001C标准5.3组织的岗位、职责
法人
b）管理层及职能部门应明确工作职责、
权限并
分；管理职责存在交织、不协调扣
2分；
和权限、7.4沟通等条款。
机构
有效执行；（5）
资格
3）未拟定发展规划扣
5分，有发展规划但容不吻合
c）组织拟定本单位发展规划和发展战略，确
（70）
（15）▲
本单位实质扣2分；无发展规划落实计划扣
1分。
立目标和目标，拟定推行计划并配置资源。
（5）
该项目审查包括：
GJB9001B标准7.1产品实现的策划、
A3
a）建立风险评估制度，完满风险管理体系；
1）未建立风险评估制度扣
4分；风险管理体系不完
与产品相关的要求的评审、
采买过程
（4）
善扣2分；
相关条款；
风险
b）解析、确定影响发展的外面要素和相关方
2）未解析、确定影响发展的外面要素和相关方及其
或GJB9001C标准4.1理解组织及其环境、
管控
及其要求；（3）
要求扣3分；解析、确定不完满扣
2分；
4.2确定相关方及其要求
6.1对付风险和
（10）
c）拟定对付风险和时机的措施，把控经营风
3）未拟定对付风险和时机的措施或措施无效扣
3分；时机的措施等条款。
险。
（3）
对付措施收效不明显扣
2分。
Word资料
.
审查
容
A
法人
资格
（70）
审查
项目
审查要点
扣分标准
说明
A4
a）建立健全管理制度，包括经营管理、技术管
1）管理制度不健全，发现一例扣
2分；管理制度缺
管理
理、质量管理、人事管理、财务管理、保密管
乏可操作性，发现一例扣1分；
制度
理、安全管理、环保留理等；（15）
2）管理制度未落实，每发现一例扣
1分。
b）加强管理，保证各项管理制度落实。
（
5）
（20）
1、申请单位的土地使用权与房屋全部权属
于其上级机关（或企业企业），其上级机关（或
企业企业）出具证明文件，并供给权属证书复
印件；
2、正在办理征地手续的，应供给《建设用
a）拥有土地使用权与房屋全部权证书的申请
1）不能够供给土地使用权与房屋全部权证书及其他
地规划同意证》及其相关证明文件；
A5
单位，其权属单位应与申请单位一致，
合法有
有效证明文件的扣5分；供给的租借合同不吻合法
3、在建设过程未获取《房屋全部权证》，
工作
效；需租借土地、房屋建筑的，其租借合同应
律法规要求扣3分；供给租借合同但不能够供给土地
应供给《建设工程规划同意证》、《建设工
吻合法律法规要求，租借期很多于五年；
（5）
使用权与房屋全部权的权属单位证明的扣
2分；租
程动工同意证》和《竣工查收报告》等证明
场所
b）土地面积与房屋建筑面积满足申请承制装
赁期每少一年扣1分；
文件；
（10）
备的需要。
（5）
2）土地面积和房屋建筑面积不满足申请承制装备
4、因历史原因还没有办理《房屋全部权证》，
需要的扣1-5分。
但申请单位实质享有全部权的，由房屋主管
机关或其上级机关出具证明文件；
5、肩负软件开发任务或小型装备
（配套设施）
研制任务的，可不供给《国有土地使用证》
或土地租借合同，但需供给房屋全部权证或
房屋租借合同。
Word资料
.
审查
容
B
专业
技术
资格
（250）
审查
项目
审查要点
扣分标准
说明
a）建立健全专业技术管理制度，包括技术管
1、研发与试验经费投入
=（今年研发与
1）专业技术管理制度完满，
每缺一项扣2分；制度缺
试验经费支出合计
/主营业务收入）×
B1
理、标准化管理、技术文件管理，以及科研成
乏可操作性，每发现一例扣
1分；
100%；
果管理和技术档案管理等制度；
（10）
科技
2）研发与试验经费未投入扣
5分；研发与试验经费投
2、研发费的开支围见财政部《关于企业
b）研发与试验经费投入，每年不低于主营业
管理
入每低于0.5％扣1分；
加强研发花销财务管理的若干建议》
（财
务收入的2.5%；（5）
（20）
3）无专利、科技和技术改革成就，或专利、科技成
企2007年194号）；
c）睁开技术创新，拥有与申请承制装备相关
果与申请承制装备没关系扣
1-5分。
3、高新企业和对研发费投入有特别要求
专利、科技成就或技术改革成就等。
（5）
的单位，应达到相关规定要求。
a）拟定人力资源发展规划，
采用必要措施予以
1）未拟定人力资源发展规划扣
5分；有规划无落实措
该项目审查包括：
落实；（5）
施每发现一例扣1分；
GJB9001B标准6.2人力资源条款；
b）各样人员装备齐全，岗位职责及能力要求明
2）无人员岗位职责扣5分；各样人员能力要求不明确
或GJB9001C标准7.1.2人员、
组织
确；（10）
扣3分；有职责但不够明确每发现一例扣
1分；
的知识、7.2能力、7.3
意识条款。
c）专业技术人员队伍的数量、构成
（包括专业
3）专业技术人员队伍数量不满足产品要求扣
5分；构
结构、知识结构、年龄结构
）、业务能力和综
成不合理扣3分；缺少技术带头人扣
3分；专业门类不
B2
合素质应满足申请承制装备的需要；
（10）
满足产品要求，每缺少一种专业扣
1分；无中级（含）
d）专业技术人员和行业规定的特别工种人员
以上职称人员扣2分；
人力
应拥有规定的资质；（10）
4）专业技术人员不具备规定资格条件，每发现一例
资源
e）拟定培训计划，推行专业技术和相关知识培
扣2分；综合素质和业务能力不满足要求，每发现一
（50）
训，加强国防意识和质量意识，
提高人员综合
例扣1分；行业规定的特别工种人员不拥有规定的资
素质和能力，并进行有效性议论；
（10）
质，每发现一例扣1分；
★
f）拟定各样人员考察方法，合时进行核查评
5）未建立质量培训及持证上岗的管理体系扣
3分；无
价。
（5）
年度培训计划扣3分；有计划未落实，每发现一例扣1
分；未进行培训的有效性议论，每发现一例扣
1分；
未供给相关知识和人员能力提高的凭证扣
3分；
6）未拟定人员考察方法扣2分；有方法但未组织推行
核查扣2分；核查议论收效未达到要求扣
1分。
Word资料
.
审查
审查
容
项目
审查要点
扣分标准
说明
a）拟定设施设施管理制度，并有效推行；
（10）
1）未拟定设施设施管理制度扣
10分；制度不
b）建立设施设施台账，并进行动向管理；
（5）
完满每缺一项扣2分；制度不落实每发现一
1、设施：
包括加工制造设施、工装模具、信息化
c）设施设施的性能、精度、数量和配置应满足
例扣1分；
系统等；
研制、生产、维修合格产品的要求；（10）
2）未建立设施设施台账扣
2分；有台账但与
现场抽查大型企业30～50台；中型企业20～30台；
d）拟定设施设施维涵保养计划，
组织推行，确
现状不符，每发现一例扣
1分；
小型企业10～20台设施；设施总数少于小型企业
保其处于优异状态；
（10）
3）设施设施的性能、精度、数量和配置不满
抽查数量的，全部检查；
B
e）设施设施使用管理，
应满足安全生产、
环境
足承制装备要求，每发现一例扣
2分；
B3
2、设施：
包括研究室、实验室、生产或维修车间、
保护等法律法规的要求；（5）
4）未拟定设施设施维涵保养计划扣
5分；有
专业
库房等工作场所，通信、运输及水、电、气、防
设施
f）对过程运行环境进行解析，确定装备任务需
计划未落实，每发现一例扣
2分；维涵保养
技术
静电、防雷电等保障设施；
设施
要控制的环境要素；
（5）
收效未达到要求，每发现一例扣
2分；
现场抽查研究室、实验室、生产或维修车间、仓
资格
g）对需要控制的环境要素进行连续督查或定
5）设施设施使用管理不满足安全生产、环境
（50）▲
库等设施很多于60％；设施较少的单位，全部检
（250）
时测量，并保持工作环境控制的督查与测量记
保护等要求，每发现一例扣
2分；
查；
录。
（5）
6）未对需控制的过程运行环境进行解析识
3、该项目审查包括：
别扣5分；过程运行环境控制不满足要求每
GJB9001B标准6.3基础设施、6.4工作环境等条款；
发现一例扣1分；
或GJB9001C标准7.1.3基础设施、7.1.4过程运行
7）未保持过程运行环境控制的督查与测量
环境条款。
的记录，每发现一例扣1分。
Word资料
.
审查
审查
容
项目
审查要点
扣分标准
说明
a）拟定测量设施（含计量标准）检定、校准
1）未拟定测量设施管理制度扣
5分；制度不完
与使用管理制度，并有效推行；周期检定率
善，每缺一项扣2分；周期检定率和检定合格率
和检定合格率应满足规定要求；
（10）
低于规定要求，每低于
1％扣1分；未按规定进
1、计量标准最少应抽查50％；计量标准少于20
B
B4
b）建立测量设施（含计量标准）台账，并进
行检定或校准每发现一例扣
1分；
项的，应全部检查；
专业
行动向管理；（5）
2）未建立测量设施台账，每发现一项扣
2分；有
2、计量检测设施一般应抽查
l0～20台；计量检
测量
c）测量设施（含计量）功能、正确度和量值
台账但与现状不符，每发现一项扣
1分；
测设施数量少的，应全部检查；
技术
设施
围等应满足申请承制装备需要；
（10）
3）测量设施的功能、正确度和量值围不满足申
3、该项目审查包括：
资格
（30）▲
d）按规定装备拥有资质的专
（兼）职计量检定
请承制装备要求，每发现一项扣
2分；
GJB9001B标准7.6督查和测量设施的控制条款；
（250）
管理人员；
（2）
4）专（兼）职计量检定管理人员不具备规定资质，
或GJB9001C标准7.1.5督查和测量资源条款。
e）建立测量设施（含计量标准）档案，并保
每发现一例扣1分；
证资料齐全。
（3）
5）未建立测量设施（计量标准）档案扣
2分，有
档案但不完满扣1分。
Word资料
.
审查审查
容项目
B5
B产品
专业标准
技术与
资格技术
（250）文件
（50）★
审查要点
扣分标准
说明
a）拥有满足产品合同要求的装备
（产品）技术
1）供给不出申请承制装备（产品）的技术标准
1、本项目主要检查申请承制装备（产品）的技
标准（规），并严格贯彻执行；
（10）
（规），每发现一例扣
3分；使用的产品技术
术标准、设计文件、工艺文件和技术文件的完
b）设计文件应全面、正确地表述产品设计信息
标准（规）不正确，每发现一例扣
2分；
整性、正确性、一致性；包括策划、设计开发、
以及在制造、查收、使用、保护和维修时所必
2）供给的申请承制产品设计文件每发现一个
试制、试验、生产等过程形成的主要文件；
须的技术数据和说明；并满足产品规定的技术
问题扣2分；设计文件不满足产品规定的技术
2、产品技术标准（规），是指与申请承制装备
要求；（20）
要求，每发现一例扣
1分；
相关的标准、军用标准、行业标准、企业标准
c）工艺文件应满足产品设计要求和相关标准
3）供给的申请承制产品工艺文件每发现一个
和产品规，不包括管理标准；
的规定，并有效贯彻；（
10）
问题扣2分；工艺文件不吻合产品设计要求和
3、设计文件，主要包括图样、规、技术条件、
d）推行技术文件管理，保证其完满、正确、协
相关标准的规定，或未有效贯彻，每发现一例
设计计算文件、产品试验文件、工程更正文件、
调、一致、清楚；并控制技术文件的更正；（5）
扣1分；
汇总目录（清单）、软件资料等；
e）各样技术文件应及时归档。
（5）
4）技术文件管理制度不落实，每发现一例扣
2
4、工艺文件，主要包括工艺整体方案
（协调方
分；
案）、工艺规（生产说明书）、工艺规程（卡片）、关
5）技术文件未按规定及时归档，每发现一例扣
键工序目录、标准样件（样机、样品）、工艺试验
1分。
文件、产品检测（检验）文件（图样）等；
5、该项目审查包括：
GJB9001B标准4.2.3文件控制、记录控制和
7.1产品实现的策划、7.3设计和开发、7.5生产
和服务供给、7.7技术状态管理等条款要求形成
产品标准和技术文件；
或GJB9001C标准7.5成文信息、8.1
运行策划和
控制、8.3产品和服务的设计和开发、
8.5生产
和服务供给等条款要求形成产品标准和技术文
件。
Word资料
.
审查
审查
容
项目
审查要点
B6
a）拥适用于所申请承制装备
（产品）的核心技
核心
术与要点技术，并供给组织核心技术与要点技
技术
术攻关、掌握情况的证明资料；
（10）
b）加强核心技术与要点技术研制开发成就的
与
管理，包括应用、保密、转让等；
（10）
要点
c）合理采用新技术、新工艺、新资料，不断提
技术
高装备科研、生产、维修、试验和技术服务能
（30）▲
力。
（10）
B7
a）依照申请承制装备要求，
对主要配套单位进
主要
行鉴别、议论，选择的主要配套单位应具备相
应的资质；（3）
B
配套
b）与主要配套单位保持长远牢固的协作关系，
专业
单位
按期付款；（3）
技术
协作
c）拟定控制主要配套产品承制质量和进度的
措施，包括合同管理、过程督查和产品检验验
资格
关系
收，并追踪推行；对外包过程应进行有效控制。
（250）
（10）
（4）
B8
a）按法律法规要求，获取行政同意或相关资
专业
质；A类装备承制单位中列入《武器装备科研
（行业）
生产同意专业（产品）目录》
的，应获取武器
装备科研生产同意证；（5）
准入行
b）相关部门督查检查中未发现重要问题，
或发
政同意
现重要问题已完成整改，连续保持同意资质。
（10）
（5）
扣分标准
说明
1）无核心技术与要点技术扣
10分；未鉴别出核
1、核心技术是指特有的技术要素和技术或其组
心技术与要点技术扣
3分；不能够供给掌握核心
合来创立拥有自己特点的技术，拥有创新性和
技术与要点技术的凭证扣
5分；
不能复制性；
2）未拟定核心技术与要点技术管理制度扣
3
2、要点技术是指对装备主要功能性能及其质量
分；有制度未落实每发现一例扣
1分；
形成过程起决定性作用的技术；要点技术平时
3）供给不出在申请承制的产品中采用新技术、
是当前行业的先进技术；要点技术表现在详尽
新工艺、新资料的，每发现一例扣
1分。
的装备或产品中。
1）未对主要配套单位进行鉴别、议论扣
升级会员 